第 1 題
下列關於股份有限公司董事長之敘述,何者正確?
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公司法第208條第3項規定，董事長為董事會主席，對內負責召集董事會並主持會議，對外代表公司。
題目來源： 112年第2次考試
第 2 題
證券承銷商代銷有價證券,於承銷契約所訂定之承銷期間屆滿後,對於約定代銷之有價證券,未能全數銷售者,其剩餘數額之有價證券之處理,下列何者為正確?
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依據證券承銷商管理規則第23條，代銷契約屆滿後，未全數銷售的剩餘有價證券，除非另有約定，否則應退還發行人。
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第 3 題
下列關於撤銷股東會決議要件之敘述何者正確?
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公司法第189條規定，股東會決議之撤銷，必須基於其召集程序或決議方法違反法令或章程。提起人應為股東，且需於決議後三個月內提起。
題目來源： 112年第2次考試
第 4 題
有關證券經紀商,下列敘述何者錯誤?
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證券經紀商受託買賣有價證券，應於成交時作成買賣報告書交付委託人，並應「逐日」編製對帳單分送各委託人，而非每月十五日。
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第 5 題
證券投資顧問事業從業人員對於業務執行的規定,下列何者敘述為正確?
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依法令得辦理全權委託投資業務之相關人員外，任何人都不得以個人名義或任何形式代理客戶從事證券投資行為，此為避免利益衝突及保障投資人權益之重要規定。
題目來源： 112年第2次考試
第 6 題
下列關於公開發行公司發行普通公司債之敘述,何者正確?
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公司於發行公司債時，得約定其受償順序次於公司其他債權，此種公司債稱為次順位公司債，風險較高但利率通常也較高。
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第 7 題
下列對相互投資公司之定義,其敘述何者正確?
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相互投資公司指的是兩家公司互相持有對方有表決權的股份總數或資本額達到總額三分之一以上。選項A、B、D的比例皆不符合。
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第 8 題
有關證券投資信託事業之董事、監察人或經理人之行為規範,以下敘述何者正確？
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依據證券投資信託及顧問法第23條規定，證券投資信託事業之董事、監察人或經理人不得擔任證券投資信託基金所購入股票發行公司之董事、監察人或經理人，以避免利益衝突。
題目來源： 112年第2次考試
第 9 題
證券交易所之證券經紀商、證券自營商在證券交易所市場買賣證券,買賣一方不履行交付義務時,證券交易所應指定何者代為交付？
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依據證券交易所管理規則，證券經紀商或自營商於交易所市場買賣證券，若一方不履行交付義務，證券交易所應指定其他證券經紀商或自營商代為交付，以維持市場交易的正常運作。
題目來源： 112年第2次考試
第 10 題
公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者,對於善意之相對人因而所受之損害,下列哪些人員,應就其所應負責部分與公司負連帶賠償責任？
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依據證券交易法第32條，公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者，對於善意之相對人因而所受之損害，發行人及其負責人、該有價證券之證券承銷商、會計師、律師等在公開說明書上簽章，以證實其所載內容之全部或一部，或陳述意見者，均應就其所應負責部分與公司負連帶賠償責任。
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第 11 題
證券投資信託事業管理法令規定證券投資信託事業之相關人員,為避免利益衝突及內線交易,於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止,不得參與同種股票之買賣,下列何者係屬限制範圍之內？
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基金經理人的配偶屬於利益衝突迴避的範圍。為避免利用職務之便進行內線交易，相關人員及其關係密切者，在基金決定買賣某股票到不再持有該股票期間，都應避免買賣該股票。
題目來源： 112年第2次考試
第 12 題
A上市公司之大股東 甲、 乙、 丙為家族企業之傳承,擬成立B閉鎖性股份有限公司,下列關於B閉鎖性股份有限公司之敘述,何者正確？
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閉鎖性股份有限公司，除非章程另有規定，否則股東會選任董事及監察人應依公司法第198條有關累積投票制規定辦理。
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第 13 題
證券投資信託公司經營全權委託投資業務,若原保管銀行信用評等不符規定,認為營業保證金保管銀行尚非妥適,為確保提存營業保證金之安全,可採取下列何項措施？
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當原保管銀行信用評等不符規定時，為確保營業保證金的安全，應經主管機關核准後更換保管銀行。
題目來源： 112年第2次考試
第 14 題
下列關於股份有限公司股東會之敘述,何者正確?
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公司法第171條規定，股東常會應於每會計年度終了後六個月內召開。A選項錯誤，股東會分為股東常會與股東臨時會。C選項錯誤，董事長若逾期未召開股東常會，將面臨罰鍰。D選項錯誤，股東常會每年至少召開一次。
題目來源： 112年第2次考試
第 15 題
試問依現行證券交易法規定,上市上櫃公司辦理現金增資時,證券主管機關得強制其提撥發行新股總額之多少比率向外公開發行？
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證券交易法第28條之1規定，上市上櫃公司辦理現金增資時，證券主管機關得強制其提撥發行新股總額之百分之十對外公開發行。
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第 16 題
已依我國證券交易法規定選任獨立董事之公開發行股份有限公司,如有重大資產或衍生性商品交易事項於董事會會議討論時,如遇獨立董事有反對意見或保留意見,試問董事會應如何處理？
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依證券交易法規定，已選任獨立董事之公開發行公司，若於董事會討論重大資產或衍生性商品交易事項時，獨立董事有反對或保留意見，應於董事會議事錄記載。B、C、D選項皆不正確，董事會決議並非無效、不得為決議或得撤銷。
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第 17 題
內線交易案件情節重大者,法院得將損害賠償義務人之賠償額提高三倍,其前提要件為何?
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依據證券交易法第157條之1第3項，內線交易損害賠償請求權，須由善意從事相反買賣之人才可提出。法院提高賠償額度之前提是存在合法的損害賠償請求。
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第 18 題
有關證券投資信託事業所募集之基金,試問其運用基金資產,下列何項敘述為不正確?
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依據證券投資信託及顧問法相關規定，每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過該基金淨值資產價值之百分之十，而非百分之五。
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第 19 題
股票尚未公開發行之股份有限公司擬申請上市(櫃)交易時,試問應先向何單位申請補辦證券交易法規定之有關公開發行審核程序?
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依證券交易法規定，股票尚未公開發行之股份有限公司擬申請上市(櫃)交易時，應先向金融監督管理委員會申請補辦證券交易法規定之有關公開發行審核程序。
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第 20 題
證券投資信託事業之負責人與業務人員,其本人、配偶、未成年子女及被本人利用名義交易者,買賣其所屬證券投資信託事業發行之基金,試問下列何項規定為不正確?
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依據證券投資信託及顧問法相關規定，證券投資信託事業之負責人與業務人員，以及他們的關係人買賣其所屬證券投資信託事業發行的開放式基金，應受最低持有期間內不得請求買回之限制，其最低持有期間為一個月。已成立基金為每筆申購日起算，新募集基金為成立日起算。因此，選項C所稱的三個月並不正確。
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第 21 題
法人及外國公司如違反證券交易法相關規定者,依該法規定之罰則,應如何處罰?
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根據證券交易法，法人或外國公司違反證券交易法相關規定時，應處罰為該行為之負責人。這是因為法人本身無法直接進行違法行為，而是透過其負責人來執行，因此責任歸屬於實際執行違法行為的負責人。
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第 22 題
證券投資顧問事業之經手人員為本人帳戶投資買賣交易前,應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准,但為下列何種投資或交易標的,不在此限?
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證券投資顧問事業之經手人員為本人帳戶投資買賣交易前，應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准，但投資或交易標的為開放型基金受益憑證，不在此限。因為開放型基金受益憑證屬於分散投資的工具，較不易產生利益衝突。
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第 23 題
關於公開發行股份有限公司召集股東會,對於持股未滿一千股之記名股東之召集通知,下列敘述何者正確?
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公司法第172條第5項規定，對於持有股份未滿一千股之股東，股東常會之召集通知，得於開會三十日前，以公告方式為之。因此選項A正確。
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第 24 題
違反證券交易法第155條之「操縱股價行為」,其犯罪所得在新臺幣一億元以下者,其刑事責任為何?
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證券交易法第171條第一項規定，違反第155條規定者，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金。因此選項D正確。
題目來源： 112年第2次考試
第 25 題
依現行「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」規定,試問下列何者可擔任證券投資顧問事業在電視上解盤分析之從業人員?
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依據「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」規定，參加證券投資信託暨顧問事業同業公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者，具備擔任證券投資顧問事業在電視上解盤分析之從業人員資格。因此選項C正確。
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第 26 題
上市公司監察人請求內部人將短線交易之利益歸入於公司,自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅?
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根據證券交易法第157條，內部人短線交易歸入權，公司請求權自獲得利益之日起二年內不行使而消滅。
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第 27 題
一般公開發行公司初次申請股票上市條件,公司「獲利能力」標準之一為稅前淨利占年度決算之財務報告所列示股本比率,最近五個會計年度均需達多少者,始合乎獲利能力標準?
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根據臺灣證券交易所股份有限公司有價證券上市審查準則第4條，公開發行公司初次申請股票上市，其獲利能力標準之一為稅前淨利占年度決算之財務報告所列示股本比率，最近五個會計年度均需達3%以上。
題目來源： 112年第2次考試
第 28 題
試問公開發行股份有限公司除經主管機關核准者外,董事間應有如何比例之席次,不得具配偶或二等親以內之親屬關係?
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公司法第26-3條規定，公開發行股份有限公司除經主管機關核准者外，董事間應有超過二分之一之席次，不得具配偶或二等親以內之親屬關係。
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第 29 題
依現行證券交易法規定,會計師辦理證交法第36條財務報告之查核簽證,發生錯誤或疏漏時,主管機關得為之處分,試問下列何者為錯誤?
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證券交易法第37條規定，會計師辦理財務報告之查核簽證，發生錯誤或疏漏時，主管機關得為警告、停止其二年以內辦理證交法所定之簽證、或撤銷簽證之核准。申誡並非主管機關得為之處分。
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第 30 題
有關證券投資顧問事業從業人員對於客戶申訴之處理,試問下列何項敘述為正確之作法?
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證券投資顧問事業內部控制制度標準規範第18條規定，申訴對象之員工，應全力配合調查；若陳述與客戶有重大不一致時，為確保其真實性，應出具所言為真實之說明書。
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第 31 題
個體或個別財務報告在下列何種情況下,公司依法應重編財務報告,並重行公告?
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依據公開發行公司財務報告編製準則第16條，更正綜合損益金額在新臺幣壹千萬元以上者，且達原決算營業收入淨額百分之一者，公司依法應重編財務報告，並重行公告。
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第 32 題
依證交法規定公司買回之股份,除為維護公司信用及股東權益所必要之買回,並辦理銷除股份者外,其餘情形所買回之股份,應於買回之日起幾年內將其轉讓?逾期未轉讓者,視為公司未發行股份,並應辦理變更登記。
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依證券交易法第28條之2規定，公司買回之股份，除為維護公司信用及股東權益所必要並辦理銷除股份者外，應於買回之日起三年內將其轉讓，逾期未轉讓者，視為公司未發行股份，並應辦理變更登記。但為配合五年內轉讓之彈性，於112年5月10日修正為五年。
題目來源： 112年第2次考試
第 33 題
有關公開收購的條件,下列敘述何者錯誤?
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公開收購應以同一條件為之，不得因對象不同而異。證券交易法第14條之3有明確規範。
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第 34 題
上市有價證券之買賣,應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但證券交易法亦設有例外規定,下列何者不屬之?
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證券交易法第150條規定，上市有價證券之買賣，應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但政府所發行債券之買賣、基於法律規定所生之效力，不能經由有價證券集中交易市場之買賣而取得或喪失證券所有權者、或其他符合主管機關所訂事項者，不在此限。私人間之直接讓受，若超過該證券一個成交單位或前後兩次之讓受行為，相隔少於一個月者，則必須在集中交易市場進行。
題目來源： 112年第2次考試
第 35 題
依證券交易法施行細則之規定,證券交易法第36條第3項第2款所定「發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項」,下列何事項不包括在內?
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依據證券交易法施行細則第7條，董事長染COVID-19重症住院治療，不屬於對股東權益或證券價格有重大影響之事項。 B選項：存款不足之退票等喪失債信情事，屬於重大影響事項。 C選項：訴訟等事件對公司財務或業務有重大影響，屬於重大影響事項。 D選項：嚴重減產或停工等對公司營業有影響，屬於重大影響事項。
題目來源： 112年第2次考試