第 1 題
證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人應以善良管理人之注意義務及忠實義務,本誠實信用原則執行業務,其行為何者符合規定?
已完成 0 / 35
AI 解析
提供客戶合理的產經分析，符合善良管理人之注意義務及忠實義務，以及誠實信用原則。
題目來源： 113年第2次考試
第 2 題
證券投資信託事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,有關從事全權委託投資業務之人員其兼任之限制規定,下列敘述何者正確?
已完成 0 / 35
AI 解析
全權委託投資經理人得兼任私募證券投資信託基金之投資或交易決策人員，此為法規所允許的兼任情況，並未違反利益衝突禁止的原則，因為私募基金的投資人通常是專業機構投資人，風險承受能力較高。
題目來源： 113年第2次考試
第 3 題
依「發行人募集與發行有價證券處理準則」之規定,發行人得檢具發行公司債總括申報書載明其應記載事項,連同應檢附書件,向金管會申報生效,以下何者有誤:
已完成 0 / 35
AI 解析
依「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定，發行人得採總括申報，但發行期間內股票已上市或在證券商營業處所買賣且合計屆滿三年者，而非兩年。
題目來源： 113年第2次考試
第 4 題
下列何種情形,股東或股東會得選任檢查人?
已完成 0 / 35
AI 解析
公司法規定，繼續一年以上，持有已發行股份總數3%以上股份之股東，請求董事會召集股東臨時會而拒絕召集時，股東得選任檢查人來檢查公司業務帳目及財產情形。
題目來源： 113年第2次考試
第 5 題
證券投資顧問事業之經手人員為每筆個人交易買賣前,應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准,但為下列何種投資或交易標的,不在此限?
已完成 0 / 35
AI 解析
證券投資顧問事業管理規則第13條第1項規定，經手人員為每筆個人交易買賣前，應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准。但投資或交易標的為開放型基金受益憑證者，不在此限。
題目來源： 113年第2次考試
第 6 題
甲股份有限公司欲將其全部財產讓與 乙股份有限公司,試問下述何者正確?
已完成 0 / 35
AI 解析
公司法第185條規定，公司讓與全部或主要部分之營業或財產，應經董事會以特別決議通過後，始得提出於股東會，股東會再以特別決議通過。
題目來源： 113年第2次考試
第 7 題
有關公開收購之條件,下列敘述何者錯誤?
已完成 0 / 35
AI 解析
公開收購公開發行公司有價證券管理辦法第13條規定，公開收購人應以同一收購條件為公開收購，不得依對象不同而為不同之收購條件。
題目來源： 113年第2次考試
第 8 題
依「發行人募集與發行有價證券處理準則」之規定,若依上開處理準則第47條規定換發之股票及股款繳納憑證於正式交付前,除不印製實體者外,應經下列何機構依「公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則」辦理簽證?
已完成 0 / 35
AI 解析
依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」第47條規定換發之股票及股款繳納憑證，於正式交付前，除不印製實體者外，應經簽證機構依「公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則」辦理簽證，以確保其真實性與合法性。
題目來源： 113年第2次考試
第 9 題
有價證券買賣融資融券之額度、期限及融資比率、融券保證金成數,是由主管機關商經下列何機構同意後定之?
已完成 0 / 35
AI 解析
有價證券買賣融資融券之額度、期限及融資比率、融券保證金成數，是由主管機關商經中央銀行同意後定之，以維護金融市場的穩定。
題目來源： 113年第2次考試
第 10 題
證券投資顧問事業之客戶,得自收受書面證券投資顧問契約之日起幾日內,以書面終止契約?
已完成 0 / 35
AI 解析
依據相關法規，證券投資顧問事業之客戶，得自收受書面證券投資顧問契約之日起七日內，以書面終止契約，此為客戶的契約審閱期。
題目來源： 113年第2次考試
第 11 題
上市(櫃)公司股東會採行以書面或電子方式行使其表決權之股東,就該次股東會之原議案之修正動議,其表決權應如何處理?
已完成 0 / 35
AI 解析
依公司法及相關規定，股東以書面或電子方式行使表決權者，視為親自出席股東會。但就該次股東會之原議案之修正或臨時動議，視為棄權。
題目來源： 113年第2次考試
第 12 題
發行人申報募集與發行以持有其他公司股票作為擔保品之有擔保公司債案件,除法令另有規定者外,應符合規定,下列敘述何者錯誤?
已完成 0 / 35
AI 解析
發行人申報募集與發行以持有其他公司股票作為擔保品之有擔保公司債案件，擔保品不得設定質權或變更交易方式，以確保擔保品的穩定性及債權人的權益。
題目來源： 113年第2次考試
第 13 題
對於證券投資信託及顧問事業因違反法令而造成客戶之損害,依證券投資信託及顧問法規定,其因故意所致之損害,法院得因被害人之請求,依侵害情節,最高可酌定損害額幾倍以下之懲罰性賠償?
已完成 0 / 35
AI 解析
依證券投資信託及顧問法規定，對於證券投資信託及顧問事業因違反法令而造成客戶之損害，若屬故意所致，法院得因被害人之請求，依侵害情節，最高可酌定損害額三倍以下之懲罰性賠償。
題目來源： 113年第2次考試
第 14 題
若公開說明書之主要內容有虛偽或隱匿之情事,下列何者無須對於善意之相對人因而所受之損害,就其所應負責部分與公司負連帶賠償責任?
已完成 0 / 35
AI 解析
依證券交易法第31條，公開說明書主要內容有虛偽或隱匿情事時，發行人、發行人之負責人、職員（於公開說明書上簽章者）、會計師、律師、工程師或其他專門職業或技術人員（於公開說明書上簽章或陳述意見者），以及證券承銷商，均須負連帶賠償責任。股務代理機構並非公開說明書的簽署者或內容提供者，因此不負連帶賠償責任。
題目來源： 113年第2次考試
第 15 題
甲上市公司實收資本額達新臺幣12億元,公司章程規定設置董事9人,依法應設置審計委員會,下列關於 甲公司審計委員會之敘述,何者正確?
已完成 0 / 35
AI 解析
依證券交易法第14條之4規定，設置審計委員會者，應由全體獨立董事組成，其人數不得少於三人，其中至少一人應具備會計或財務專長。選項A、B人數錯誤，選項C法律專長非必要。
題目來源： 113年第2次考試
第 16 題
乙上櫃公司設有7名董事,若有3名董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時而當然解任,下列關於 乙公司董事補選之敘述,何者正確?
已完成 0 / 35
AI 解析
公司法第197條規定，董事於任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時，當然解任。若解任人數達三分之一，公司應自事實發生之日起60日內，召開股東臨時會補選之。選項A、B、D時間或補選方式錯誤。
題目來源： 113年第2次考試
第 17 題
丙上市公司全部資產為新臺幣(下同)20億元,全部負債為17億元。若 丙公司擬私募普通公司債,其發行總額不得超過下列何金額?
已完成 0 / 35
AI 解析
依據公司法第249條，公司發行普通公司債之總額，不得超過公司現有全部資產減去全部負債後之餘額。丙公司全部資產為20億元，全部負債為17億元，故發行總額不得超過3億元。
題目來源： 113年第2次考試
第 18 題
甲公司為閉鎖性股份有限公司,關於其股東會之開會,下列敘述何者正確?
已完成 0 / 35
AI 解析
依公司法第356-8條，閉鎖性股份有限公司，公司章程得訂明經全體股東同意，股東就當次股東會議案以書面方式行使其表決權，而不實際集會。
題目來源： 113年第2次考試
第 19 題
乙上櫃公司因財務困難,暫停營業或有停業之虞,擬透過向法院聲請重整,而重建更生。下列何者具有向法院聲請重整之資格?
已完成 0 / 35
AI 解析
依公司法第282條，相當於公司已發行股份總數金額百分之十以上之公司債權人，得向法院聲請重整。
題目來源： 113年第2次考試
第 20 題
丙股份有限公司為非公開發行公司,若為調度資金之需要而發行新股,除經目的事業中央主管機關專案核定者外,依法應保留發行新股一定比例由公司員工承購。下列關於員工新股承購權之敘述,何者正確?
已完成 0 / 35
AI 解析
公司法第267條第7項規定，公司章程得訂明員工認股權利，包括符合一定條件之控制或從屬公司員工。
題目來源： 113年第2次考試
第 21 題
甲公司為公開發行股票之公司,下列何項議案,得在股東會以臨時動議提出?
已完成 0 / 35
AI 解析
公司法第196-1條規定，股東會對於董事提起訴訟，屬於股東會的職權，可以在股東會以臨時動議提出。
題目來源： 113年第2次考試
第 22 題
若 甲上市公司經營狀況不佳,最近二年度之營業利益或稅前純益連續虧損或最近期財務報告顯示每股淨值低於面額,其辦理現金發行新股案件,依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第13條第1項第2款規定,係於金融監督管理委員會及其指定之機構收到發行新股申報書即日起屆滿多少個營業日生效?
已完成 0 / 35
AI 解析
依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」第13條第1項第2款規定，若上市公司經營狀況不佳，最近二年度之營業利益或稅前純益連續虧損或最近期財務報告顯示每股淨值低於面額，其辦理現金發行新股案件，於金融監督管理委員會及其指定之機構收到發行新股申報書即日起屆滿20個營業日生效。
題目來源： 113年第2次考試
第 23 題
若 乙公司為網際網路平臺提供者,關於其刊登或播送廣告之敘述,何者正確?
已完成 0 / 35
AI 解析
依據證券投資信託及顧問法第70條規定，非屬證券投資信託事業或證券投資顧問事業者刊登或播送涉及有價證券投資或業務招攬之廣告，應於廣告中載明或敘明委託刊播者、出資者及其他相關資訊。
題目來源： 113年第2次考試
第 24 題
若 丙證券投資信託事業因故意或過失致損害基金之資產,下列何者應為基金受益人之權益向其追償?
已完成 0 / 35
AI 解析
依據證券投資信託及顧問法第26條規定，基金保管機構應以善良管理人之注意義務，為基金受益人之權益向證券投資信託事業追償，因故意或過失致損害基金之資產。
題目來源： 113年第2次考試
第 25 題
甲證券經紀商並未兼營期貨顧問業務,若 甲證券經紀商兼營證券投資顧問事業以辦理全權委託投資業務,其應指撥專用營運資金,不得低於下列何項金額?
已完成 0 / 35
AI 解析
依據證券投資顧問事業管理規則第6條規定，證券經紀商兼營證券投資顧問事業以辦理全權委託投資業務，應指撥專用營運資金，且不得低於新臺幣5,000萬元。
題目來源： 113年第2次考試
第 26 題
Y證券投資顧問事業為Z民營金融控股公司之全資子公司, 甲則為Y證券投資顧問事業之董事。下列何者若擔任其他證券投資顧問事業、證券投資信託事業或證券商之董事、監察人,依「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第7條之1規定,推定有利益衝突之情事?
已完成 0 / 35
AI 解析
依據「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第7條之1規定，證券投資顧問事業之董事之配偶，若擔任其他證券投資顧問事業、證券投資信託事業或證券商之董事、監察人，推定有利益衝突之情事。
題目來源： 113年第2次考試
第 27 題
丙公司為證券投資顧問事業,關於其非屬經營業務所需之資金運用,下列敘述,何者正確?
已完成 0 / 35
AI 解析
依規定，證券投資顧問事業非屬經營業務所需之資金，得購買國內政府債券或金融債券，以確保資金的安全性與流動性。
題目來源： 113年第2次考試
第 28 題
經營證券投資信託事業,發起人應填具申請書,向主管機關提出申請許可。關於其發起人資格之限制,下列敘述,何者正確?
已完成 0 / 35
AI 解析
依規定，為避免潛在的利益衝突及確保公司治理的獨立性，證券投資信託事業之董事、監察人不得兼為其他證券投資信託事業之發起人。
題目來源： 113年第2次考試
第 29 題
甲證券投資事業之實收資本總額為新臺幣(下同)6億元,總資產為10億元,全部負債為2億元,則於投資證券、期貨、金融與其他事業及大陸地區證券投資基金管理公司時,除經主管機關專案核准者外,其全部事業投資總金額不得超過下列何項金額?
已完成 0 / 35
AI 解析
依據證券投資信託事業管理規則第30條第1項，證券投資信託事業投資證券、期貨、金融及其他事業之總金額，不得超過其淨值之40%。本題甲證券投資事業之淨值為總資產減去總負債，即10億元 - 2億元 = 8億元。因此，投資總金額不得超過 8億元 * 40% = 3億2,000萬元。
題目來源： 113年第2次考試
第 30 題
甲證券投資信託事業之董事,若擔任持有 乙上市公司已發行股份總數多少比例以上股東,於 甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣 乙上市公司所發行之證券時,即不得參與買賣之決定?
已完成 0 / 35
AI 解析
依據證券投資信託及顧問法第13條，證券投資信託事業之董事，若擔任持有乙上市公司已發行股份總數百分之五以上股東，於甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣乙上市公司所發行之證券時，即不得參與買賣之決定。
題目來源： 113年第2次考試
第 31 題
證券投資信託事業募集基金,應依「證券投資信託基金管理辦法」及證券投資信託契約之規定,運用基金資產,除「證券投資信託基金管理辦法」或金融監督管理委員會另有規定外,每一基金委託單一證券商買賣股票金額,不得超過本基金當年度買賣股票總金額之多少比例?
已完成 0 / 35
AI 解析
依據證券投資信託基金管理辦法第28條第1項，每一基金委託單一證券商買賣股票金額，不得超過本基金當年度買賣股票總金額之百分之三十。
題目來源： 113年第2次考試
第 32 題
證券投資信託事業得募集發行具資產配置理念之傘型基金,關於傘型基金規範之敘述,何者正確?
已完成 0 / 35
AI 解析
傘型基金的子基金可以根據資產配置理念，選擇某一種類型的基金進行區隔配置，或者交叉組合各種類型的基金，以達到分散風險和優化收益的目的。A錯誤，子基金檔數沒有限制，也非一次申請同時募集。C錯誤，當有子基金未達成立條件時，未達成立條件之子基金不成立，其他子基金仍可成立。D錯誤，傘型基金下的每一子基金簽訂個別之證券投資信託契約。
題目來源： 113年第2次考試
第 33 題
境外基金機構經金融監督管理委員會認可符合一定條件者,所委任之總代理人辦理境外基金募集及銷售案件採申報生效制。總代理人依上開規定申報境外基金募集及銷售案件,於金融監督管理委員會收到申報書即日起屆滿多少個營業日生效?
已完成 0 / 35
AI 解析
境外基金機構經金管會認可符合一定條件者，其總代理人辦理境外基金募集及銷售案件採申報生效制，自金管會收到申報書即日起屆滿45個營業日生效。A、C、D皆非正確天數。
題目來源： 113年第2次考試
第 34 題
信託業辦理信託業法第18條第1項後段全權決定運用標的,且將信託財產運用於證券交易法第6條之有價證券,並符合「一定條件」者,應依「證券投資顧問事業設置標準」向主管機關申請兼營全權委託投資業務。所稱「一定條件」,指信託業單獨管理運用或集合管理運用之信託財產涉及運用於證券交易法第6條之有價證券達新臺幣多少元以上者?
已完成 0 / 35
AI 解析
信託業辦理全權決定運用標的，且將信託財產運用於證券交易法第6條之有價證券，若信託業單獨管理運用或集合管理運用之信託財產涉及運用於證券交易法第6條之有價證券達新臺幣1,500萬元以上者，應依「證券投資顧問事業設置標準」向主管機關申請兼營全權委託投資業務。A、B、D金額皆不正確。
題目來源： 113年第2次考試
第 35 題
依「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則」規定,證券投資信託事業內部應建立一直接對公司總經理以上階層負責之中立監督單位並應建立內部督察程序。下列關於建立督察制度之敘述,何者正確?
已完成 0 / 35
AI 解析
專責督察主管必須獨立於所有部門之外，以確保其客觀性及公正性，並直接對公司總經理以上階層報告並負責，以確保其意見能被高層重視並有效執行。
題目來源： 113年第2次考試