第 1 題
下列所述資本公積,何者得用於撥充資本,而對股東發行股票?
已完成 0 / 28
AI 解析
公司法第241條第一項第一款規定，超過票面金額發行股票所得之溢額，得用於撥充資本。因此，溢價發行股票所得的溢額可以直接轉為資本，並向股東發行股票。
題目來源： 111年第2次考試
第 2 題
證券投資信託事業違反證券投資信託及顧問法或依該法所發布之命令者,除依證券投資信託及顧問法處罰外,主管機關並得視情節輕重,為何處分?
已完成 0 / 28
AI 解析
證券投資信託及顧問法第104條明訂，投信事業若違反相關法令，主管機關得視情節輕重，處以廢止營業許可、命令解除董監事或經理人職務、或六個月以內停業等處分。
題目來源： 111年第2次考試
第 3 題
股東會決議對於董事提起訴訟時,公司應自決議之日起幾日內提起之?
已完成 0 / 28
AI 解析
公司法第214條規定，股東會決議對於董事提起訴訟時，公司應自決議之日起30日內提起之。
題目來源： 111年第2次考試
第 4 題
依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行附認股權公司債時,其公司債之面額之規定中,下列何者為正確?
已完成 0 / 28
AI 解析
發行人募集與發行有價證券處理準則第15條規定，發行附認股權公司債，其公司債面額限採新臺幣十萬元或為新臺幣十萬元之倍數。
題目來源： 111年第2次考試
第 5 題
依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,附認股權公司債持有人請求認股時,應填具認股請求書,向發行人或其代理機構提出;發行人或其代理機構於受理認股之請求並收足股款後,應登載於股東名簿,並於幾個營業日內發給新股或股款繳納憑證?
已完成 0 / 28
AI 解析
發行人募集與發行有價證券處理準則第16條規定，發行人或其代理機構於受理認股之請求並收足股款後，應登載於股東名簿，並於五個營業日內發給新股或股款繳納憑證。
題目來源： 111年第2次考試
第 6 題
依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,原則上附認股權公司債自發行日後屆滿一定期間起至到期日前十日止,除依法暫停過戶期間外,下列之行為中,何者為正確?
已完成 0 / 28
AI 解析
發行人募集與發行有價證券處理準則第16條規定，原則上附認股權公司債自發行日後屆滿一定期間起至到期日前十日止，除依法暫停過戶期間外，持有人得依發行人所定之發行及認股辦法請求認股。
題目來源： 111年第2次考試
第 7 題
甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金,從事證券相關商品交易,以下敘述何者正確?
已完成 0 / 28
AI 解析
依據證券投資信託及顧問法相關規定，投信事業經金管會核准後，得以交易人身分交易非在期貨交易所進行衍生自利率之期貨或選擇權。
題目來源： 111年第2次考試
第 8 題
主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人,有違背證券交易法或其他有關法令之行為,足以影響證券業務之正常執行者,得隨時命令該證券商對該董事、監察人及受僱人如何處分?
已完成 0 / 28
AI 解析
根據證券交易法，主管機關若發現證券商之董事、監察人或受僱人有違法行為，足以影響證券業務之正常執行，得命令證券商停止其一年以下業務之執行或解除其職務。
題目來源： 111年第2次考試
第 9 題
依據證券投資顧問事業從業人員行為準則,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,下列何者屬於所稱利害關係人之範圍?
已完成 0 / 28
AI 解析
依據證券投資顧問事業從業人員行為準則，利害關係人包含本人、配偶及其未成年子女利用他人名義投資有價證券及其衍生性金融商品而直接或間接受有利益者。
題目來源： 111年第2次考試
第 10 題
下列關於審計委員會設置之說明,何者錯誤?
已完成 0 / 28
AI 解析
公司法對於審計委員會之決議，應有審計委員會全體成員二分之一以上之出席，出席委員過半數之同意。但公司法第20條第2項應經審計委員會全體成員同意。因此選項D錯誤。
題目來源： 111年第2次考試
第 11 題
證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權,自賠償原因發生之日起逾幾年不行使而消滅?
已完成 0 / 28
AI 解析
依據證券投資信託及顧問法第10條規定，損害賠償請求權，自賠償原因發生之日起逾五年不行使而消滅。因此選項C正確。
題目來源： 111年第2次考試
第 12 題
基金管理機構擔任證券投資信託事業之發起人應符合之資格,下列敘述何者正確?
已完成 0 / 28
AI 解析
依據證券投資信託事業申請設置許可辦法第4條第1項第4款規定，基金管理機構擔任證券投資信託事業之發起人，該機構及其控制或從屬機構所管理之資產中，以公開募集方式集資投資於證券之共同基金、單位信託或投資信託之基金資產總值不得少於新臺幣650億元。因此選項D正確。
題目來源： 111年第2次考試
第 13 題
行為人違反投信投顧法應負損害賠償責任時,下列敘述,何者正確?
已完成 0 / 28
AI 解析
依據投信投顧法第12條之1，對於故意所致之損害，法院得依侵害情節，酌定損害額三倍以下之懲罰性賠償。
題目來源： 111年第2次考試
第 14 題
證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金進行受益憑證之私募時,人數不得超過?
已完成 0 / 28
AI 解析
依據證券投資信託及顧問法第11條第1項，證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金進行受益憑證之私募時，其人數不得超過99人。
題目來源： 111年第2次考試
第 15 題
上市或上櫃公司辦理減少資本者,主管機關於收到申報書即日起屆滿幾個營業日生效?
已完成 0 / 28
AI 解析
依據公開發行公司辦理減少資本變更登記作業規定，上市或上櫃公司辦理減少資本者，主管機關於收到申報書即日起屆滿12個營業日生效。
題目來源： 111年第2次考試
第 16 題
有價證券持有人依證券交易法第22條第3項規定對非特定人公開招募者,應檢具有價證券公開招募申報書,下列何者非公開招募說明書應載明之內容?
已完成 0 / 28
AI 解析
依據證券交易法第30條規定，公開招募說明書應載明事項，並未包含會計師對發行公司最近期財務報告之核閱報告。核閱報告屬於財務報告的一部分，但並非強制於公開說明書中揭露。
題目來源： 111年第2次考試
第 17 題
關於公司設立之規範,下列敘述何者正確?
已完成 0 / 28
AI 解析
公司法第133條規定，採募集設立者，發起人所認股份，不得少於第一次發行股份四分之一。選項A正確。 選項B錯誤，發起人得以現金或公司事業所需之財產出資。 選項C錯誤，股款繳足後，發起人應於二個月內召開創立會。 選項D錯誤，認股人有依照所填認股書繳納股款之義務。
題目來源： 111年第2次考試
第 18 題
關於公司申請停止公開發行之規範,下列敘述何者正確?
已完成 0 / 28
AI 解析
依據證券交易法第22條規定，公司申請停止公開發行，應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之。
題目來源： 111年第2次考試
第 19 題
關於投信投顧業經營全權委託業務之規範,下列敘述何者正確?
已完成 0 / 28
AI 解析
全權委託投資業務應按客戶別設帳，按日詳實登載客戶資產交易情形、委託投資資產庫存數量及金額，以確保客戶權益及資訊透明。
題目來源： 111年第2次考試
第 20 題
證券投資信託事業、證券投資顧問事業之董事、監察人、經理人或受僱人,對於違背職務上之行為,要求、期約、收受財物或其他不正利益者,關於其罰則,下列敘述何者正確?
已完成 0 / 28
AI 解析
依據證券投資信託及顧問法第105條規定，證券投資信託事業、證券投資顧問事業之董事、監察人、經理人或受僱人，對於違背職務上之行為，要求、期約或收受不正利益者，處七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以下罰金。
題目來源： 111年第2次考試
第 21 題
關於證券投資信託基金之操作,下列敘述何者錯誤?
已完成 0 / 28
AI 解析
持有外國之有價證券及證券相關商品，應以基金保管機構之基金專戶名義登記，但實務上可與國外受託保管機構另外約定辦理，以符合當地市場慣例及效率考量。
題目來源： 111年第2次考試
第 22 題
關於股東會之規定,下列敘述何者正確?
已完成 0 / 28
AI 解析
公司法第177條之1規定，公開發行公司得於章程載明，股東會開會時，得以視訊會議為之。股東得選擇以實體或視訊方式參與股東會，以視訊方式參與者，視為親自出席。因此，選項B正確。 選項A錯誤，公開發行公司適用視訊會議規定。 選項C錯誤，公開發行公司得於章程規定以視訊方式召開股東會。 選項D錯誤，天災等不可抗力情事，不須於章程訂明，亦能以視訊會議方式開會。
題目來源： 111年第2次考試
第 23 題
關於公開發行公司董事會之規範,下列敘述何者正確?
已完成 0 / 28
AI 解析
公司法第201條規定，董事缺額達章程所定席次三分之一者，公司應自事實發生之日起60日內，召開股東臨時會補選之。因此，選項C正確。 選項A錯誤，公司法第192條規定，發行股票之公司董事會，設置董事不得少於五人。 選項B錯誤，公司法第27條第2項規定，政府或法人為股東時，不得同時當選或擔任公司之董事及監察人。 選項D錯誤，董事因故解任，致不足五人者，公司應於最近一次股東會補選之。
題目來源： 111年第2次考試
第 24 題
公開發行公司之董事、監察人、經理人,其股票之轉讓,應依一定方式進行,下列方式何者正確?
已完成 0 / 28
AI 解析
證券交易法第25條規定，公開發行公司之董事、監察人、經理人，其股票之轉讓，應依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例，於向主管機關申報之日起三日內，向符合主管機關所定條件之特定人為之。因此，選項C正確。 選項A錯誤，應向主管機關申報，而非發行公司。 選項B錯誤，應向特定人為之，而非非特定人。 選項D錯誤，公開發行公司之董事、監察人、經理人，其股票之轉讓，應依一定方式進行，並非不受限制。
題目來源： 111年第2次考試
第 25 題
根據證券交易法之規定,會計師辦理公開發行公司年度財務報告之簽證,如有發生錯誤或疏漏者,主管機關得視情節之輕重進行處分,下列何種處分,非主管機關之處罰權限範圍?
已完成 0 / 28
AI 解析
證券交易法第三十七條規定，會計師辦理公開發行公司年度財務報告之簽證，如有錯誤或疏漏者，主管機關得視情節之輕重，予以警告、停止其二年以內辦理證券交易法所定之簽證或撤銷簽證之核准。罰鍰並非主管機關對會計師的處罰權限範圍。
題目來源： 111年第2次考試
第 26 題
關於證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,下列敘述何者正確?
已完成 0 / 28
AI 解析
依據證券投資信託及顧問法相關規定，證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，其接受單一客戶委託投資資產之金額不得低於新臺幣五百萬元。
題目來源： 111年第2次考試
第 27 題
境外基金公開說明書之更新或修正,總代理人應將其中譯本於更新或修正後幾日內辦理公告?
已完成 0 / 28
AI 解析
依境外基金管理辦法規定，境外基金公開說明書之更新或修正，總代理人應將其中譯本於更新或修正後三個營業日內辦理公告。
題目來源： 111年第2次考試
第 28 題
證券投資顧問事業接受客戶委任訂定之證券投資顧問契約,應自契約之權利義務關係消滅之日起,保存幾年?
已完成 0 / 28
AI 解析
依據證券投資顧問事業管理規則第22條，證券投資顧問契約應自契約之權利義務關係消滅之日起，保存五年。
題目來源： 111年第2次考試