第 1 題
A上市公司為籌募資金,擬於章程中規定發行特別股,下列關於章程規定之敘述,何者正確?
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公司法第197條之1規定，章程得訂明特別股轉換成普通股之轉換股數、方法或轉換公式。因此，選項C正確。
題目來源： 109年第1次考試
第 2 題
A上市公司以經營百貨賣場為主業,若其章程對於轉投資總額並未設有特別規定,下列對於A公司轉投資之敘述,何者正確?
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公司法第13條規定，公司為他公司有限責任股東時，其所有投資總額，除以章程另有規定，或經代表已發行股份總數三分之二以上股東出席，以出席股東表決權過半數同意之股東會決議者外，不得超過本公司實收股本百分之四十。因此，選項D正確。 選項A錯誤：公司不得為他公司之無限責任股東。 選項B錯誤：若章程未規定，轉投資總額超過實收股本40%時，需經股東會特別決議，而非董事會。 選項C錯誤：轉投資總額上限為實收股本40%，除非章程另有規定或經股東會特別決議。
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第 3 題
A上市公司召開股東會時,於股東會召集通知載明得以電子方式行使表決權。下列對於A公司股東行使表決權之敘述,何者正確?
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公司法第177條之1規定，以電子方式行使表決權之股東，就該次股東會之臨時動議及原議案之修正，視為棄權。因此，選項B正確。 選項A錯誤：以電子方式行使表決權之股東，視為親自出席股東會。 選項C錯誤：股東以電子方式行使表決權者，其意思表示應於股東會開會二日前送達公司。 選項D錯誤：股東以電子方式行使表決權後，欲親自出席股東會者，應於股東會開會二日前，以與行使表決權相同之方式撤銷前項行使表決權之意思表示。
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第 4 題
A公司為上市公司,下列關於A公司股東會提案之敘述,何者正確?
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A選項錯誤，股東臨時會提案權，不以一項為限。B選項錯誤，公司法172條之1，提案股東無須親自或委託出席。D選項錯誤，未列入議案之股東提案，董事會應向股東會說明。
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第 5 題
A上市公司之大股東 甲、 乙、 丙為家族企業之傳承,擬成立B閉鎖性股份有限公司,下列關於B閉鎖性股份有限公司之敘述,何者正確?
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A選項錯誤，閉鎖性股份有限公司股東人數不超過五十人。C選項錯誤，股東表決權信託，受託人不以股東為限。D選項錯誤，私募轉換公司債或附認股權公司債，章程得另有規定。
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第 6 題
A上市公司為轉讓股份予員工,經董事會三分之二以上董事之出席及出席董事超過二分之一同意,於有價證券集中交易市場買回其股份,則A公司應於買回之日起幾年內將其轉讓;逾期未轉讓者,視為公司未發行股份,並應辦理變更登記?
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證券交易法第28條之2第5項規定，公司買回股份後，應於買回之日起五年內將其轉讓；逾期未轉讓者，視為公司未發行股份，並應辦理變更登記。
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第 7 題
A上櫃公司設有董事11人,其中5人為獨立董事,並依法設置有審計委員會。下列關於A公司審計委員會之敘述,何者正確?
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公司法賦予審計委員會成員，於必要時，為公司利益召集股東會的權力。這是為了強化公司治理，讓獨立董事能更有效地監督公司運作。
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第 8 題
甲為持有A證券商已發行股份總數10%之大股東, 甲若具有下列何種情事時,不得充任A證券商之董事、監察人或經理人?
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依據證券商負責人及業務人員管理規則，最近三年內在金融機構有拒絕往來或喪失債信之紀錄者，不得充任證券商之董事、監察人或經理人。這是為了確保證券商經營者的誠信與財務健全。
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第 9 題
依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,金融監督管理委員會審核有價證券之補辦公開發行與減少資本,是採下列何種制度?
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依發行人募集與發行有價證券處理準則，金融監督管理委員會審核有價證券之補辦公開發行與減少資本，是採申報生效制。公司在向金管會申報後，若未在一定期間內被提出異議，即可生效。
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第 10 題
證券投資信託事業得對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金等對象進行受益憑證之私募,其應募人總數,不得超過多少人?
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依據「證券投資信託及顧問法」第11條規定，證券投資信託事業辦理受益憑證私募，應募人總數不得超過99人。
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第 11 題
下列關於證券投資信託事業、證券投資顧問事業或信託業經營或兼營全權委託投資業務之資產保管,其敘述正確?
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依據「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」第17條規定，全權委託投資業務之客戶如為信託業或其他經主管機關核准之事業，得由客戶自行保管委託投資資產。A選項，得信託移轉予保管機構。B選項，信託業兼營全委託投資業務者，若客戶為非信託業或其他經主管機關核准之事業，不得自行保管信託財產。D選項，證券投資信託事業或證券投資顧問事業，不得自行保管受託投資資產。
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第 12 題
關於證券投資顧問事業之設置及開業,下列敘述,何者正確?
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依據「證券投資信託及顧問法」第64條規定，證券投資顧問事業應自金融監督管理委員會許可之日起6個月內，依法辦妥公司設立登記。A選項，實收資本額不得少於新臺幣2,000萬元。C選項，應於開業後6個月內加入同業公會。D選項，資本額超過新臺幣5,000萬元者，應設置財務會計部門。
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第 13 題
依證券投資顧問事業管理規則之規定,下列何者不得經營外國有價證券投資顧問業務?
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依證券投資顧問事業管理規則第10條規定，經營受託買賣外國有價證券之證券經紀商，且兼營期貨經理業務者，不得經營外國有價證券投資顧問業務。因其業務範圍可能產生利益衝突，故法規禁止。
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第 14 題
甲為A證券投資顧問事業之總經理,下列關於 甲之敘述,何者正確?
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依證券投資顧問事業管理規則第6條規定，總經理應為專任，且於執行職務前，應由所屬證券投資顧問事業向同業公會登錄，非經登錄，不得執行業務。選項A錯誤，總經理不得兼任全權委託專責部門主管等職務，以避免利益衝突。選項B錯誤，公司規模再大，總經理職責仍應明確。選項C錯誤，總經理的任免主要由董事會決定，股東會不一定需要參與。
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第 15 題
依證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則之規定,證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人或基金經理人本人或其配偶,有擔任證券發行公司之董事、監察人、經理人或持有已發行股份總數多少比例以上股東者,於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該發行公司所發行之證券時,不得參與買賣之決定?
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依證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第17條規定，當證券投資信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人或基金經理人本人或其配偶，擔任證券發行公司之董事、監察人、經理人或持有已發行股份總數5%以上股東者，於證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣該發行公司所發行之證券時，不得參與買賣之決定，以避免利益衝突。
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第 16 題
A證券投資信託公司擬募集及發行貨幣市場基金,下列關於貨幣市場基金之敘述,何者正確?
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貨幣市場基金的加權平均存續期間不得大於一百八十日，若運用標的為附買回交易，則應以附買回交易的期間計算。此為法規明文規定。
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第 17 題
證券投資信託事業所經理之開放式基金,同為募集或私募之基金及經基金受益人會議同意者,得向金融監督管理委員會申請核准與本公司之其他開放式基金合併。但合併之基金為同種類、消滅基金最近三十個營業日淨資產價值平均低於新臺幣多少金額,且存續基金之證券投資信託契約內容無重大修改者,得不經受益人會議同意,向金融監督管理委員會申請核准?
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當消滅基金最近三十個營業日淨資產價值平均低於新臺幣五億元，且存續基金之證券投資信託契約內容無重大修改者，基金合併得不經受益人會議同意，向金融監督管理委員會申請核准。
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第 18 題
證券投資信託事業經核發營業執照後,除他業兼營證券投資信託業務者外,應於一個月內申請募集符合法令規定之證券投資信託基金,其中證券投資信託基金最低成立金額應為新臺幣多少元?
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證券投資信託基金最低成立金額應為新臺幣20億元，此為法規明文規定。
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第 19 題
A商業銀行經主管機關核准兼營全權委託投資業務,並指撥營運資金新臺幣2億元,則A商業銀行接受委託投資之總金額,不得超過新臺幣多少金額?
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根據《證券投資信託及顧問法》第72條規定，兼營全權委託投資業務之銀行，其接受委託投資之總金額，不得超過其指撥營運資金之20倍。因此，新臺幣2億元 * 20 = 新臺幣40億元。
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第 20 題
關於證券投資信託事業或證券投資顧問事業辦理全權委託之投資或交易決策與帳務處理,下列敘述,何者正確?
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根據相關法規，同一客戶之不同全權委託投資帳戶，於辦理買賣交割、保證金與權利金收付或結算交割時，原則上不得相互辦理款券轉撥、現金或未沖銷部位移轉，但全權委託投資契約另有約定者，則不在此限。
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第 21 題
甲為證券投資信託事業之從事證券投資分析業務人員,為有價證券或具股權性質之衍生性商品交易時,除該標的公司已有影響其股價且已公開之重大事件發生並獲得法令遵循主管或權責主管之同意外, 甲本人及其關係人對所研究分析標的公司於公開投資分析、研究報告前多少日及公開後多少日內,不得對該公司進行交易?
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根據證券投資分析人員行為準則，為避免利益衝突，從事證券投資分析業務人員，本人及其關係人對所研究分析標的公司於公開投資分析、研究報告前三十日及公開後五日內，不得對該公司進行交易，除非該標的公司已有影響其股價且已公開之重大事件發生並獲得法令遵循主管或權責主管之同意。
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第 22 題
下列對股份有限公司股東名簿變更之閉鎖期間,其敘述何者正確?
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公司法第165條規定，非公開發行公司於股東常會開會前三十日內，停止股東名簿記載之變更。因此，選項A正確。
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第 23 題
公司發行新股時,除經目的事業中央主管機關專案核定者外,應保留發行新股總數多少比例之股份由公司員工承購?
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公司法第267條規定，公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，應保留發行新股總數10%至15%之股份由公司員工承購。因此，選項B正確。
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第 24 題
依證券交易法之規定,公司除經主管機關核准者外,董事間應有多少席次,不得具有配偶、二親等以內之親屬關係之一?
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證券交易法第26條之3規定，公司除經主管機關核准者外，董事間應有超過半數，不得具有配偶、二親等以內之親屬關係。因此，選項A正確。
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第 25 題
股東會之議決事項,應作成議事錄,由主席簽名或蓋章,並於會後幾日內,將議事錄分發各股東?
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公司法第183條規定，股東會之議決事項，應作成議事錄，由主席簽名或蓋章，並於會後20日內，將議事錄分發各股東。因此選項C正確。 選項A、B、D皆非公司法所規定的期限。
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第 26 題
依證券交易法157條之1第1項之規定,下列應適用內線交易禁止規定之對象,何者不正確?
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證券交易法第157條之1第1項規定，內線交易禁止的對象包括：公司之董事、監察人、經理人、基於職業關係獲悉消息之人、基於控制關係獲悉消息之人。持有該公司股份達百分之五之股東，並非當然屬於內線交易禁止對象，除非其同時具有董事、監察人或經理人等身分，或基於上述身分獲悉內線消息。因此選項B不正確。 選項A、C、D皆為證券交易法157條之1第1項所規範的對象。
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第 27 題
上市(櫃)公司如揭露虛偽不實之財務報告,下列何者負無過失責任?
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證券交易法第20條之1規定，發行人所申報之財務報告及財務業務文件，內容不得有虛偽或隱匿之情事。若有虛偽不實，發行人應負損害賠償責任，且為無過失責任。因此選項D正確。 選項A、B、C，董事長、總經理、執行長，並非負無過失責任。
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第 28 題
甲證券投資顧問公司實收資本額新臺幣一億六千五百萬,則其經營全權委託投資業務,依法應提存營業保證金多少元?
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依據證券投資信託及顧問法第68條規定，經營全權委託投資業務者，應提存營業保證金。又依證券投資信託事業管理規則第24條規定，投顧公司實收資本額超過一億元者，應增加提存營業保證金五百萬元。因此，甲證券投資顧問公司實收資本額新臺幣一億六千五百萬，應提存營業保證金新臺幣一千五百萬元（一千萬+五百萬）。
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第 29 題
我國證券投資信託事業為募集證券投資信託基金,其發行之有價證券為何?
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依據證券投資信託及顧問法第8條規定，證券投資信託事業募集證券投資信託基金，應向不特定人發行受益憑證，作為受益人投資基金的證明。
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第 30 題
有關證券投資信託事業與證券投資顧問事業申請經營有價證券全權委託投資業務之資格條件,下列敘述何者正確?
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依據證券投資信託及顧問法相關規定，證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，須達一定之實收資本額之限制，且證券投資顧問事業無一定經營年限之要求。A選項錯誤，投信事業申請經營全委託投資業務，並無經營期間之限制。C選項錯誤，投信事業申請經營全委託投資業務，並無實收資本額之限制。
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第 31 題
依發行人募集與發行有價證券處理準則,發行附認股權公司債之面額規定,下列何者為正確?
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依據發行人募集與發行有價證券處理準則規定，發行附認股權公司債的面額，應限採新臺幣十萬元或為新臺幣十萬元之倍數。
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第 32 題
依證券交易法之規定,律師對公司有關證券募集、發行或買賣之契約、報告書或文件,出具虛偽或不實意見書者,有何刑事責任?
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證券交易法對於律師等專業人士出具虛偽或不實意見書，使其對公司有關證券募集、發行或買賣之契約、報告書或文件產生誤導，將處五年以下有期徒刑，得科或併科新臺幣一千五百萬元以下罰金。這是為了確保專業人士在證券市場中履行其應有的責任，並對投資者提供真實可靠的資訊。
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第 33 題
發行人應於依公司法得發行股票或公司債券之日起幾日內,對認股人或應募人憑股款或債款之繳納憑證,交付股票或公司債券,並應於交付前公告之?
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公司法規定發行人應於得發行股票或公司債券之日起三十日內，對認股人或應募人憑股款或債款之繳納憑證，交付股票或公司債券，並應於交付前公告之。
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第 34 題
公司制證券交易所之存續期間,除於期滿三個月前,呈請主管機關核准延長外,不得逾幾年?
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依據證券交易法第77條，公司制證券交易所的存續期間，除非在期滿三個月前呈請主管機關核准延長，否則不得超過10年。
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第 35 題
關於證券投資信託事業業務人員之職前訓練與在職訓練,下列敘述何者不正確?
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依據相關規定，初任及離職滿一年再任之業務人員應於到職後「三個月內」參加職前訓練，而非半年。
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