第 1 題
股東會之召集程序或其決議方法,違反法令或章程,其效力如何?
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公司法第189條規定，股東會之召集程序或其決議方法，違反法令或章程時，股東得自決議之日起三十日內，訴請法院撤銷其決議。
題目來源： 114年第3次考試
第 2 題
證券投資信託及顧問法所稱之證券投資信託契約,指規範下列何者間之契約?
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證券投資信託契約乃是規範證券投資信託事業、基金保管機構及受益人三方權利義務關係的契約。
題目來源： 114年第3次考試
第 3 題
公開發行股票之公司於登記後,其董事、監察人、經理人及持有股份超過股份總額百分之十之股東,將其所持有之本公司股票設定質權者,出質人應即通知公司;公司應於其質權設定幾日內,將其出質情形,向主管機關申報並公告之?
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依據證券交易法第25條規定，公開發行股票公司之內部人（董事、監察人、經理人及持股超過10%股東）將其股票設定質權者，出質人應即通知公司，公司應於其質權設定五日內，向主管機關申報並公告。
題目來源： 114年第3次考試
第 4 題
境外基金之總代理人得在國內代理幾個境外基金管理機構之基金銷售?
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依境外基金管理辦法第12條規定，總代理人得代理一家以上境外基金管理機構之基金在國內銷售，但以五家為限。
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第 5 題
證券承銷商包銷有價證券者,其包銷之總金額,不得超過下列何者?
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依證券商管理規則第24條規定，證券承銷商包銷有價證券者，其包銷總金額不得超過其流動資產減流動負債後餘額之一定倍數，此倍數由主管機關訂定。
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第 6 題
A股份有限公司設有董事三人,其中兩人因案遭到羈押。股東 甲持有A公司已發行股份總數百分之三以上之股份,如 甲欲自行召集股東會,試問下列敘述何者正確?
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公司法第173條規定，繼續一年以上，持有已發行股份總數百分之三以上股份之股東，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東會。董事會不為召集或自股東發出請求後十五日內不為召集之通知時，股東得經主管機關許可，自行召集之。本題情境為董事會無法召集股東會，故股東甲應向主管機關申請許可後召集股東會。
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第 7 題
股東就其持有之股份於一定條件下,得分別行使表決權,有人亦稱之「股東分割投票制度」。依現行法相關適用「股東分割投票制度」之股東,下列敘述何者正確?
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公司法第179條之1規定，公開發行公司股東得於股東會召集通知送達後，向公司聲明就該次股東會之表決權，委託信託事業或股務代理機構分別行使。此即為股東分割投票制度，僅限公開發行公司股東適用。
題目來源： 114年第3次考試
第 8 題
發行股票公司之董事、監察人、經理人等,實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時,在該消息明確後,未公開前或公開後幾小時內,不得對該公司之上市或在證券商營業處所買賣之股票或其他具有股權性質之有價證券,自行或以他人名義買入或賣出?
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證券交易法第157條之一規定，內部人實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時，在該消息明確後，未公開前或公開後18小時內，不得買賣該公司股票。此為內線交易禁止規定。
題目來源： 114年第3次考試
第 9 題
有價證券私募之應募人及購買人,自該私募有價證券交付日起多久期間,得自由賣出,不受轉讓數量及對象之限制?
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依據證券交易法第43條之8規定，私募有價證券自交付日起三年後，應募人及購買人方可自由轉讓，不受數量及對象之限制。
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第 10 題
下列關於非公開發行公司董事解任之敘述,何者正確?
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公司法第199條規定，股東會於董事任期未屆滿前，經決議改選全體董事者，如未決議董事於任期屆滿始為解任，視為提前解任。
題目來源： 114年第3次考試
第 11 題
股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公開發行股票公司,於現金發行新股時,主管機關得規定提撥發行新股總額之多少比率,以時價向外公開發行?
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依據證券交易法第28條之1規定，股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公開發行股票公司，於現金發行新股時，主管機關得規定提撥發行新股總額之百分之十，以時價向外公開發行。
題目來源： 114年第3次考試
第 12 題
持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東,依規定向公司提出股東常會之議案時,其所提議案不得超過多少項?
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公司法第172條之1第3項規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，向公司提出股東常會議案時，其所提議案不得超過一項。旨在避免議案過多，影響股東會效率。
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第 13 題
在證券交易所上市或證券商營業處所買賣之有價證券之給付或交割,原則上應以何種方式為之?
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在證券交易所上市或證券商營業處所買賣之有價證券之給付或交割，原則上應以現款、現貨方式為之。融資融券屬於信用交易，並非所有交易都以此方式進行。
題目來源： 114年第3次考試
第 14 題
證券投資信託基金未成立前,不得發行受益憑證;證券投資信託事業應於證券投資信託基金成立日起算幾日內,製作並交付受益憑證予申購人?
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依據證券投資信託及顧問法相關規定，證券投資信託事業應於證券投資信託基金成立日起算30日內，製作並交付受益憑證予申購人。
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第 15 題
依據證券交易法之規定,公開收購人以公開收購方式買回本公司股份者,何時有交付公開收購說明書之義務?
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公開收購人以公開收購方式買回本公司股份，屬於公司買回庫藏股，依證券交易法規定，此種情況不必交付公開收購說明書。
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第 16 題
犯證券交易法之罪,所科罰金達新臺幣一億元以上而無力完納者,易服勞役期間為幾年以下?
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依證券交易法規定，犯證券交易法之罪，所科罰金達新臺幣一億元以上而無力完納者，易服勞役期間為三年以下。
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第 17 題
依據發行人募集與發行有價證券處理準則,上市或上櫃公司於最近二年度之營業利益或稅前純益連續虧損,欲發行轉換公司債時,於主管機關收到申報書即日起屆滿幾個營業日生效?
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依發行人募集與發行有價證券處理準則，上市或上櫃公司於最近二年度之營業利益或稅前純益連續虧損，欲發行轉換公司債時，於主管機關收到申報書即日起屆滿二十個營業日生效。
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第 18 題
依據發行人募集與發行有價證券處理準則,首次辦理股票公開發行之公司,曾依公司法第二百四十八條規定私募普通公司債者,自該私募普通公司債交付日起滿幾年後,得併同股票辦理首次公開發行?
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依據發行人募集與發行有價證券處理準則第6條第1項第6款規定，首次辦理股票公開發行之公司，曾依公司法第二百四十八條規定私募普通公司債者，自該私募普通公司債交付日起滿三年後，得併同股票辦理首次公開發行。
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第 19 題
依據發行人募集與發行海外有價證券處理準則,海外存託憑證係指表彰存放於何處之有價證券之憑證?
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依據發行人募集與發行海外有價證券處理準則第3條規定，海外存託憑證係指表彰存放於中華民國境內之保管機構之有價證券之憑證。
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第 20 題
依據證券投資信託及顧問法,證券投資信託事業之同業公會,其設立、組織及監督,除本法另有規定外,適用何法之規定?
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依據證券投資信託及顧問法第10條規定，證券投資信託事業之同業公會，其設立、組織及監督，除本法另有規定外，適用商業團體法之規定。
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第 21 題
依據證券投資信託事業管理規則,證券投資信託事業經核發營業執照後,應於何一期限內申請募集證券投資信託基金?
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證券投資信託事業管理規則第13條規定，證券投資信託事業經核發營業執照後，應於一個月內申請募集證券投資信託基金。
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第 22 題
依據證券投資信託事業設置標準,違反證券交易法,經有罪判決確定,未逾幾年之人,不得充任證券投資信託事業之發起人?
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依據證券投資信託事業設置標準第6條第1項第4款規定，違反證券交易法，經有罪判決確定，未逾三年之人，不得充任證券投資信託事業之發起人。
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第 23 題
依據證券投資顧問事業管理規則,經營外國有價證券投資顧問業務者,不包括下列何一事業?
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依據證券投資顧問事業管理規則第4條規定，經營外國有價證券投資顧問業務者，包括經營受託買賣外國有價證券之證券經紀商且兼營證券投資顧問業務、經營受託國外期貨交易之期貨經紀商且兼營證券投資顧問業務、經營特定金錢信託之信託業且兼營證券投資顧問業務。未兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業不包含在內。
題目來源： 114年第3次考試
第 24 題
依據證券投資顧問事業設置標準,證券經紀商申請兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務,應自主管機關許可之日起何一期限內,向主管機關申請換發營業執照?
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依據證券投資顧問事業設置標準第12條第2項規定，證券經紀商申請兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務，應自主管機關許可之日起六個月內，向主管機關申請換發營業執照。
題目來源： 114年第3次考試
第 25 題
依據證券投資信託基金管理辦法,證券投資信託事業私募基金從事證券相關商品交易之風險暴露,不得超過本基金淨資產價值之多少比率?
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依據證券投資信託基金管理辦法第71條之10規定，證券投資信託事業私募基金從事證券相關商品交易之風險暴露，不得超過本基金淨資產價值之百分之四十。
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第 26 題
依據證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法,證券投資顧問事業經主管機關核准兼營期貨經理事業者,其運用委託投資資產從事證券相關商品交易之比率,得向主管機關申請核准不受本辦法所定比率限制,惟其風險暴露不得超過全權委託投資帳戶淨資產價值之多少比率?
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依據證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第30條規定，證券投資顧問事業經主管機關核准兼營期貨經理事業者，其運用委託投資資產從事證券相關商品交易之比率，得向主管機關申請核准不受本辦法所定比率限制，惟其風險暴露不得超過全權委託投資帳戶淨資產價值之百分之百。
題目來源： 114年第3次考試
第 27 題
依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法,受任人受理全權委託投資申請之書件與簽訂之相關契約,應依客戶別建檔保存,於個別契約失效後至少保存幾年?
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依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法第34條規定，受任人受理全權委託投資申請之書件與簽訂之相關契約，應依客戶別建檔保存，於個別契約失效後至少保存五年。
題目來源： 114年第3次考試
第 28 題
依據證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則,基金銷售機構終止辦理基金銷售業務者,應即通知證券投資信託事業,並由證券投資信託事業於法定期限內,向何一機關申報並公告?
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依據證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則第18條規定，基金銷售機構終止辦理基金銷售業務者，應即通知證券投資信託事業，並由證券投資信託事業於事實發生之日起五日內向同業公會申報並公告。
題目來源： 114年第3次考試
第 29 題
依據公司法,董事違法為自 己或他人為屬於公司營業範圍內之行為時,公司之歸入權,自所得產生後逾幾年便不得行使?
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公司法第209條第三項規定，公司之歸入權，自所得產生後逾一年不行使而消滅。
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第 30 題
依據公司法,重整中之公司,關係人會議,應分組行使其表決權,其決議須經各組達到何一門檻?
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公司法第302條規定，關係人會議之決議，應經各組表決權總額二分之一以上之同意。因此，選項C正確。
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第 31 題
依據境外基金管理辦法,投資人如非以書面方式提出基金申購之申請,應將稽核軌跡保留多久?
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依據境外基金管理辦法第30條，投資人如非以書面方式提出基金申購之申請，應將稽核軌跡保留二個月以上，以確保交易紀錄的完整性與可追溯性。因此，選項B正確。
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第 32 題
依據證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則,經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格者,不具擔任下列何一職務之資格?
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依據證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則，高級業務員測驗合格者，具備擔任業務部門之部門主管、基金經理人、分支機構經理人之資格，但不具備直接擔任業務部門之經理的資格，需要有相關經驗或更高階的資格。因此，選項D正確。
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第 33 題
依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業從業人員行為準則,公司應就全權委託投資業務投資經理人及依其權責執行全權委託帳戶投資決策或執行公司有關投資交易行為者之辦公處所訂定資訊及通訊設備使用管理規範,其內容應包括,非公司提供之資訊及通訊設備,應事前經公司許可始得使用並應於台股交易時段內集中保管。公司得建立集中保管時須接收訊息之替代作法,且公司因替代作法提供電話機為通訊管道者,應於台股交易時段錄音且其錄音保存期限應至少為幾年?
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依據投顧事業從業人員行為準則，為確保全權委託投資業務的資訊安全及交易紀錄的完整性，公司對於投資經理人及相關人員的資訊及通訊設備使用管理規範中，若公司因替代作法提供電話機為通訊管道者，應於台股交易時段錄音，且錄音保存期限應至少為五年。
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第 34 題
依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之規定,本公約於報請主管機關核定前,須踐行何一程序?
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依據證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之規定，自律公約在報請主管機關核定前，必須經過會員大會決議通過，以確保公約內容符合會員的共同利益。
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第 35 題
依據公司法,公司辦理登記,其申請得委任代理人,下列何者具代理人之資格?
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根據公司法規定，公司辦理登記時，申請人可以委任代理人。在選項中，只有律師具備法律專業資格，可以合法代理公司辦理登記相關事宜。
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