第 1 題
依公司法之規定,下列何者不可能成為股東會召集人?
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公司法規定，股東會的召集人可能是：(1)繼續一年以上，持有公司已發行股份總數百分之三以上股份之股東；(2)監察人；(3)重整人。公司債權人並無召集股東會的權力。
題目來源： 114年第2次考試
第 2 題
若A公司為上市公司,其董事、監察人、經理人,其股票之轉讓,應依一定方式進行,下列方式,何者正確?
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根據證券交易法第25條，上市公司的董事、監察人、經理人轉讓其股票，應於向主管機關申報之日起三日內，向符合主管機關所定條件之特定人為之。這是為了避免內部人利用資訊優勢進行不公平交易。
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第 3 題
依發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定,發行人申報募集與發行海外有價證券,應洽請下列何單位評估,並依規定提出評估報告?
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依據發行人募集與發行海外有價證券處理準則，發行人申報募集與發行海外有價證券，應洽請證券承銷商評估，並依規定提出評估報告。這是因為承銷商具有專業知識和經驗，可以評估發行風險。
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第 4 題
公開發行公司得發行以其持有期限最少幾年以上之其他上市公司股票為償還標的之交換公司債?
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依公開發行公司發行股票及公司債券處理準則規定，公開發行公司得發行以其持有期限最少二年以上之其他上市公司股票為償還標的之交換公司債。這是為了確保交換標的股票具有一定的穩定性。
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第 5 題
證券投資顧問公司經核發營業執照後,如欲經營下列何種業務須另行申請核准後始得為之?
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接受客戶全權委託投資業務屬於特許業務，依據證券投資信託及顧問法規定，投顧公司需具備特定條件並向主管機關申請核准後，方可經營。
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第 6 題
每會計年度終了,董事會應編造表冊,於股東常會開會三十日前交監察人查核。下列何者不屬於其應送交查核之簿冊?
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股東名簿是公司用來記錄股東姓名、住所、持有股份等資訊的文件，主要由公司股務單位管理，並非董事會編造後交由監察人查核的表冊。監察人主要查核的是公司的財務及營運狀況。
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第 7 題
關於董事參與董事會之方式,下列敘述何者正確?
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公司法規定，董事會得以視訊會議方式進行，視訊參與視為親自出席。電話參與不視為親自出席。公司法允許董事委託其他董事代理出席，但有條件限制。公司法並未規定董事會得以書面投票方式進行。
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第 8 題
下列何種情形,股東或股東會得選任檢查人?
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公司法第173條第4項規定，繼續一年以上，持有已發行股份總數百分之三以上股份之股東，請求董事會召集股東臨時會，而董事會拒絕召集時，股東得自行召集，此時股東或股東會得選任檢查人。
題目來源： 114年第2次考試
第 9 題
經營證券投資信託事業之發起人應具備一定資格條件;發起人中應有基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商或其他經主管機關認可之機構,且其所認股份,合計不得少於第一次發行股份之比率為何?
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依據證券投資信託事業管理規則第6條第2項，經營證券投資信託事業之發起人中，應有基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商或其他經主管機關認可之機構，且其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之百分之二十。
題目來源： 114年第2次考試
第 10 題
下列何者對公司記名股票之轉讓,其敘述正確?
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公司法第165條規定，記名股票之轉讓，非將受讓人之姓名或名稱，記載於公司股東名簿，不得以其轉讓對抗公司。因此，背書並交付受讓人後，若未登載於股東名簿，僅不得對抗公司。
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第 11 題
會計師辦理依證券交易法發行有價證券公司之年度、半年度、第一季及第三季財務報告,如發生錯誤或疏漏者,主管機關得視情節之輕重,所為之處分,下列何者錯誤?
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證券交易法第三十七條規定，會計師辦理財務報告簽證，發生錯誤或疏漏時，主管機關得視情節輕重，為警告、停止其二年以內辦理本法所定之簽證，或撤銷簽證之核准等處分。並無處以罰鍰之規定。
題目來源： 114年第2次考試
第 12 題
甲證券投資顧問公司經營有價證券全權委託投資業務,其業績成長快速,但因資本額僅有新臺幣六千萬元,受到接受委託總金額不得超過淨值二十倍數之限制, 甲公司應增資多少始可不受限制?
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依據證券投資信託及顧問法第84條，經營全權委託投資業務之投顧公司，其接受委託投資總金額不得超過其淨值之20倍。若要不受此限制，則淨值需達3億元。目前資本額6000萬元，視為淨值6000萬元，故需增資2億4000萬元，使淨值達到3億元。
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第 13 題
公開發行股票之公司,得以有代表已發行股份總數過半數股東之出席,出席股東表決權三分之二以上之同意,進行有價證券之私募者,應在股東會召集事由中列舉並說明法定事項,而不得以臨時動議提出之事項。依證券交易法第43條之6第6項規定,下列何者不包括在內?
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依證券交易法第43條之6第6項規定，股東會決議私募有價證券時，應於股東會召集事由中列舉並說明辦理私募之必要理由、特定人選擇之方式。其已洽定應募人者，並說明應募人與公司之關係、價格訂定之依據及合理性。公司當年度財務狀況並非必須列舉說明之事項。
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第 14 題
關於法院選任股份有限公司臨時管理人之敘述,下列何者正確?
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公司法第208條之1規定，除利害關係人外，檢察官亦得聲請法院選任臨時管理人。因為當公司董事會無法正常行使職權，且有損害公司或股東權益之虞時，檢察官基於公益代表人的身分，可以聲請法院選任臨時管理人來維持公司運作。
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第 15 題
A上市公司設有7位董事, 甲、 乙、 丙為A公司之獨立董事,下列關於A公司獨立董事規定之敘述,何者正確?
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依據證券交易法第14條之2第3項規定，全體獨立董事解任時，公司應自事實發生之日起六十日內，召開股東臨時會補選之。
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第 16 題
A公司為大型投資公司,當A公司預定公開收購B上櫃公司之股份數量,加計A公司與其關係人已取得B公司有價證券總數,未超過B公司已發行有表決權股份總數之多少比例時,可免事前向主管機關申報並公告特定事項?
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公開收購公開發行公司有價證券管理辦法第7條規定，收購人預定公開收購之數量，加計收購人與其關係人已取得公開發行公司有價證券總數，未超過該公司已發行股份總數之5%者，得免依本辦法規定辦理公開收購。
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第 17 題
A公司為公開發行股票之公司,下列關於其發行特別股之敘述,何者正確?
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公司法第157條規定，公司發行特別股，得就股息、紅利之分派、剩餘財產之分派、表決權之行使、選舉權之行使、董事、監察人席次之分配、轉換權之行使，或公司解散時剩餘財產分派之順序，與普通股股東不同之約定。因此，發行行使表決權之順序、限制或無表決權之特別股是允許的。
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第 18 題
A公司、B公司及C公司某企業集團之成員,A公司為B公司及C公司之控制公司,若A公司基於留才之考量,擬採用員工簽訂認股權契約作為獎酬機制,下列關於該獎酬機制之敘述,何者正確?
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公司發行員工認股權憑證，由公司向員工發給員工認股權憑證是正確的。依據公司法及相關規定，員工認股權憑證是由公司發行給員工，作為一種獎勵或留才的工具。
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第 19 題
A上市公司為調度資金,擬發行轉換公司債,依「發行人募集與發行有價證券處理準則」之規定,下列敘述,何者正確?
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依發行人募集與發行有價證券處理準則規定，轉換公司債之面額限採新臺幣十萬元，償還期限不得超過五年。發行轉換公司債，應全數委託證券承銷商包銷者，不得對外公開承銷。轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票，除不印製實體者外，應一律為無記名式。公司法第140條已刪除股票發行價格不得低於票面金額之規定。
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第 20 題
A公司為網際網路平臺提供者,若刊登或播送非屬證券投資信託事業或證券投資顧問事業者涉及有價證券投資或業務招攬之廣告,應於廣告中載明或敘明下列何種資訊?
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依據證券投資信託及顧問法第70條之1規定，網際網路平台提供者刊登或播送非屬證券投資信託事業或證券投資顧問事業，涉及有價證券投資或業務招攬之廣告，應於廣告中載明或敘明委託刊播者、出資者及其他相關資訊，以確保資訊透明度，避免投資人受誤導。
題目來源： 114年第2次考試
第 21 題
證券投資信託事業得對銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法人或機構、符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金等對象進行受益憑證之私募,下列關於私募之敘述,何者正確?
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依據證券投資信託及顧問法第12條第2項規定，證券投資信託事業應於私募受益憑證價款繳納完成日起5日內，向主管機關申報。A選項應募人總數不得超過99人。B選項私募受益憑證有轉讓限制。C選項公開募集才需要經過主管機關核准或申報生效。
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第 22 題
若A證券經紀商申請兼營證券投資顧問事業以辦理全權委託投資業務,依規定應指撥專用營運資金,其金額不得低於多少?
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依據證券投資顧問事業管理規則第8條規定，證券經紀商申請兼營證券投資顧問事業以辦理全權委託投資業務，應指撥專用營運資金，其金額不得低於新臺幣5000萬元。其餘金額皆不符合法規。
題目來源： 114年第2次考試
第 23 題
若A證券投資顧問事業擬提供自動化投資顧問服務及變更提供自動化投資顧問服務所使用之演算法,應檢具書件送下列何者審查?
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依據「證券投資顧問事業提供自動化投資顧問服務及變更提供服務之作業要點」第4點，投顧事業提供自動化投資顧問服務及變更演算法，應檢具書件送中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會審查。
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第 24 題
甲為A證券投資顧問事業董事, 乙為 甲之配偶、 丙為 甲之親兄弟、 丁為 甲之祖父,下列關於 甲、 乙、 丙、 丁擔任職務之敘述,何者正確?
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依據證券投資顧問事業管理規則第12條之1第2項第2款，配偶擔任其他證券投資信託事業之董事、監察人，推定有利益衝突之情事。
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第 25 題
下列關於設立證券投資信託事業之敘述,何者正確?
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依據證券投資信託及顧問法第7條第1項，經營證券投資信託事業，發起人應有符合法令所規定資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司、證券商或金融控股公司，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之百分之二十。
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第 26 題
A公司為證券投資信託事業,關於其自有資金之運用,下列敘述,何者正確?
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依據證券投資信託事業管理規則第17條第1項第2款，證券投資信託事業自有資金得購買國內政府債券或金融債券。
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第 27 題
甲為A證券投資信託事業之業務人員,若其配偶 乙買賣A證券投資信託事業所發行之基金,下列敘述,何者正確?
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依據證券投資信託及顧問事業管理規則第22條第1項第1款，業務人員及其配偶不得買賣本公司發行之封閉式基金。開放式基金不在此限。
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第 28 題
依證券投資信託基金管理辦法之規定,所稱得同時投資於股票、債券(包含其他固定收益證券)、基金受益憑證、不動產投資信託基金受益證券及經金融監督管理委員會核准得投資項目等資產種類,且投資於前開任一資產種類之總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之七十者,係指下列何種基金?
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依據證券投資信託基金管理辦法第13條，多重資產型基金定義為得同時投資於股票、債券(包含其他固定收益證券)、基金受益憑證、不動產投資信託基金受益證券及經金融監督管理委員會核准得投資項目等資產種類，且投資於前開任一資產種類之總金額不得超過本基金淨資產價值之百分之七十者。
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第 29 題
信託業受證券投資信託事業委任擔任證券投資信託基金之銷售機構時,得與投資人簽訂下列何者為之?
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特定金錢信託契約是信託業可以與投資人簽訂的契約類型，允許信託業依客戶指示將資金投資於特定標的。全權委託投資契約是由投顧事業或信託業辦理全權委託投資業務時簽訂，特定有價證券信託契約與代為確定用途信託契約並非常見的基金銷售相關契約。
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第 30 題
證券投資信託事業或證券投資顧問事業運用委託投資資產應分散投資,除金融監督管理委員會另有規定外,為每一全權委託投資帳戶投資任一公司股票、公司債或金融債券及認購權證之總金額,不得超過該全權委託投資帳戶淨資產價值之多少比例?
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依據相關法規，證券投資信託事業或證券投資顧問事業運用全權委託投資資產於任一公司股票、公司債或金融債券及認購權證之總金額，不得超過該全權委託投資帳戶淨資產價值之百分之二十。
題目來源： 114年第2次考試
第 31 題
下列關於證券投資信託事業或證券投資顧問事業(下稱「受任人」)經營全權委託投資業務之敘述,何者正確?
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受任人應與客戶個別簽訂全權委託投資契約，除非法令或主管機關另有規定，不得接受共同委任或信託，以確保每位客戶的權益受到保障。投資經理人及其代理人之指定，應經由公司核准，而非受任人單獨決定。受託投資資產應交由獨立的保管機構保管，而非受任人自行保管。簽訂全權委託投資契約前，應有至少七日(而非五日)以上之期間，供客戶審閱全部條款內容。
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第 32 題
依中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約第10條規定,該同業公會之會員應要求其負責人與受僱人簽訂下列何種文件,聲明其買賣有價證券應遵守主管機關之規定?
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依據投信投顧公會自律公約第10條，會員應要求負責人與受僱人簽訂內部道德條款，聲明買賣有價證券應遵守主管機關規定，以確保其行為符合職業道德及相關法規要求。
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第 33 題
證券投資信託事業運用證券投資信託基金所持有之國外上市、上櫃股票、債券,發生證券投資信託基金資產價值之計算標準第五條第 (九)及第 (十)項規定之情事時,如以經理公司評價委員會所提供之公平價格計算基金淨資產價值,經理公司應先訂定評價委員會運作辦法並提經董事會通過。關於公司評價委員會開會之人數,下列敘述,何者正確?
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依據相關規定，證券投資信託事業運用基金持有國外上市櫃股票、債券，若發生資產價值計算標準第五條第(九)及第(十)項規定情事，且以經理公司評價委員會提供之公平價格計算基金淨資產價值時，經理公司應先訂定評價委員會運作辦法並提經董事會通過。評價委員會開會最低人數應達5人以上。
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第 34 題
境外基金機構經金融監督管理委員會認可符合一定條件者,所委任之總代理人辦理境外基金募集及銷售案件,採用下列何種管理機制?
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境外基金機構經金管會認可符合一定條件者，其委任之總代理人辦理境外基金募集及銷售案件，採用申報生效制。總代理人需向主管機關申報相關文件，在一定期間後若未被駁回，即可生效。
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第 35 題
總代理人除在國內代理境外指數股票型基金之募集及銷售者外,應依規定,向得辦理保管業務,並符合金融監督管理委員會所定條件之金融機構提存營業保證金。若A證券經紀商擔任10家境外基金管理機構所管理基金之總代理人時,應提存營業保證金新臺幣多少元?
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依據境外基金管理辦法第 50 條，總代理人同時擔任多家境外基金管理機構之總代理人者，應按每一家境外基金管理機構提存營業保證金新臺幣一千萬元。A證券經紀商擔任 10 家境外基金管理機構所管理基金之總代理人時,應提存營業保證金新臺幣一億元，加上原先規定的1000萬元，故為新台幣一億一千萬元。
題目來源： 114年第2次考試