第 1 題
證券投資信託事業募集組合型基金係指投資於證券投資信託事業或外國基金管理機構所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位,下列對於組合型基金之敘述,何者正確?
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依規定，投資於每個子基金最高投資上限不得超過組合型基金淨資產價值之百分之三十，以分散風險。
題目來源： 113年第3次考試
第 2 題
對於證券投資信託事業業務人員之敘述,何者正確?
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業務人員執行職務前，應由所屬證券投資信託事業向同業公會登錄，這是法規要求的必要程序，確保業務人員的資格符合規定。
題目來源： 113年第3次考試
第 3 題
有關基金銷售機構從事基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反法令規定,應由誰負法律責任?
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依據相關法規，基金銷售機構從事基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動，若有違反法令規定之情事，證券投資信託事業及其基金銷售機構應共同負責。這是因為投信事業對於基金的行銷內容具有最終的審核責任，而銷售機構則直接執行行銷活動，故兩者需共同承擔法律責任。
題目來源： 113年第3次考試
第 4 題
證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產之多少比例以上時,應編製客戶資產交易紀錄及現況報告書送達客戶?
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根據規定，當全權委託投資業務客戶的委託投資資產淨值減損達到原委託投資資產的百分之二十以上時，證券投資信託事業或證券投資顧問事業應編製客戶資產交易紀錄及現況報告書送達客戶，以利客戶了解資產狀況。
題目來源： 113年第3次考試
第 5 題
依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行附認股權公司債時,其公司債之面額之規定中,下列何者為正確?
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依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定，發行附認股權公司債時，其公司債之面額限採新臺幣十萬元或為新臺幣十萬元之倍數。
題目來源： 113年第3次考試
第 6 題
證券投資信託事業之負責人與業務人員,其本人、配偶、未成年子女及被本人利用名義交易者,買賣其所屬證券投資信託事業發行之基金,下列何項規定為不正確?
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依據相關規定，證券投資信託事業之負責人與業務人員等關係人買賣其所屬證券投資信託事業發行之開放式基金，應受最低持有期間內不得請求買回之限制，除主管機關或契約另有規定外，為三個月。但此三個月的起算點為「每筆申購日起算」，而非題目所稱的自新募集基金成立日起算。因此C選項不正確。
題目來源： 113年第3次考試
第 7 題
為考量相互勾稽控管及避免監守自盜之情事,有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管,應以下列何種方式為之?
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為確保基金資產安全，避免弊端，證券投資信託基金的保管必須委託獨立的信託公司或銀行進行，以達到相互勾稽控管的目的。
題目來源： 113年第3次考試
第 8 題
證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,應多久定期編製客戶資產交易紀錄及現況報告書送達客戶?
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證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，應「每月」定期編製客戶資產交易紀錄及現況報告書送達客戶，以利客戶掌握投資狀況。
題目來源： 113年第3次考試
第 9 題
證券承銷商代銷有價證券,於承銷契約所訂定之承銷期間屆滿後,對於約定代銷之有價證券,未能全數銷售者,其剩餘數額之有價證券之處理,下列何者為正確?
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依據證券承銷商管理規則第21條，代銷契約屆滿後，未全數銷售之有價證券，除另有約定外，應退還發行人。
題目來源： 113年第3次考試
第 10 題
下列關於在公司制證券交易所交易之證券經紀商或證券自營商之敘述,何者非正確?
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交割結算基金金額標準及繳付證券交易經手費，應由證券交易所訂定，並報主管機關核定，非由證券商同業公會決定。
題目來源： 113年第3次考試
第 11 題
證券投資信託事業與證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員曾犯詐欺、背信或侵占罪經受有期徒刑一年以上刑之宣告,服刑期滿未逾幾年者不得充任;其已充任者解任之?
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依據證券投資信託及顧問法第68條，曾犯詐欺、背信或侵占罪，經受有期徒刑一年以上刑之宣告，服刑期滿未逾二年者，不得充任證券投資信託事業與證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員。
題目來源： 113年第3次考試
第 12 題
下列何者非屬公司法上的負責人?
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公司法上的負責人定義廣泛，包含在公司組織中實際執行業務並對公司營運有決策權的人員。選項A，依公司法第173條報經主管機關許可自行召集股東會之少數股東，其行為是為了維護股東權益，並非公司日常經營的決策者，因此不屬於公司法上的負責人。選項B，檢查人是法院選派，負責檢查公司業務帳目及財產情形，屬於公司法上的負責人。選項C，有限公司之經理人，即使未兼任董事，若實際執行公司業務，仍屬於負責人。選項D，法院依公司法第208條之1選任之臨時管理人，在公司發生緊急狀況時，負責管理公司事務，屬於公司法上的負責人。
題目來源： 113年第3次考試
第 13 題
有關公司設立出資種類之敘述,依現行公司法之規定,下列敘述何者錯誤?
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依公司法規定，有限公司股東不得以勞務為出資。無限公司股東、閉鎖性股份有限公司股東，以及股份有限公司發起人(以公司事業所需之財產、技術抵充)皆可以非現金方式出資。
題目來源： 113年第3次考試
第 14 題
未設分公司之X公司有自然人董事5人,自然人監察人2人,經理人3人,持股過半之股東1人,持股15%之股東2人,持股5%之股東2人,持股1%之股東1人。依現行公司法之規定,上述有多少人應申報其持股等資訊?
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依公司法第22-1條規定，公司董事、監察人、經理人及持股超過百分之十之股東，應申報其持股等資訊。因此，5位董事、2位監察人、3位經理人，以及持股過半之股東1人、持股15%之股東2人，共計5+2+3+1+2=13人應申報。
題目來源： 113年第3次考試
第 15 題
非公開發行之X股份有限公司(下稱X公司)董事長 甲之胞弟 乙,欲自行創業成立一文創公司,X公司遂轉投資其實收股本40%之金額予 乙成立之ㄚ公司。 甲之好友 丙擔任負責人之 乙公司,有短期融通資金之需求,X公司遂再貸予其淨值40%之金額予Z公司。 甲之妻子 丁所經營之W公司,因向銀行借款需徵提保證人,X公司遂變更章程允許公司得為保證行為。請問:依現行公司法之規定,此時X公司尚可為W公司作保之額度上限為何?
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公司法第16條規定，公司為他人提供保證，除符合下列各款規定之一者外，應經股東會決議：一、公司法第13條第1項但書之背書保證。二、公司與其直接或間接持有表決權股份超過百分之五十之子公司間。三、直接或間接持有公司表決權股份超過百分之五十之母公司與子公司間。公司法對於保證額度上限並無明文規定，因此公司章程若允許公司得為保證行為，則現行公司法無保證額度上限之明文規定。
題目來源： 113年第3次考試
第 16 題
甲、 乙、 丙、 丁、 戊五位大學同學畢業多年後,決定共同創業成立X公司,五人約定各出資五分之一,以各持有公司已發行股份總數的五分之一。依現行公司法之規定,關於X公司董事的選舉,下列敘述何者錯誤?
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公司法第208條規定，董事長應由董事互選之。因此，股東不能直接選出董事長。對內為股東會、董事會之主席, 對外代表公司。
題目來源： 113年第3次考試
第 17 題
關於法院選任股份有限公司臨時管理人之敘述,下列何者正確?
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公司法第208-1條規定，當董事會不為或不能行使職權，致公司有受損害之虞時，法院因利害關係人或檢察官之聲請，得選任一人以上之臨時管理人，代行董事長及董事會之職權。因此，檢察官得聲請法院選任臨時管理人。
題目來源： 113年第3次考試
第 18 題
依公司法規定,相關私募公司債的敘述,下列何者正確?
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公司法對於私募的規定，並未限制僅能由上市櫃等公開發行公司進行。非公開發行公司也可以進行私募。 選項A錯誤，私募公司債在一定情況下仍須向主管機關申報。 選項B錯誤，私募公司債仍受公司法第249條及第250條部分限制。 選項C錯誤，應募人超過35人是公開發行的限制。
題目來源： 113年第3次考試
第 19 題
依公司法規定,相關發行新股的敘述,下列何者正確?
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公司法允許公司選擇公開發行或洽由特定人私募。並非所有公司都必須公開發行。 選項A錯誤，並非所有公司均應公開發行。 選項C錯誤，公司法規定應保留員工承購新股，但並非所有公司都必須保留，且保留比例可能超過5%。 選項D錯誤，公司法規定原則上應保留原有股東優先承購新股的權利。
題目來源： 113年第3次考試
第 20 題
依公司法規定,利害關係人得向下列何者,聲請公司重整?
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依公司法規定，利害關係人（如債權人、股東等）得向法院聲請公司重整。 選項A、B、D錯誤，主管機關、勞動部、金融監督管理委員會均無權受理公司重整之聲請，此權限屬於法院。
題目來源： 113年第3次考試
第 21 題
依公司法規定,下列何者非股份有限公司之解散事由?
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公司法第113條規定，股份有限公司的股份不論是記名或無記名，股東人數沒有最低限制。因此，有記名股票之法人股東不滿二人，並非股份有限公司的解散事由。
題目來源： 113年第3次考試
第 22 題
依公司法相關公司清算規定,下列何者敘述有誤?
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公司法第322條規定，公司之清算，以董事為清算人。但本法或章程另有規定或股東會另選清算人時，不在此限。監察人並非當然的清算人。
題目來源： 113年第3次考試
第 23 題
股份有限公司之間,有如下關係:X公司持有ㄚ公司有表決權股份百分之四十, 甲為X公司持有ㄚ公司有表決權股份百分之十二,而Y公司持有X公司有表決權股份百分之三十;Y公司設置董事5人,Z公司設置董事9人,Y、Z兩公司之董事有4人相同。試問下列敘述,何者正確?
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公司法第369條之2規定，公司持有他公司有表決權股份超過半數者為控制公司，直接或間接控制他公司有表決權股份超過半數者，亦同。X公司持有ㄚ公司40%股份，甲持有ㄚ公司12%股份，合計超過50%，故X公司為ㄚ公司之控制公司。Y公司持有X公司30%股份，未超過半數，故Y公司不是X公司的控制公司。Y公司與Z公司雖然有4位董事相同，但並未達到公司法第369條之3所規定的董事過半數相同，因此不能推定為有控制與從屬關係。
題目來源： 113年第3次考試
第 24 題
依現行證交法之規定,上市公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,其股票之轉讓方式,下列敘述何者錯誤?
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證券交易法第25條規定，內部人（董事、監察人、經理人或持股超過10%股東）轉讓股票，除每一交易日轉讓股數未超過10,000股者外，應事先申報。選項D的100,000股是錯誤的。
題目來源： 113年第3次考試
第 25 題
依證交法公開發行股票之公司,募集無擔保公司債時,其發行總額,不得逾全部資產減去全部負債的餘額比例是多少?
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依證券交易法第249條規定，公開發行股票之公司募集無擔保公司債時，其發行總額，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之四十。
題目來源： 113年第3次考試
第 26 題
X公司為一家從事貨櫃運輸的上市公司。最近X公司剛向主管機關申報第一季財務報告,由於該公司營運不佳,導致該公司之董事長與總經理皆發生變動。依證券交易法之規定,下列敘述何者正確?
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依證券交易法第36條第二項規定，公開發行公司董事長與總經理發生變動，應於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報。
題目來源： 113年第3次考試
第 27 題
甲得知X上櫃公司獲利極佳,故進而取得X上櫃公司4%的股份, 甲又聽說我國證券交易法有「大量取得股權之申報」制度。依現行法規定,下列敘述何者錯誤?
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大量取得股權之申報規定，不僅限於自證券市場取得，公開收購亦屬於此規範範圍。證券交易法第43條之1及其相關規定，旨在規範取得公開發行公司已發行股份總額超過一定比例（現行為5%）的股權者，必須進行申報及公告，以維護市場資訊透明及投資人權益。
題目來源： 113年第3次考試
第 28 題
我國學者間所稱證券市場上的沖洗買賣,係指下列何種行為?
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沖洗買賣是指為了營造某種有價證券交易活絡的假象，行為人自行或以他人名義，連續委託買賣或申報買賣，並且相對成交。這種行為旨在欺騙投資人，使其誤以為該證券交易活躍，進而吸引更多人參與交易，從中獲利。
題目來源： 113年第3次考試