第 1 題
非公開發行股份有限公司之董事,其每任任期最長為多久?
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公司法第195條規定，董事之任期不得超過三年。因此，非公開發行股份有限公司之董事，其每任任期最長為三年。 A選項：一年，短於最長任期。 C選項：五年，超過最長任期。 D選項：七年，超過最長任期。
題目來源： 112年第3次考試
第 2 題
下列對相互投資公司之定義,其敘述何者正確?
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公司法第369條之1規定，相互投資公司是指一公司與他公司均持有對方有表決權之股份總數或資本總額達三分之一以上者。 A選項：曾經同時持有不構成相互投資公司。 B選項：四分之一未達三分之一。 D選項：二分之一未以三分之一為最低標準。
題目來源： 112年第3次考試
第 3 題
依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行人履行認股權義務時,關於股票發行價格下列之限制規定,何者為正確?
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發行人履行認股權義務時，因其股票發行價格通常已於發行認股權證時確定，故不受公司法第140條關於股票發行價格不得低於票面金額之限制，以確保認股權持有人之權益。
題目來源： 112年第3次考試
第 4 題
證券投資信託事業對於證券投資信託基金投資所得應分配之收益,應於會計年度結束後幾個月內分配之?
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依證券投資信託及顧問法規，證券投資信託事業對於證券投資信託基金投資所得應分配之收益，應於會計年度結束後六個月內分配之。
題目來源： 112年第3次考試
第 5 題
證券投資信託事業首次募集之證券投資信託基金,其相關規範何者正確?
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依規定，證券投資信託事業首次募集之證券投資信託基金，應為投資於國內之股票型基金，以扶植國內股市。
題目來源： 112年第3次考試
第 6 題
甲證券投資顧問公司經營有價證券全權委託投資業務,其業績成長快速,但因資本額僅有新臺幣六千萬元,受到接受委託總金額不得超過淨值二十倍數之限制, 甲公司應增資多少始可不受限制?
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依據證券投資顧問事業管理規則第21條，證券投資顧問公司經營全權委託投資業務者，其接受委託投資總金額不得超過其淨值之20倍。若要不受此限制，則需符合同條但書規定，即實收資本額達新臺幣三億元。目前資本額六千萬元，故需增資二億四千萬元。
題目來源： 112年第3次考試
第 7 題
依證券交易法157條之1第1項之規定,下列應適用內線交易禁止規定之對象,何者不正確?
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證券交易法第157條之1第1項明定內線交易禁止之對象，包含公司之董事、監察人、經理人、基於職業關係獲悉消息之人、基於控制關係獲悉消息之人等。持有公司股份達百分之五之股東，並非當然屬於內線交易禁止對象，需視其是否基於職務或控制關係獲悉內線消息而定。
題目來源： 112年第3次考試
第 8 題
若 甲公司為非公開發行公司,且其公司章程對董事會之召集未有特別規定,則 甲公司一般情況下,董事會之召集,應於開會前幾日通知各董事與監察人?
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公司法第204條規定，董事會之召集，除章程另有規定外，應於三日前通知各董事及監察人。因此，若甲公司章程對董事會之召集未有特別規定，則應於開會前三日通知各董事與監察人。
題目來源： 112年第3次考試
第 9 題
股份有限公司之資本公積與法定盈餘公積,其用於填補虧損之方式為何?
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公司法第241條規定，公司以法定盈餘公積填補虧損時，應先以當年度盈餘填補，次以歷年累積未分配盈餘填補，如仍有不足，始得以法定盈餘公積填補。資本公積，除法律另有規定外，不得使用。
題目來源： 112年第3次考試
第 10 題
依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行人募集與發行有價證券,經發現自申報生效通知到達之日起,逾三個月尚未募足並收足現金款項者,金管會得為下列如何之處分?
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依發行人募集與發行有價證券處理準則第12條規定，發行人募集與發行有價證券，經發現自申報生效通知到達之日起，逾三個月尚未募足並收足現金款項者，金管會得撤銷或廢止其申報生效或核准。
題目來源： 112年第3次考試
第 11 題
甲證券投資信託事業之董事小明,經查小明之配偶亦為 乙上市公司之股東,請問小明之配偶持有 乙上市公司已發行股份總數多少以上股份,小明即不得參與 甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣 乙上市公司股票之決定?
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依證券投資信託及顧問法第36條規定，證券投資信託事業之董事、監察人、經理人或其配偶持有該事業所管理之基金所投資公司已發行股份總數百分之五以上者，該董事不得參與該基金買賣該公司股票之決定。
題目來源： 112年第3次考試
第 12 題
證券投資信託事業之一般發起人自公司設立之日起多久不得兼為其他證券投資信託事業之發起人?以專業資格擔任證券投資信託事業之發起人者,自核發該證券投資信託事業營業執照之日起多久不得再擔任其他證券投資信託事業之發起人?
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依據「證券投資信託事業管理規則」第6條第3項規定，一般發起人自公司設立之日起一年內，不得兼為其他證券投資信託事業之發起人；以專業資格擔任發起人者，自核發營業執照之日起三年內，不得再擔任其他證券投資信託事業之發起人。
題目來源： 112年第3次考試
第 13 題
股份有限公司發行普通公司債之要件為何?
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依公司法第247條規定，發行普通公司債屬於董事會的特別決議事項，需要有代表已發行股份總數過半數董事出席，以及出席董事過半數同意。
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第 14 題
證券投資顧問事業之組織,以股份有限公司為限,其最低實收資本之要求為?
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依據「證券投資顧問事業管理規則」第5條規定，證券投資顧問事業之組織，以股份有限公司為限，其最低實收資本額為新臺幣二千萬元。
題目來源： 112年第3次考試
第 15 題
涉及特定有價證券之投資分析、研究報告於對外公開時,若證券投資顧問事業與研究分析標的公司間存有財務利益關係且往來金額總額達該研究分析標的公司市值之何一比例時,應於其內容中以顯著字體記載及揭露?
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依據證券投資顧問事業管理規則第21條，證券投資顧問事業與研究分析標的公司間存有財務利益關係且往來金額總額達該研究分析標的公司市值之百分之一時，應於其內容中以顯著字體記載及揭露。
題目來源： 112年第3次考試
第 16 題
總代理人代理境外基金募集及銷售,應配置適足及適任之業務人員及內部稽核人員辦理之。從事此等業務之業務人員,不得少於幾人?
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依境外基金管理辦法第15條，總代理人代理境外基金募集及銷售，應配置適足及適任之業務人員及內部稽核人員辦理之。從事此等業務之業務人員，不得少於三人。
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第 17 題
依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定,下列何者尚非屬具股權性質之衍生性商品?
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臺灣存託憑證(TDR)表彰的是外國公司的股票，本身即為股權憑證，而非衍生性商品。股票期貨、個股選擇權交易、可轉換公司債皆為基於股票的衍生性商品。
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第 18 題
依據證券投資信託及顧問法,下列敘述何者正確?
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證券投資信託基金可以依據證券投資信託及顧問法及其相關規定進行合併，以提升經營效率或因應市場變化。選項B錯誤，主管機關在特定情況下，例如基金管理不善或違反法令，有權命令終止證券投資信託契約。選項C錯誤，清算人應於主管機關核准清算後6個月內完成清算。選項D錯誤，基金之第一順位清算人為證券投資信託事業。
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第 19 題
依據證券投資信託事業管理規則,證券投資信託事業減資退回股本後,除主管機關另有規定外,其淨值不得少於何一數額?
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依據證券投資信託事業管理規則，證券投資信託事業減資退回股本後，除主管機關另有規定外，其淨值不得少於新臺幣9億元，以確保公司具備足夠的財務能力來營運。選項A、C、D的金額皆不符合法規。
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第 20 題
依據證券投資信託事業設置標準,除因合併或受讓而設置分支機構外,須營業滿多久,始得申請設立分支機構?
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依據證券投資信託事業設置標準，證券投資信託事業除因合併或受讓而設置分支機構外，須營業滿一年，始得申請設立分支機構，以確保公司具備一定的營運經驗和穩定性。選項A、C、D的時間皆不符合法規。
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第 21 題
依據證券投資顧問事業管理規則,證券投資顧問事業內部控制制度之訂定或變更,須經何一程序?
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證券投資顧問事業內部控制制度攸關公司營運及風險管理，其訂定或變更須經董事會同意，以確保其有效性及適當性。
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第 22 題
依據證券投資顧問事業設置標準,僅經營股權性質群眾募資業務之證券經紀商欲申請兼營證券投資顧問事業者,下列敘述何者正確?
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僅經營股權性質群眾募資業務之證券經紀商申請兼營證券投資顧問事業，為避免利益衝突及保障投資人權益，其辦理業務以於其募資平臺辦理股權募資之公司股票為限。
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第 23 題
依據證券投資信託基金管理辦法,私募基金從事證券相關商品交易之風險暴露,不得超過何一數額?
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為控制私募基金的風險，證券投資信託基金管理辦法規定，私募基金從事證券相關商品交易之風險暴露，不得超過本基金淨資產價值之40%。
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第 24 題
依據證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法,證券投資信託事業或證券投資顧問事業經核准兼營期貨經理事業者,其運用委託投資資產從事證券相關商品交易之比率,其風險暴露不得超過全權委託投資帳戶淨資產價值的何一比例?
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根據證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法規定，兼營期貨經理事業之投信或投顧，其全權委託帳戶從事證券相關商品交易之風險暴露，不得超過該帳戶淨資產價值的1倍，以控管風險。
題目來源： 112年第3次考試
第 25 題
依據證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則,因故意、過失或違反銷售契約或法令規定,致損害投資人之權益者,應負損害賠償責任。下列何者為應負賠償責任之主體?
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依據證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則，基金銷售機構及其董事、監察人、經理人、受僱人，若因故意、過失或違反銷售契約或法令規定，致損害投資人權益，均應負損害賠償責任。此處監察人亦需負責。
題目來源： 112年第3次考試
第 26 題
依據公司法,法人股東一人所組織之股份有限公司,最少應設置幾名監察人?
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公司法第128條之1規定，股東僅有一人者，不適用本法有關股東會之規定。前項公司之董事、監察人，由股東選任之。但股東為法人者，其所選任之董事、監察人，均應為自然人。是以，一人法人股東之股份有限公司，得依章程規定不設置監察人。
題目來源： 112年第3次考試
第 27 題
依據證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則,證券投資信託事業董事、監察人本人或其關係人同時擔任其他證券投資信託事業、證券投資顧問事業或證券商之董事、監察人者,其效力為何?
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依據證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第11條，證券投資信託事業董事、監察人本人或其關係人同時擔任其他證券投資信託事業、證券投資顧問事業或證券商之董事、監察人者，推定有利益衝突之情事。
題目來源： 112年第3次考試
第 28 題
依據證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則,證券投資顧問事業之總經理、部門主管、分支機構經理人及業務人員有異動者,證券投資顧問事業應於異動次日起幾個營業日內,向何一機關登錄?
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依據證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第10條，證券投資顧問事業之總經理、部門主管、分支機構經理人及業務人員有異動者，證券投資顧問事業應於異動次日起5個營業日內，向同業公會登錄。
題目來源： 112年第3次考試
第 29 題
依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約,公會會員於提出業務申請或經營業務期間,應依法令規定接受公會所為之檢查與輔導,拒絕或規避者,公會得做如何之處置?
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依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約，公會會員於提出業務申請或經營業務期間，應依法令規定接受公會所為之檢查與輔導，拒絕或規避者，公會得通知限期接受檢查與輔導。
題目來源： 112年第3次考試
第 30 題
依據證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則,證券投資信託事業委任基金銷售機構辦理基金銷售業務,應出具基金銷售機構符合資格之聲明書及其銷售契約,送何一機關審查核准後始得為之?
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依據證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則，投信事業委任基金銷售機構辦理基金銷售業務，應出具基金銷售機構符合資格之聲明書及其銷售契約，送同業公會審查核准後始得為之。
題目來源： 112年第3次考試
第 31 題
依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範,會員及其銷售機構從事廣告、業務招攬及營業促銷活動時,應遵守之原則不包括?
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會員及其銷售機構從事廣告、業務招攬及營業促銷活動時，不得以個人名義為之，應以公司或機構名義進行，以確保責任歸屬及避免個人不當行為。其餘選項均為應遵守之原則。
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第 32 題
依據中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則,本守則之性質為何?
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中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則，其性質為指引式規範，提供經理人遵循方向，不具強制力。
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第 33 題
依據發行人募集與發行有價證券處理準則,何種公司得採總括申報方式發行新股?
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根據發行人募集與發行有價證券處理準則第6條，股票已在證券交易所上市或已在證券商營業處所買賣合計屆滿三年之上櫃公司，得採總括申報方式發行新股。
題目來源： 112年第3次考試
第 34 題
依據公司法,股東會之召集程序或其決議方法,違反法令或章程時,股東得自決議之日起幾日內,訴請法院撤銷其決議?
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公司法第189條規定，股東會之召集程序或其決議方法，違反法令或章程時，股東得自決議之日起30日內，訴請法院撤銷其決議。
題目來源： 112年第3次考試
第 35 題
依據證券交易法,證券商同業公會之理事、監事有違反法令怠於實施該會章程、規則,濫用職權,或違背誠實信用原則之行為者,主管機關得為何種處置?
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證券交易法第140條規定，證券商同業公會之理事、監事有違反法令、怠於實施該會章程、規則，濫用職權，或違背誠實信用原則之行為者，主管機關得命令證券商同業公會予以解任。
題目來源： 112年第3次考試