第 1 題
有關證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託業務提存之營業保證金之規定,下列敘述何者正確?
已完成 0 / 35
AI 解析
根據「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」第9條第2項規定，營業保證金不得分散提存於不同金融機構，以確保資金集中管理，保障客戶權益。
題目來源： 111年第3次考試
第 2 題
依證券交易法之規定,發行人及證券商、證券交易所依法令規定,應定期編送主管機關之財務報告,應簽名或蓋章,並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明,下列何者並非應於財務報告上簽名或蓋章之人?
已完成 0 / 35
AI 解析
依證券交易法規定，發行人及證券商、證券交易所依法令規定應定期編送主管機關之財務報告，應由董事長、經理人及會計主管簽名或蓋章，並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明。監察人主要負責監督公司業務執行，並無簽署財務報告之義務。
題目來源： 111年第3次考試
第 3 題
下列關於公司轉投資之敘述,何者正確?
已完成 0 / 35
AI 解析
公司法第13條規定，公司不得為無限責任股東或合夥人。因此，公司轉投資之對象若為無限公司，該投資行為無效。
題目來源： 111年第3次考試
第 4 題
若X公司為非公開發行公司,且其公司章程對董事會之召集未有特別規定,則X公司董事會之召集,應於開會前幾日通知各董事與監察人?
已完成 0 / 35
AI 解析
公司法第204條規定，董事會之召集，除章程另有規定外，應於三日前通知各董事及監察人。因此，選項C正確。
題目來源： 111年第3次考試
第 5 題
證券投資信託事業經核准且開始募集首支證券投資信託基金,必須於下列何項之期限內募集成立該基金,否則主管機關得撤銷營業之核准?
已完成 0 / 35
AI 解析
依據證券投資信託及顧問法相關規定，證券投資信託事業經核准募集首支基金後，應於三十日內募集成立該基金，否則主管機關得撤銷其營業之核准。因此，選項A正確。
題目來源： 111年第3次考試
第 6 題
以下何者非公開發行公司之負責人?
已完成 0 / 35
AI 解析
依證券交易法規定，公開發行公司之負責人通常包括總經理、董事長、財務經理等，而投資顧問並非公司負責人。因此，選項C正確。
題目來源： 111年第3次考試
第 7 題
依證券交易法施行細則之規定,證券交易法第36條第3項第2款所定「發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項」,下列何事項非正確?
已完成 0 / 35
AI 解析
依證券交易法施行細則第7條規定，證券交易法第36條第3項第2款所稱對股東權益或證券價格有重大影響之事項，並未包含「變更律師者。但變更事由係律師事務所內部調整者,不包括在內」。 選項A：公司法第二百八十七條第一項第五款規定其股票為禁止轉讓之裁定，屬於重大影響事項。 選項B：董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動，屬於重大影響事項。 選項C：變更簽證會計師者，屬於重大影響事項。
題目來源： 111年第3次考試
第 8 題
依據證券投資顧問事業從業人員行為準則,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,下列何者屬於所稱利害關係人之範圍?
已完成 0 / 35
AI 解析
依據證券投資顧問事業從業人員行為準則第7條，利害關係人包含本人、配偶及其未成年子女利用他人名義投資有價證券及其衍生性金融商品而直接或間接受有利益者。 選項A：成年子女非屬利害關係人。 選項B：以他人名義開戶，參與他人證券或衍生性金融商品投資而直接或間接受有利益者，是「他人」而非利害關係人。 選項D：配偶及其成年子女設立之公司，並非當然屬於利害關係人。
題目來源： 111年第3次考試
第 9 題
下列關於公司保證行為之敘述,何者正確?
已完成 0 / 35
AI 解析
公司法第16條規定，除法律或章程另有規定外，公司不得為任何保證人。 選項B：公司為保證人時，其負責人非當然為連帶保證人。 選項C：公司在一定條件下，可以提供不動產設定抵押。 選項D：票據背書不以擔保為目的時，公司可以背書轉讓票據。
題目來源： 111年第3次考試
第 10 題
公開說明書應記載之主要內容有虛偽之情事者,對於善意之相對人之連帶損害賠償責任,下列何者無免責之規定?
已完成 0 / 35
AI 解析
依證券交易法第32條，公開說明書應記載之主要內容有虛偽、隱匿之情事者，發行人應負完全賠償責任，不得主張免責。發行人之職員、會計師、律師等，若能證明已盡相當注意，且有正當理由可信其公開說明書內容為真實者，得免除賠償責任。
題目來源： 111年第3次考試
第 11 題
下列關於公司債受託人之敘述,何者正確?
已完成 0 / 35
AI 解析
依公司法第288條規定，公司債受託人為應募人之利益，應查核及監督公司履行公司債發行事項。受託人資格不限於會計師。抵押權或質權設定，得於公司債發行前設定。受託人得向公司請求報酬。
題目來源： 111年第3次考試
第 12 題
下列何者非證券交易法所規定之有價證券?
已完成 0 / 35
AI 解析
依證券交易法第6條規定，有價證券包含政府債券、公司股票、新股權利證書等。股份過戶書僅為股東變更登記的文件，不屬於有價證券。
題目來源： 111年第3次考試
第 13 題
依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行人辦理現金發行新股、合併發行新股、受讓他公司股份發行新股、依法律規定進行收購發行新股或分割發行新股時,發生下列何種效果?
已完成 0 / 35
AI 解析
依據發行人募集與發行有價證券處理準則第 5 條規定，發行人辦理現金發行新股、合併發行新股、受讓他公司股份發行新股、依法律規定進行收購發行新股或分割發行新股時，不受公司法第 140 條關於股票發行價格不得低於票面金額規定之限制。
題目來源： 111年第3次考試
第 14 題
證券投資信託事業發行受益憑證募集投資信託基金,為達資訊透明及提供投資人充分判斷之參考依據,應先向申購之投資大眾交付下列何種文件?
已完成 0 / 35
AI 解析
依據證券投資信託及顧問法第 10 條規定，證券投資信託事業發行受益憑證募集投資信託基金，應先向申購之投資大眾交付公開說明書，以達資訊透明及提供投資人充分判斷之參考依據。
題目來源： 111年第3次考試
第 15 題
X公司為公開發行股票之公司,並非以投資為專業,且X公司章程對於轉投資並未另有規定投資限額。若X公司實收股本為新臺幣(下同)10億元,淨值為15億元,則X公司為他公司有限責任股東時,其所有投資總額不得超過多少金額?
已完成 0 / 35
AI 解析
公司法第 13 條規定，公司非以投資為專業，且章程未另有規定者，轉投資總額不得超過實收股本 40%。X 公司實收股本為 10 億元，故投資總額不得超過 4 億元。 選項 A 錯誤，因其金額不符合實收資本額的40%。 選項 B 錯誤，因其金額不符合實收資本額的40%。 選項 D 錯誤，因其金額不符合實收資本額的40%。
題目來源： 111年第3次考試
第 16 題
因應公司法第22條之1之修正並促進公司資訊透明及落實洗錢防制作為,公司自民國107年11月1日起應依法於「公司負責人及主要股東資訊申報平臺」申報負責人及主要股東資訊,其有變動者,並應於變動後多少日內為之?
已完成 0 / 35
AI 解析
公司法第22條之1規定，公司負責人及主要股東資訊申報，如有變動，應於變動後15日內申報。
題目來源： 111年第3次考試
第 17 題
依公司法第156條之3規定,股份有限公司設立後得發行新股作為受讓他公司股份之對價,不受公司法第267條第1項至第3項之限制,但需經下列何種決議方法通過?
已完成 0 / 35
AI 解析
公司法第156條之3規定，股份有限公司設立後得發行新股作為受讓他公司股份之對價，不受公司法第267條第1項至第3項之限制，但需經董事會三分之二以上董事出席，以出席董事過半數決議行之。
題目來源： 111年第3次考試
第 18 題
甲公司為上市公司,下列關於股東表決權信託之敘述,何者正確?
已完成 0 / 35
AI 解析
公司法第177條之1已刪除股東表決權信託之相關規定，故股東不得成立股東表決權信託。
題目來源： 111年第3次考試
第 19 題
X上市公司設有七席董事,其中三席為獨立董事, 甲為董事長。下列關於X公司董事會召集之敘述,何者正確?
已完成 0 / 35
AI 解析
公司法第203條規定，董事長原則上由董事會選任，並為董事會主席。董事會之召集，除公司法另有規定外，應由董事長為之。而公司法第203條第3項規定，非以電子方式召集董事會者，應載明事由，於三日前通知各董事。但依公司法第203條之1規定，董事會由過半數之董事以書面記明提議事項及理由，請求董事長召集時，董事長應召集之。
題目來源： 111年第3次考試
第 20 題
公開發行公司發行公司債,應檢具發行公司債申報書,載明其應記載事項,連同應檢附書件,向金融監督管理委員會申報生效後,始得為之。公開發行公司依規定提出申報,除金融控股公司、票券金融公司及信用卡等事業,其申報生效期間為十二個營業日外,依規定係於金融監督管理委員會及其指定之機構收到發行公司債申報書即日起屆滿多少個營業日生效?
已完成 0 / 35
AI 解析
依據公開發行公司發行公司債相關規定，公開發行公司向金管會申報發行公司債，除金融控股公司、票券金融公司及信用卡等事業外，其申報生效期間為金管會及其指定之機構收到發行公司債申報書即日起屆滿三個營業日生效。
題目來源： 111年第3次考試
第 21 題
甲為X上市公司之獨立董事,持有X公司已發行股份20萬股。若 甲於民國111年11月1日將所持有之股票10萬股向B商業銀行質押借款,下列敘述,何者正確?
已完成 0 / 35
AI 解析
依據證券交易法第25條規定，公司董事、監察人、經理人及持有公司股份超過百分之十之股東，其股份設定質權者，應即通知公司，公司應於收到通知後五日內，向主管機關申報並公告之。
題目來源： 111年第3次考試
第 22 題
X上櫃公司為調度資金,有代表已發行股份總數過半數股東之出席,出席股東表決權三分之二以上之同意,對特定人進行股票之私募。X公司應於股款或公司債等有價證券之價款繳納完成日起多少日內,檢附相關書件,報請主管機關備查?
已完成 0 / 35
AI 解析
依據公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項規定，公司辦理私募，應於股款或公司債等有價證券之價款繳納完成日起15日內，檢附相關書件，報請主管機關備查。
題目來源： 111年第3次考試
第 23 題
依證券交易法之規定,有價證券私募之應募人及購買人於下列何種情形,得再行賣出其所應募之有價證券?
已完成 0 / 35
AI 解析
依證券交易法第43條之8規定，私募有價證券自交付日起滿三年，應募人始得再行賣出。選項B、C、D皆為不符合法規之情形。 B選項：私人間直接讓受有數量及時間間隔限制，且需符合主管機關規定。 C選項：需符合主管機關所定持有期間及交易數量之限制，且轉讓對象有限制。 D選項：需經主管機關核准之法人或機構，且私募有價證券需有同種類之有價證券於證券集中交易市場或證券商營業處所買賣。
題目來源： 111年第3次考試
第 24 題
發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之十之股東,對公司之上市股票,於取得後六個月內再行賣出,或於賣出後六個月內再行買進,因而獲得利益者,公司應請求將其利益歸於公司。公司所得行使之該項請求權,自獲得利益之日起多少年間不行使而消滅?
已完成 0 / 35
AI 解析
依證券交易法第157條規定，公司行使內部人短線交易歸入權的請求權，自獲得利益之日起2年間不行使而消滅。
題目來源： 111年第3次考試
第 25 題
違反證券投資信託及顧問法規定應負損害賠償責任之人,對於因重大過失所致之損害,法院得因被害人之請求,依侵害情節,酌定損害額多少倍以下之懲罰性賠償?
已完成 0 / 35
AI 解析
依據證券投資信託及顧問法第24條，違反本法規定應負損害賠償責任之人，對於因重大過失所致之損害，法院得因被害人之請求，依侵害情節，酌定損害額二倍以下之懲罰性賠償。
題目來源： 111年第3次考試
第 26 題
關於證券投資信託基金之事項,下列何者免經受益人會議決議即可為之?
已完成 0 / 35
AI 解析
依據證券投資信託及顧問法第60條，調降證券投資信託事業或基金保管機構之經理或保管費用，免經受益人會議決議。更換基金保管機構、終止證券投資信託契約、更換證券投資信託事業皆須經受益人會議決議。
題目來源： 111年第3次考試
第 27 題
證券投資信託事業得對符合一定資格條件之對象進行受益憑證之私募,並應於私募受益憑證價款繳納完成日起多少日內,向主管機關申報之?
已完成 0 / 35
AI 解析
依據證券投資信託及顧問法第12條，證券投資信託事業得對符合一定資格條件之對象進行受益憑證之私募，並應於私募受益憑證價款繳納完成日起五日內，向主管機關申報。
題目來源： 111年第3次考試
第 28 題
關於證券投資顧問業務或全權委託投資業務之兼營,下列敘述,何者正確?
已完成 0 / 35
AI 解析
證券經紀商得申請兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務或全權委託投資業務，但由他業兼營證券經紀商者，為避免利益衝突，不得為之。A選項錯誤，信託業兼營全委託投資業務或證券投資顧問業務，應以信託財產名義為之。C選項錯誤，由他業兼營期貨經紀商者，不得兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務。D選項錯誤，外國證券經紀商或外國期貨經紀商得申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務，須經其總公司准許。
題目來源： 111年第3次考試
第 29 題
證券投資顧問事業從事公開說明會及其他營業促銷活動之內容應錄影及錄音存查,並至少保存多少年?
已完成 0 / 35
AI 解析
依據證券投資顧問事業管理規則第13條，證券投資顧問事業從事公開說明會及其他營業促銷活動之內容應錄影及錄音存查，並至少保存一年。
題目來源： 111年第3次考試
第 30 題
若X證券投資信託事業之實收資本新臺幣(下同)3億元,淨值為5億元,其投資證券、期貨、金融與其他事業,除符合證券投資信託事業管理規則第25條第1項第7款但書規定經專案核准者外,不得超過多少金額?
已完成 0 / 35
AI 解析
依據證券投資信託事業管理規則第25條，投信事業投資證券、期貨、金融與其他事業，除經專案核准者外，不得超過實收資本額百分之五十。X證券投資信託事業實收資本額為新臺幣3億元，故投資金額不得超過1.5億元，但因淨值5億元低於資本額的2倍，故以淨值的40%為限，5億*40%=2億。
題目來源： 111年第3次考試
第 31 題
證券投資信託事業募集基金,應依證券投資信託基金管理辦法及證券投資信託契約之規定,運用基金資產,關於其運用基金資產之敘述,何者正確?
已完成 0 / 35
AI 解析
依據證券投資信託基金管理辦法第15條第2項，每一基金投資於任一上市或上櫃公司承銷股票之總數，不得超過該次承銷總數之百分之三；所經理之全部基金投資同一次承銷股票之總數，不得超過該次承銷總數之百分之十。
題目來源： 111年第3次考試
第 32 題
股票型基金之名稱表示投資某個特定標的、地區或市場者,該基金投資於相關標的、地區或市場之有價證券應達基金淨資產價值之多少比例?
已完成 0 / 35
AI 解析
股票型基金之名稱表示投資某個特定標的、地區或市場者，依規定該基金投資於相關標的、地區或市場之有價證券應達基金淨資產價值之百分之六十以上。
題目來源： 111年第3次考試
第 33 題
下列關於平衡型基金之敘述,何者正確?
已完成 0 / 35
AI 解析
平衡型基金指同時投資於股票、債券及其他固定收益證券達基金淨資產價值之百分之七十以上，此為平衡型基金的定義。
題目來源： 111年第3次考試
第 34 題
下列關於組合型基金之敘述,何者正確?
已完成 0 / 35
AI 解析
每個子基金最高投資上限不得超過組合型基金淨資產價值之百分之三十，此為法規明訂之限制，旨在分散投資風險。
題目來源： 111年第3次考試
第 35 題
若X證券投資信託公司受七家境外基金機構之委任擔任總代理人,該公司應依規定向得辦理保管業務,並符合主管機關所定條件之金融機構提存多少金額之營業保證金?
已完成 0 / 35
AI 解析
依規定，總代理人受任超過五家境外基金機構者，應提存新臺幣7000萬元之營業保證金。
題目來源： 111年第3次考試