考試介紹
「投信投顧業務員」是進入資產管理產業（投信、投顧公司）的必備身分證。在投信、投顧公司，無論你是研究員、基金經理人還是負責跑客戶的業務，這張證照是你在公會「到職登錄」的法定身分證，沒這張牌你連名片上的職稱都不能亂印。
應考資格
報考資格（擇一）：
1. 公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業者 。
2. 普通考試或相當普考以上之特種考試及格。
3. 取得證券商業務員資格者 。
4. 取得證券商高級業務員資格者。
5. 89年10月11日前已辦理登記之現任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之業務人員。
6. 取得投資型保險商品業務員資格者。
考試類型：單選題，四選一
及格標準：3科總分合計達210分為合格，其中有1科成績低於50分即屬不合格。
考試科目：
1. 投信投顧相關法規（含自律規範）
2. 證券投資與財務分析
3. 證券交易相關法規與實務
發展前景
．法定登錄門檻： 若要在投信公司（SITE）或投顧公司（SICE）擔任業務、研究員、基金經理人，必須具備此資格才能登錄執業。
．理專產品線擴張： 銀行理專如果要合法銷售「國內共同基金」，這張證照是基本標配。
．難點在於：
必須區分「投信」與「投顧」兩套不同的管理規則。例如：基金公司（投信）對基金資產的運用限制，與顧問公司（投顧）對個股推介的限制完全不同。
此外，對於「廣告行為」的限制極其嚴格，連一句話的措辭（如：唯一、絕對）都可能成為考題。