第 1 題
證券投資信託事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法所稱之全權委託保管機構,係指:
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依據證券投資信託事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法，全權委託保管機構必須是兼營信託業務之銀行，負責保管客戶資產，以確保資產安全。
題目來源： 110年第3次考試
第 2 題
主管機關對證券投資信託事業違反證券投資信託及顧問法或其所發布之命令者,最長可處以幾年內不得募集新基金之處分?
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根據證券投資信託及顧問法，主管機關對於違反相關法規的證券投資信託事業，最長可處以二年內不得募集新基金之處分，以達到警惕和懲罰的效果。
題目來源： 110年第3次考試
第 3 題
政府發行之債券,其上市之處理,下列何者為正確?
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政府債券的上市處理，依照金融監督管理委員會的命令行之，確保其符合金融監管標準，維護市場秩序。
題目來源： 110年第3次考試
第 4 題
證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資或交易,應依據其分析報告作成決定,交付執行時應作成紀錄,並應於多久時間提出檢討報告,其分析報告與決定應有合理基礎及根據?
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證券投資信託事業運用基金投資或交易，應每月提出檢討報告，以確保投資決策的有效性及合理性，並符合法規要求。
題目來源： 110年第3次考試
第 5 題
若有正當理由,證券投資信託事業未於期間內申請核發營業執照者,在期限屆滿前,得申請主管機關核准延展六個月,但延展以幾次為限?
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證券投資信託事業若有正當理由未能於期限內申請核發營業執照，得申請主管機關核准延展六個月，且以一次為限。
題目來源： 110年第3次考試
第 6 題
證券交易所之行為,有違反法令或本於法令之行政處分,或妨害公益或擾亂社會秩序時,主管機關依證券交易法規定所為之解散證券交易所或停止或禁止證券交易所之全部或一部業務之處分時,應先報經何機關核准?
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依據證券交易法第146條，主管機關對於證券交易所的處分，如解散或停止、禁止業務，需報請行政院核准。
題目來源： 110年第3次考試
第 7 題
甲公司係上市之電子公司有意投資 乙證券投資信託公司, 乙證券投資信託公司實收資本額為新臺幣四億元,請問 甲公司投資 乙證券投資信託公司之股份不得超過多少?
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根據證券投資信託及顧問法第7條，非金融機構投資證券投資信託公司，其投資股份不得超過該證券投資信託公司已發行股份總數之百分之二十五。乙證券投資信託公司實收資本額為新臺幣四億元，因此甲公司投資乙證券投資信託公司之股份不得超過新臺幣一億元。
題目來源： 110年第3次考試
第 8 題
證券投資信託事業應依規定揭露有關證券投資信託基金之公開說明書、銷售之文件、證券投資信託契約及最近期財務報表等之資訊,為有效獲取資訊,下列之敘述何者不正確?
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依據證券投資信託及顧問法相關規定，投資人可至證券投資信託事業營業處所查閱、繳交工本費向證券投資信託事業請求提供，或至基金保管機構營業處所查閱相關資訊。但主管機關辦公處所並非提供查閱的地點。
題目來源： 110年第3次考試
第 9 題
證券投資信託事業或其基金銷售機構為基金之廣告、公開說明會及其他營業促銷活動,證券投資信託事業應於事實發生後幾日內向何機關申報?
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依據「證券投資信託及顧問法」相關規定，證券投資信託事業或其基金銷售機構為基金之廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，應於事實發生後十日內向同業公會申報。
題目來源： 110年第3次考試
第 10 題
甲證券投資顧問公司經主管機關核准後,經營外國有價證券投資顧問業務,該等外國有價證券尚非經主管機關核准或申報生效得募集或銷售,為便利客戶,擬同時由該國派員來台銷售 甲公司顧問之受益憑證、股票等,是否可行?
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根據投顧事業管理規則，未經主管機關核准或申報生效得募集或銷售之外國有價證券，不得在國內進行銷售。甲公司若同時由該國派員來台銷售其顧問之受益憑證、股票等，將違反投顧事業管理規則。
題目來源： 110年第3次考試
第 11 題
受任人從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動,應恪遵相關法令及本公會自律規範之規定,下列何種情事不在禁止之列?
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提醒客戶應自負盈虧是全權委託投資業務招攬與營業促銷活動中允許的行為，旨在揭露投資風險，符合誠實告知原則。
題目來源： 110年第3次考試
第 12 題
依現行法規定,關於政府或法人擔任公司董事時,下列敘述何者正確?
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公司法第27條第一項規定，政府或法人為股東時，始得當選為董事或監察人。因此，政府或法人擔任公司董事，必須以其為該公司之股東為前提。
題目來源： 110年第3次考試
第 13 題
依現行法規定,股份有限公司不得發行下列何種特別股?
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公司法第157條規定，特別股股東對於公司業務，無表決權或限制表決權者，不得選舉董事、監察人。因此，對於公司「董事選舉之結果」具否決權之特別股，違反公司法規定。
題目來源： 110年第3次考試
第 14 題
依公司法規定,相關公司買回公司股份與轉讓給員工之行為,下列敘述何者正確?
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公司法第167條規定，公司買回股份總數，不得超過公司已發行股份總數百分之五。其他選項：買回股份應經董事會特別決議；買回股份應在三年內轉讓於員工；非公開發行公司若為閉鎖型股份有限公司，得為轉讓員工之目的，買回公司股份。
題目來源： 110年第3次考試
第 15 題
相關民國107年公司法修正與股東提案權制度的內容,依現行法下列敘述,何者正確?
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公司法第172條之1規定，符合一定條件的股東提案，除非有法定情形，董事會應列為議案。這是為了保障股東權益，使股東能參與公司治理。
題目來源： 110年第3次考試
第 16 題
依公司法規定,下列何種議案以普通決議之同意行之?
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公司法中，減資若未涉及章程變更，僅需普通決議即可。解任董事、董事競業許可、變更章程皆需要特別決議。
題目來源： 110年第3次考試
第 17 題
股東就其持有之股份於一定條件下,得分別行使表決權,有人亦稱之「股東分割投票制度」。依現行法相關適用「股東分割投票制度」之股東,下列敘述何者正確?
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公司法第179條之1規定，公開發行公司股東得就其持有之股份，於同一議案行使不同之表決權。此制度適用於公開發行公司，不限於自然人股東，也不限於為自己持有股份之股東，且沒有最低持股比例的限制。
題目來源： 110年第3次考試
第 18 題
甲、 乙、 丙、 丁、 戊五位大學同學畢業多年後,決定共同創業成立大王股份有限公司(下稱大王公司),五人約定各出資五分之一,以各持有公司已發行股份總數的五分之一。關於大王公司董事的選舉,下列敘述何者錯誤?
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公司法第208條第3項規定，董事長係由董事會選任，而非由股東直接選任。董事長對內為股東會、董事會之主席，對外代表公司。
題目來源： 110年第3次考試
第 19 題
張三股份有限公司(下稱張三公司)共有 甲、 乙、 丙三席董事, 甲為董事長。 甲因個人因素,拒絕召集董事會。依公司法規定,下列敘述何者正確?
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公司法第203條規定，董事長不為召集或不能召集董事會時，得由全體董事過半數同意，推選一人召集之。因此，乙與丙共同以書面請求甲召集董事會，如甲仍不召集，乙與丙共同以書面請求召集並經15日後，得自行召集董事會。
題目來源： 110年第3次考試
第 20 題
關於法院選任股份有限公司臨時管理人之敘述,下列何者正確?
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公司法第208條之1規定，當董事會不為或不能行使職權，致公司有受損害之虞時，法院得因利害關係人或檢察官之聲請，選任一人以上之臨時管理人，代行董事長及董事會之職權。因此，檢察官亦得聲請法院選任臨時管理人。
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第 21 題
甲為大明股份有限公司(下稱大明公司)之監察人,關於 甲之敘述何者正確?
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公司法第222條規定，監察人不得兼任公司董事、經理人或其他職員。因此，甲不得同時為大明公司之經理人是正確的。
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第 22 題
股份有限公司之間,有如下關係:大王公司持有張三公司有表決權股份百分之四十, 甲為大王公司持有張三公司有表決權股份百分之十二,而張三公司持有大王公司有表決權股份百分之三十;張三公司設置董事5人,李四公司設置董事9人,張三、李四兩公司之董事有4人相同。試問下列敘述,何者正確?
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公司法第369-1條規定，公司持有他公司有表決權之股份，超過該他公司已發行有表決權股份總數之半數者為控制公司。大王公司直接持有張三公司40%股份，加上甲持有張三公司12%股份，合計超過50%，故大王公司為張三公司之控制公司。
題目來源： 110年第3次考試
第 23 題
恆達公司為經營連鎖餐飲為主要營業之上市公司,則依公司法及證券交易法之規定,下列何項議案得於股東會以臨時動議提出?
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公司法第172條第5項規定，對董事提起訴訟之議案得於股東會以臨時動議提出。
題目來源： 110年第3次考試
第 24 題
依證券交易法之規定,下列何者不需要於發行人所編製之財務報告上簽名或蓋章,並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明?
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依證券交易法第二十條之一第三項規定，財務報告應經董事長、經理人及會計主管簽名或蓋章，並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明。監察人僅需查核財務報告，並出具查核報告書，不需簽名或蓋章並聲明。
題目來源： 110年第3次考試
第 25 題
大王銀行為一家上市公司, 甲、 乙、 丙3人因金融專業能力卓越在業界頗有聲譽而獲邀被選任為大王銀行的獨立董事,並由其3人組成審計委員會。下列敘述何者正確?
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依證券交易法第十四條之四第五項規定，審計委員會之決議，應有全體成員二分之一以上之同意。因此，審計委員會就內部控制制度有效性之考核事項為決議時，應有審計委員會全體成員二分之一以上之同意，始為有效之決議。
題目來源： 110年第3次考試
第 26 題
上市公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,其股票之轉讓方式,下列敘述何者錯誤?
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依證券交易法第二十二條之二第一項規定，內部人於集中交易市場或證券商營業處所轉讓股票，應於轉讓前三日申報；但每一交易日轉讓股數未超過一萬股者，免予申報。
題目來源： 110年第3次考試
第 27 題
大成上市公司8月份的營收為6億元。依證券交易法之規定,該公司8月份月營收報表最晚應在何時以前申報?
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依證券交易法第36條規定，上市公司的每月營收報表應於次月10日以前申報。
題目來源： 110年第3次考試
第 28 題
甲為大王上市公司(下稱大王公司)董事長,其於某年1月10日以每股10元買進大王公司股票一萬股,又於同年3月15日以每股18元賣出大王公司股票一萬股。 甲之行為應負證券交易法上何種責任?
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依證券交易法第157條規定，公司董事於六個月內買賣公司股票獲利，構成短線交易，應將利益歸還公司。
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