第 1 題
證券經紀商兼營證券投資顧問事業以信託方式辦理全權委託投資業務,應申請兼營金錢之信託及有價證券之信託,且接受委託人原始信託財產應達新台幣多少萬元以上?
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依據相關規定，證券經紀商兼營證券投資顧問事業以信託方式辦理全權委託投資業務，應申請兼營金錢之信託及有價證券之信託，且接受委託人原始信託財產應達新台幣1,000萬元以上。
題目來源： 109年第2次考試
第 2 題
受任人為個別全權委託投資帳戶從事有價證券投資後,接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知書之日起,對於越權交易買進或賣出之證券,應如何履行責任?
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當受任人為個別全權委託投資帳戶從事有價證券投資後，接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知書之日起，受任人應為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損益，以彌補因越權交易造成的損失或獲利。
題目來源： 109年第2次考試
第 3 題
依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,附認股權公司債持有人請求認股時,應填具認股請求書,向發行人或其代理機構提出;發行人或其代理機構於受理認股之請求並收足股款後,應登載於股東名簿,並於幾個營業日內發給新股或股款繳納憑證?
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依據發行人募集與發行有價證券處理準則第35條規定，發行人或其代理機構於受理認股之請求並收足股款後，應登載於股東名簿，並於五個營業日內發給新股或股款繳納憑證。
題目來源： 109年第2次考試
第 4 題
證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,應依主管機關之規定,定期申報相關業務表冊送至何機關備查?
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依據證券投資信託及顧問法相關規定，證券投資信託事業及證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，應定期將相關業務表冊申報至證券投資信託暨顧問商業同業公會備查。證券交易所、金融監督管理委員會、證券櫃檯買賣中心並非備查單位。
題目來源： 109年第2次考試
第 5 題
經營證券金融事業、證券集中保管事業或其他證券服務事業之設立條件、申請核准之程序、財務、業務與管理及其他應遵行事項之規則,由何機關定之?
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依據證券交易法第18條規定，經營證券金融事業、證券集中保管事業或其他證券服務事業之設立條件、申請核准之程序、財務、業務與管理及其他應遵行事項之規則，由金融監督管理委員會定之。
題目來源： 109年第2次考試
第 6 題
證券投資信託事業運用每一證券信託基金,應於每會計年度終了後幾個月內,編具年報?並經何機構簽署後予以公告?
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依據證券投資信託及顧問法第33條規定，證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金，應於每會計年度終了後二個月內，編具年報，並經基金保管機構簽署後予以公告。
題目來源： 109年第2次考試
第 7 題
受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款或第一百零四條解除職務之處分者,幾年內不得充任證券投資信託事業與證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員?
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依據證券投資信託及顧問法第105條規定，受同法第103條第2款或第104條解除職務之處分者，三年內不得充任證券投資信託事業與證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員。
題目來源： 109年第2次考試
第 8 題
依現行規定證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,其接受單一客戶為全權委託投資之金額,除委託投資資產為投資型保險專設帳戶或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外,其最低限額為多少?
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依據證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第8條規定，證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，其接受單一客戶委託投資之金額，除委託投資資產為投資型保險專設帳戶或勞工退休金條例年金保險專設帳簿資產者外，最低限額為新臺幣五百萬元。
題目來源： 109年第2次考試
第 9 題
證券投資信託事業應依規定揭露有關證券投資信託基金之公開說明書、銷售之文件、證券投資信託契約及最近期財務報表等之資訊,為有效獲取資訊,下列之敘述何者不正確?
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依據證券投資信託及顧問法相關規定，投資人可於證券投資信託事業或基金保管機構營業處所查閱、繳交工本費向證券投資信託事業請求提供，但主管機關並無提供此項資訊之義務。
題目來源： 109年第2次考試
第 10 題
證券投資信託及顧問商業同業公會至少設置理事三人,監事一人,均依章程之規定,由會員大會就會員代表中選任。但理事、監事中,至少應有多少比率由有關專家擔任?
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依據證券投資信託及顧問商業同業公會章程規定，理事、監事中，至少應有四分之一比率由有關專家擔任。
題目來源： 109年第2次考試
第 11 題
證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人,從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動,下列行為何者符合法令規定?
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依據證券投資顧問事業管理規則，從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動，對於證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢，應列示合理研判依據，以確保資訊透明度及投資人權益。
題目來源： 109年第2次考試
第 12 題
依民國107年公司法新修正與配合洗錢防制政策,公司應何時定期申報董事、監察人、經理人及持有已發行股份總數10%股東的個人資料至主管機關建置或指定之資訊平台?
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公司法配合洗錢防制政策，要求公司每年定期申報董事、監察人、經理人及持有已發行股份總數10%以上股東的個人資料至主管機關指定之資訊平台。
題目來源： 109年第2次考試
第 13 題
依民國107年公司法修正與股東提案權新制所明文的內容,下列敘述何者正確?
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公司法修正後，符合規定股東所提案，除法定情事外，董事會應列為議案，不得任意否決股東提案權。
題目來源： 109年第2次考試
第 14 題
關於約定共同行使股東表決權之規定,下列敘述何者正確?
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公司法規定，約定共同行使股東表決權之規定不適用於公開發行股票之公司，避免影響市場公平性。
題目來源： 109年第2次考試
第 15 題
關於盈餘分派的敘述,依現行公司法的規定,下列何者最正確?
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公司法第228條之1規定，公司得依章程規定，於每半會計年度或每季終了後，經董事會決議，將應分派股息及紅利之全部或一部，以現金分派之。因此，選項(A)、(B)、(C)皆有可能。
題目來源： 109年第2次考試
第 16 題
下列何者利害關係人:I.股東;I.員工;III.債權人;IV.工會,得依規定向法院聲請公司重整?
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公司法第282條規定，利害關係人如股東、員工、債權人及工會等，若有公司有停止支付能力或有停止營業之事實，或有公司業務顯著惡化，有危害其債權或股東權益之虞時，均得向法院聲請公司重整。
題目來源： 109年第2次考試
第 17 題
依民國107年公司法修正與公司為董事投保責任險部分,下列敘述何者正確?
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公司法第23條規定，公司為董事購買責任保險，應於董事會中充分說明購買之必要性、保險內容及對公司之影響等相關事項。股東會僅需知悉即可。
題目來源： 109年第2次考試
第 18 題
下列關於召集董事會之敘述,何者正確?
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公司法第203條第3項規定，過半數之董事得以書面記明提議事項及理由，請求董事長召集董事會。
題目來源： 109年第2次考試
第 19 題
依公司法之規定,股份有限公司之董事發現公司有受重大損害之虞時,應立即向何者報告?
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公司法第218條規定，公司董事如發現公司有受重大損害之虞時，應立即向監察人報告。
題目來源： 109年第2次考試
第 20 題
X上市公司計劃於本年度召開的股東會中進行全部董監改選。該公司為強化董事專業能力,X公司之董事長 甲商請多位已經在同業其他公司擔任董事之知名人士同意出任X公司董事。為能排除競業禁止的疑慮,X公司股東會開會通知的討論事項中,除「董監改選案」,亦列上「解除董事競業禁止限制案」,該議案之內容為:「為公司利益,擬解除本公司全體董事競業禁止之限制。」關於此一作法的適法性,下列敘述何者正確?
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公司法第209條第3項規定，股東會決議解除董事之競業禁止限制，應於召集事由中列舉並說明其主要內容。題目中僅列「解除董事競業禁止限制案」，並未說明議案之主要內容，因此不適法。
題目來源： 109年第2次考試
第 21 題
公開發行公司(下稱X公司),設有董事9席,公司為精簡人事,並達到議事效率之目的,變更章程將公司董事席次減為3席。同時,X公司的大股東Y股份有限公司於董事選舉議案中,推派其代表人 甲當選為董事;又於監察人之選舉議案中,推派其代表人 乙當選為監察人。則X公司變更章程是否有效?又 甲、 乙分別當選為董事與監察人是否合法?
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公司法第195條規定，董事任期不得超過三年。公司章程得訂明董事人數，但至少應有三人。又公司法第216條規定，監察人至少一人。因此，X公司變更章程將董事席次減為3席，已違反公司法規定，故章程變更無效。又大股東Y股份有限公司於董事及監察人選舉議案中，推派其代表人甲、乙分別當選為董事與監察人，因章程變更無效，故甲、乙當選亦屬違法。
題目來源： 109年第2次考試
第 22 題
X上市公司依董事會之決議,因維護信用及股東權益之必要,將於集中交易市場買回X公司股份50萬股,並辦理銷除股份。下列敘述何者正確?
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公司法第167條之2規定，公司為維護公司信用及股東權益，得經董事會以三分之二以上董事之出席及出席董事超過二分之一之同意，於集中交易市場或證券商營業處所買回其股份。買回股份應於買回之日起六個月內辦理變更登記。董事會之決議及執行情形，應於最近一次股東會報告。買回股份之總金額，不得超過保留盈餘加已實現之資本公積之金額。買回股份之數量比例，不得超過公司已發行股份總數百分之十。
題目來源： 109年第2次考試
第 23 題
公開發行股票之公司,依證券交易法規定編製財務報告之敘述,下列何者正確?
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依證券交易法第14條之1規定，公開發行公司應編製財務報告，並應由董事長、經理人及會計主管簽名或蓋章，並出具財報內容無虛偽、隱匿之聲明。財務報告應送主管機關，並依規定公告。
題目來源： 109年第2次考試
第 24 題
已依證交法公開發行股票之公司,募集無擔保公司債時,其發行總額,不得逾全部資產減去全部負債的餘額比例是多少?
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依據公司募集發行有價證券處理準則第15條，公開發行公司募集無擔保公司債，其發行總額，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之四十。
題目來源： 109年第2次考試
第 25 題
證券交易法對於公開說明書之規範,下列敘述何者正確?
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證券交易法第31條規定，證券承銷商未交付公開說明書予認股人，對於善意認股人因而所受之損害應負賠償責任。
題目來源： 109年第2次考試
第 26 題
關於證券交易法對於公開發行公司財務報告之相關規範,下列何者正確?I.公開發行公司須於每會計年度終了後六個月內,公告並申報會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告;II.公開發行公司須於每會計年度第一季、第二季及第三季終了後三十日內,公告並申報經會計師核閱及提報董事會之財務報告;III.上市公司依法須公告、申報之財務報告事項,尚須將抄本送證券交易所;IV.公開發行公司在重整期間,仍須依法揭露財務報告
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選項III正確，依證券交易法第36條，上市公司依法須公告、申報之財務報告事項，尚須將抄本送證券交易所。選項IV正確，公開發行公司在重整期間，仍須依法揭露財務報告，以保障投資人權益。
題目來源： 109年第2次考試
第 27 題
發行有價證券之上市公司,若發生重大公害或食品藥物安全事件而有影響證券交易市場秩序或損害公益之虞時,主管機關得依法的權限為何?
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根據證券交易法第156條，發行有價證券之公司，發生重大公害或食品藥物安全事件，而有影響證券交易市場秩序或損害公益之虞時，主管機關得命令停止其買賣。因此，停止買賣該有價證券是主管機關的權限。
題目來源： 109年第2次考試
第 28 題
公司發行新股時,除經目的事業中央主管機關專案核定者外,應保留發行新股總數多少比例之股份由公司員工承購?
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公司法第267條規定，公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，應保留發行新股總數10%~15%的股份由公司員工承購。
題目來源： 109年第2次考試