第 1 題
依證券交易法規定之損害賠償請求權,自有請求權人知有得受賠償之原因時起幾年間不行使而消滅?
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證券交易法第21條規定，損害賠償請求權，自請求權人知有得受賠償之原因時起2年間不行使而消滅；自損害發生之日起5年間不行使亦同。
題目來源： 110年第2次考試
第 2 題
下列有關證券投資信託事業之敘述,何者錯誤?
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依證券投資信託事業管理規則第11條規定，總經理不得兼任該公司之董事長，但得兼任子公司之董事、監察人。因此，總經理兼任分支機構經理人為錯誤敘述。
題目來源： 110年第2次考試
第 3 題
依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票,除不印製實體者外,下列何者為正確?
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依發行人募集與發行有價證券處理準則第15條規定，轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票，除不印製實體者外，應一律為記名式。
題目來源： 110年第2次考試
第 4 題
公司虧損達實收資本額多少比例時,董事會應即召集股東會報告?
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公司法第211條規定，公司虧損達實收資本額二分之一時，董事會應即召集股東會報告。
題目來源： 110年第2次考試
第 5 題
依現行規定證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,其接受單一客戶為全權委託投資之金額,除委託投資資產為投資型保險專設帳戶資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外,其最低限額為多少?
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依據證券投資信託及顧問事業法相關規定，證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，其接受單一客戶為全權委託投資之金額，除委託投資資產為投資型保險專設帳戶資產或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外，最低限額為新臺幣五百萬元。
題目來源： 110年第2次考試
第 6 題
依發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定,發行人經金管會停止其申報生效後,自停止申報生效函送達即日起屆滿十二個營業日,未依規定申請解除停止申報生效,或雖提出解除申請而仍有原停止申報生效之原因者,金管會得為下列何種處分?
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依發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定，發行人經金管會停止其申報生效後，自停止申報生效函送達即日起屆滿十二個營業日，未依規定申請解除停止申報生效，或雖提出解除申請而仍有原停止申報生效之原因者，金管會得退回其案件。
題目來源： 110年第2次考試
第 7 題
依證券交易法規定,普通公司債之私募,其發行總額,除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外,不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之幾,不受公司法第247條規定之限制?
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依證券交易法第43條之6規定，普通公司債之私募，其發行總額，除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意外，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之四百，不受公司法第247條規定之限制。
題目來源： 110年第2次考試
第 8 題
若 甲公司之章程並未規定得為他人之債務擔任保證人,而 甲公司之董事長李四竟然擅自代表 甲公司為 乙公司之債務為保證,則下列敘述何者正確?
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公司法第16條規定，公司除依其他法律或章程規定得為保證者外，不得為任何保證人。若公司章程未規定得為他人之債務擔任保證人，而董事長擅自代表公司為保證，依公司法第203條規定，董事長應自負保證責任。
題目來源： 110年第2次考試
第 9 題
證券投資信託公司經營全權委託投資業務,若原保管銀行信用評等不符規定,認為營業保證金保管銀行尚非妥適,為確保提存營業保證金之安全,可採取下列何項措施?
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依證券投資信託及顧問法相關規定，證券投資信託公司經營全權委託投資業務，若原保管銀行信用評等不符規定，為確保提存營業保證金之安全，應經主管機關核准後更換之。分散提存、設定質權或以定存單替代皆不符合法規。
題目來源： 110年第2次考試
第 10 題
證券交易法第159條設有證券經紀商辦理有價證券買賣全權委託之禁止事項,下列何者並非其禁止之事項?
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證券交易法第159條規定，證券經紀商辦理有價證券買賣全權委託，不得對有價證券買賣代為決定種類、數量、買入或賣出。詢問交易價格並未禁止，因為這屬於提供資訊的範疇，不涉及代為決策。
題目來源： 110年第2次考試
第 11 題
主管機關對證券投資信託事業違反證券投資信託及顧問法或其所發布之命令者,最長可處以幾年內不得募集新基金之處分?
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依據證券投資信託及顧問法，主管機關對於違反相關法規的證券投資信託事業，最長可處以二年內不得募集新基金之處分。此為法規明文規定。
題目來源： 110年第2次考試
第 12 題
公開發行公司第二季財務報告,應公告並向主管機關申報之時間,下列敘述何者正確?
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公開發行公司第二季財務報告，應於第二季終了後45天內公告並向主管機關申報。這是證券交易法規定的時限。
題目來源： 110年第2次考試
第 13 題
關於公開發行公司私募有價證券對象之規定,下列敘述何者錯誤?
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公司法第266條規定，公開發行公司私募有價證券時，得對公司或其關係企業之董事、監察人及經理人私募，但應經股東會決議，且應符合一定條件，並非無人數限制。
題目來源： 110年第2次考試
第 14 題
公司應每年定期將董事、監察人、經理人及持有已發行股份總數或資本總額超過百分之十之股東之姓名或名稱、國籍、出生年月日或設立登記之年月日、身分證明文件號碼、持股數或出資額及其他中央主管機關指定之事項,以電子方式申報至中央主管機關建置或指定之資訊平台;其有變動者,並應於變動後幾日內為之?
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公司法第22-1條規定，公司應每年定期將董事、監察人、經理人及持有已發行股份總數或資本總額超過百分之十之股東之相關資訊，以電子方式申報至中央主管機關建置或指定之資訊平台；其有變動者，並應於變動後15日內為之。
題目來源： 110年第2次考試
第 15 題
下列何種情形,發行人於申報募集與發行時,無須分別委請主辦證券承銷商評估、律師審核相關法律事項,並依規定分別提出評估報告及法律意見書?
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依據發行人募集與發行有價證券處理準則第13條規定，發行普通公司債，無須分別委請主辦證券承銷商評估、律師審核相關法律事項，並依規定分別提出評估報告及法律意見書。
題目來源： 110年第2次考試
第 16 題
下列關於公司發行有價證券之描述,何者正確?
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依據公司法第161條之1第1項規定，未上市或未在證券商營業處所買賣之公司，發行特別股與認股權分離之附認股權特別股，不受同法第140條第2項關於股票發行價格之限制。興櫃公司屬於未在證券商營業處所買賣之公司，故得發行特別股與認股權分離之附認股權特別股。
題目來源： 110年第2次考試
第 17 題
下列關於股東召集或請求召集股東會之說明,何者錯誤?
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公司法第173條之1規定，繼續六個月以上，持有已發行股份總數過半數股份之股東，得自行召集股東臨時會。因此，選項D的六個月以上持有已發行股份總數超過50%股份之股東，始得自行召集股東臨時會是正確的。
題目來源： 110年第2次考試
第 18 題
下列關於投信投顧業取得財產之描述,何者錯誤?
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投信投顧法第13條規定，投信業以自己名義為投資人取得之資產，應與其自有財產分別獨立。投信業就其自有財產所負債務，債權人不得對該等資產為任何請求或行使其他權利。因此，投信業自有財產的債權人，不能對投信業以投資人名義取得的資產主張任何權利。
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第 19 題
證券投資信託事業就每一證券投資信託基金之資產,下列何者非主管機關所定之保持方式?
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依據《證券投資信託及顧問法》規定，基金資產的保持方式應以安全性、流動性為原則，未上市股票流動性較差，不符合主管機關的要求。
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第 20 題
證券投資信託事業募集基金,關於基金資產之運用,下列敘述何者錯誤?
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依據相關規定，每一基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該基金淨資產價值之百分之五，而非該公司所發行無擔保公司債總額之5%。
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第 21 題
下列關於證券投資信託事業與證券投資顧問事業辦理全權委託業務之說明,何者錯誤?
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全權委託保管機構應與客戶個別簽訂委任或信託契約，以確保客戶權益受到保障，不得接受共同之委任或信託。
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第 22 題
關於證券投資顧問事業執行業務,下列敘述,何者正確?
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證券投資顧問事業管理規則第13條明文規定，證券投資顧問事業不得與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定，以確保其專業性與獨立性。
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第 23 題
關於境外基金機構在國內進行境外基金之私募之說明,下列敘述何者正確?
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依據境外基金管理辦法第20條，境外基金機構在國內進行境外基金之私募，得向銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業、金融控股公司私募。
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第 24 題
關於證券投資信託暨投資顧問公會會員應遵守之自律規範,下列敘述何者錯誤?
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依據證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範，會員經營全權委託業務而接受委任人委託代為出席股東會者，不得轉讓出席股東會委託書，以確保股東權益。
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第 25 題
下列何者非投信投顧業之負責人、業務人員及所有受僱人員應秉持之業務經營原則?
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投信投顧業之負責人、業務人員及所有受僱人員應秉持忠實誠信原則、專業原則、勤勉原則，以維護投資人權益，並提升專業形象。幸福原則並非業務經營應秉持之原則。
題目來源： 110年第2次考試
第 26 題
證券投資信託基金未成立前,不得發行受益憑證;證券投資信託事業應於證券投資信託基金成立日起算幾日內,製作並交付受益憑證予申購人?
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依據相關法規，證券投資信託事業應於證券投資信託基金成立日起算30日內，製作並交付受益憑證予申購人。
題目來源： 110年第2次考試
第 27 題
證券投資信託事業業務部門之經理,應具備領導及有效輔佐經營證券投資信託事業之能力,並同時具備下列何種資格之一,始得擔任之?
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證券投資信託事業業務部門之經理，應具備領導及有效輔佐經營證券投資信託事業之能力，且須經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具有同等學歷，並具專業投資機構相關工作經驗三年以上，成績優良。
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第 28 題
證券投資顧問事業之組織,以股份有限公司為限,其最低實收資本之要求為?
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依據《證券投資信託及顧問法》第67條規定，證券投資顧問事業的組織以股份有限公司為限，且最低實收資本額為新台幣二千萬元。
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