第 1 題
私人間之直接讓受上市有價證券,其數量不得超過該證券一個成交單位,且其前後兩次之讓受行為,相隔時間須符合下列何規定?
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依據相關規定，私人間直接讓受上市有價證券，數量不得超過一個成交單位，且前後兩次讓受行為需間隔三個月以上，以避免規避公開市場交易。
題目來源： 111年第1次考試
第 2 題
證券投資信託事業或證券投資顧問事業申請換發全權委託營業執照,應於多久完成?如有相當理由無法於期間內完成,得申請展延多久之時間?
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根據規定，證券投資信託事業或證券投資顧問事業申請換發全權委託營業執照，應於三個月內完成。如有正當理由無法於期限內完成，得申請展延，但展延期限不得超過三個月。
題目來源： 111年第1次考試
第 3 題
依公司法之規定,股份有限公司設立後,得否發行新股作為受讓他公司股份之對價?
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公司法第156條第8項規定，公司設立後，除經股東會特別決議通過外，不得以發行新股作為受讓他公司股份之對價。但若章程已載明，則僅需董事會特別決議即可。 選項D正確，符合公司法第156條第8項但書規定，章程若有載明，僅需董事會特別決議。
題目來源： 111年第1次考試
第 4 題
有價證券買賣融資融券之額度、期限及融資比率、融券保證金成數,由主管機關商經下列何者同意後定之?
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依據證券交易法相關規定，有價證券買賣融資融券之額度、期限及融資比率、融券保證金成數，由主管機關商經中央銀行同意後定之。 選項B正確，中央銀行負責金融穩定，融資融券涉及信用擴張，故需央行同意。
題目來源： 111年第1次考試
第 5 題
證券投資顧問事業提供證券投資人專業之諮詢服務,為證券服務事業之一環,其與約定諮詢顧問相對人間之法律關係為何?
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證券投資顧問事業與客戶間的關係，是一種提供專業諮詢服務的關係，因此在法律上屬於委任關係。 選項B正確，委任關係強調受任人（投顧）為委任人（客戶）處理事務。
題目來源： 111年第1次考試
第 6 題
甲股份有限公司實收資本新臺幣六百億元,成立十年餘,至今仍未公開發行。試問以下何者正確?
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公司法並未強制規定實收資本額達一定規模的公司必須公開發行。是否公開發行屬於公司自治的範疇，應由董事會決定是否向證券主管機關申請公開發行。
題目來源： 111年第1次考試
第 7 題
關於證券投資信託事業募集基金投資於次順位公司債或次順位金融債券,應遵守之相關規定,下列敘述,何者正確?
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根據相關規定，每一基金投資任一公司所發行次順位公司債或次順位金融債券之總額，不得超過該公司該次(如有分券指分券後)所發行次順位公司債或次順位金融債券總額之百分之十，以分散風險。
題目來源： 111年第1次考試
第 8 題
已依證券交易法發行股票公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,每一交易日轉讓股數未超過多少股者,免予向主管機關申報?
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根據證券交易法相關規定，已發行股票公司之董事、監察人、經理人或大股東，若每一交易日轉讓股數未超過一萬股者，可免予向主管機關申報，旨在簡化小額交易的申報程序。
題目來源： 111年第1次考試
第 9 題
依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行人履行認股權義務時,關於股票發行價格下列之限制規定,何者正確?
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發行人履行認股權義務時，因其股票發行價格非屬一般新股發行，故不受公司法第140條關於股票發行價格不得低於票面金額之限制。此為發行人募集與發行有價證券處理準則所明訂。
題目來源： 111年第1次考試
第 10 題
甲證券投顧公司實收資本額新臺幣一億六千五百萬,則其經營全權委託投資業務,依法應提存營業保證金多少元?
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依據證券投資信託及顧問法規定，投顧公司經營全權委託投資業務，實收資本額超過一億元者，應提存營業保證金新臺幣一千五百萬元。
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第 11 題
證券投資顧問事業接受客戶委任,對證券投資或交易有關事項提供分析意見或推介建議時,應注意哪些事項?
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證券投資顧問事業接受客戶委任，提供投資分析或建議時，為保障雙方權益，應訂定書面證券投資顧問契約，明確規範雙方之權利義務。
題目來源： 111年第1次考試
第 12 題
證券投資信託事業之負責人與業務人員,其本人、配偶、未成年子女及被本人利用名義交易者,買賣其所屬證券投資信託事業發行之基金,下列何項規定不正確?
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依據證券投資信託及顧問事業法規，證券投資信託事業之負責人與業務人員，其本人、配偶、未成年子女及被本人利用名義交易者，申購其所服務公司發行之開放式基金，應受最低持有期間內不得請求買回之限制，除主管機關或契約另有規定外，為三個月。因此，選項C的敘述是正確的。
題目來源： 111年第1次考試
第 13 題
依現行「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」規定,下列何者可擔任證券投資顧問事業在電視上解盤分析之從業人員?
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依據證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則，參加證券投資信託暨顧問事業同業公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者，具備擔任證券投資顧問事業在電視上解盤分析之從業人員的資格。
題目來源： 111年第1次考試
第 14 題
依證交法規定,公司買回之股份,除為維護公司信用及股東權益所必要之買回,並辦理銷除股份者外,其餘情形所買回之股份,應於買回之日起幾年內將其轉讓?逾期未轉讓者,視為公司未發行股份,並應辦理變更登記。
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根據證券交易法規定，公司買回之股份，除為維護公司信用及股東權益所必要之買回，並辦理銷除股份者外，其餘情形所買回之股份，應於買回之日起五年內將其轉讓。逾期未轉讓者，視為公司未發行股份，並應辦理變更登記。
題目來源： 111年第1次考試
第 15 題
證券投資顧問事業之經手人員為每筆個人交易買賣前,應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准,但為下列何種投資或交易標的,不在此限?
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開放型基金受益憑證屬於流動性較高的投資標的，且資訊透明度較高，因此證券投資顧問事業之經手人員買賣前，不需事先報備。此規定旨在簡化程序，同時兼顧風險控管。
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第 16 題
已依我國證券交易法規定選任獨立董事之公開發行股份有限公司,有重大之資產或衍生性商品交易事項於提董事會討論時,如獨立董事有反對意見或保留意見,請問應如何處理?
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依公司法及相關規定，獨立董事對於重大資產或衍生性商品交易事項若有反對或保留意見，應將其意見詳細記載於董事會議事錄中，以確保資訊透明及責任歸屬。此舉有助於強化公司治理，保障股東權益。
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第 17 題
內線交易情節重大者,法院得將損害賠償義務人之賠償額提高至三倍,其前提要件為何?
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依證券交易法規定，內線交易情節重大者，法院得將損害賠償義務人之賠償額提高至三倍，但前提是必須由善意從事相反買賣之人才可以提出請求。此規定旨在加強對內線交易行為的懲罰，並保護投資人的權益。
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第 18 題
違反證券交易法第155條之「操縱股價行為」,其犯罪所得在新臺幣一億元以下者,其刑事責任為何?
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證券交易法第171條規定，違反第155條操縱股價，犯罪所得在新臺幣一億元以下者，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金。
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第 19 題
依證券交易法施行細則之規定,證券交易法第36條第3項第2款所定「發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項」,下列何事項不包括在內?
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依證券交易法施行細則第7條，董事長染疫重症住院治療，不屬於對股東權益或證券價格有重大影響之事項。重大影響事項通常涉及公司財務、業務或法律訴訟等層面。
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第 20 題
一般公開發行公司初次申請股票上市條件,公司「獲利能力」標準之一為稅前淨利占年度決算之財務報告所列示股本比率,最近五個會計年度均需達多少者,始合乎獲利能力標準?
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公開發行公司初次申請股票上市，獲利能力標準之一為稅前淨利占年度決算之財務報告所列示股本比率，最近五個會計年度均需達3%以上。
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第 21 題
依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行人自金管會及金管會指定之機構收到申報書件即日起至申報生效前,除依法令發布之資訊外,下列何項敘述錯誤?
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選項D錯誤，在申報生效前，發行人不得進行任何形式的股票推薦或銷售活動，以避免影響投資人的判斷。發行人募集與發行有價證券處理準則明確規範，自收到申報書件至申報生效前，除依法令發布之資訊外，不得發布財務業務之預測性資訊，也不得對特定或不特定人說明財務業務之預測性資訊。
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第 22 題
有關證券投資顧問事業從業人員對於客戶申訴之處理,試問下列何項敘述為正確之作法?
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選項A正確，證券投資顧問事業從業人員處理客戶申訴時，申訴對象之員工應全力配合調查，若陳述與客戶有重大不一致時，為確保其真實性，應出具所言為真實之說明書。這是為了確保申訴處理過程的公正性和透明度。
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第 23 題
有關公開收購之條件,下列敘述何者錯誤?
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選項B錯誤，公開收購人應以相同的收購條件對待所有被收購公司的股東，不得因對象不同而有不同的收購條件。這是為了確保所有股東的權益受到公平對待。
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第 24 題
證券交易「歸入權」之行使係針對下列何項行為?
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歸入權係針對公司董事、監察人、經理人及持有公司股份超過百分之十之股東，於取得股份後六個月內再行賣出，或於賣出後六個月內再行買進，因而獲得利益者，公司得請求將其利益歸於公司。此為證券交易法第157條所規範之短線交易行為。
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第 25 題
在下列何種情況下,公司依法應重編財務報告,並重行公告?
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依據公開發行公司財務報告編製準則規定，更正綜合損益金額在新臺幣一千萬元以上者，且達原決算營業收入淨額百分之一者，公司依法應重編財務報告，並重行公告。
題目來源： 111年第1次考試
第 26 題
公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者,對於善意之相對人因而所受之損害,下列哪些人員,應就其所應負責部分與公司負連帶賠償責任?
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依證券交易法第32條，公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者，對於善意之相對人因而所受之損害，發行人及其負責人、該有價證券之證券承銷商、會計師、律師等曾在公開說明書上簽章，以證實其所載內容之全部或一部，或陳述意見者，均應就其所應負責部分與公司負連帶賠償責任。
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第 27 題
依我國現行證券交易法規定,對於有價證券之公開募集及發行,除政府債券或經主管機關核定之其他有價證券外,應經何種程序始得為之?
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證券交易法第22條規定，有價證券之募集與發行，除政府債券或經主管機關核定者外，應先向主管機關申報生效後，始得為之。此為強制性規定，旨在保護投資人權益，確保資訊充分揭露。
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第 28 題
有關證券投資信託事業所募集之基金,其運用基金資產下列何項敘述不正確?
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依據證券投資信託及顧問法第36條規定，每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額，不得超過該公司已發行股份總數之百分之十。因此，選項C的百分之五是錯誤的。
題目來源： 111年第1次考試