第 1 題
依公司法規定，下列何者股份有限公司人員，於執行職務範圍內，亦為負責人？ 甲、檢查人； 乙、 重整人； 丙、發起人； 丁、發言人
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依公司法第8條規定，公司之經理人、清算人或股份有限公司之發起人、監察人、檢查人、重整人或重整監督人，在執行職務範圍內，亦為公司負責人。因此，甲（檢查人）、乙（重整人）、丙（發起人）於執行職務範圍內，均為公司負責人，而丁（發言人）則非公司法所稱之負責人。
題目來源： 115年第1次考試
第 2 題
有關公開發行公司視訊股東會，以下敘述何者有誤？
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依公開發行公司股東會視訊會議實施辦法第3條第2項規定，純視訊股東會指公司不召開實體股東會，僅以視訊方式召開，股東僅得以視訊方式參與股東會。然而，依同辦法第4條規定，公司召開純視訊股東會，仍應於會議現場設置實體會場，供董事長及相關人員出席。因此，選項1的敘述若解釋為完全不召開實體股東會，則為有誤。選項2、3、4均符合相關規定，例如第6條規定應經董事會決議，第7條規定召集通知應載明替代措施，第5條規定應委託專業機構辦理。
題目來源： 115年第1次考試
第 3 題
發行人公告申報之財務報告主要內容有虛偽之情事者，對所發行證券之善意取得人、出賣人因而所 受之損害負賠償責任，但下列何者得舉證免責？
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依證券交易法第32條規定，發行人公告申報之財務報告內容有虛偽或隱匿情事者，發行人之董事長、總經理、會計主管、簽證會計師及其他有簽名或蓋章之人，對於善意取得人、出賣人因而所受之損害，亦應負賠償責任。但其能證明已盡相當注意，並有正當理由可合理確信其內容無虛偽或隱匿之情事者，不在此限。所有列舉人員均得舉證免責，其中簽證會計師作為外部獨立查核者，其舉證免責的標準與內部人員有所不同，且其專業職責在於財務報告的真實性與允當表達。
題目來源： 115年第1次考試
第 4 題
上市公司發行轉換公司債，其持有人得依發行人所定之轉換辦法隨時請求轉換，以下敘述何者正確？
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依據相關規定，轉換公司債持有人於股東常會及股東臨時會停止過戶期間，仍得請求轉換為股票。然而，由於該期間為確定股東名冊之基準日，故轉換後之股票，其股東名簿記載之變更將於停止過戶期間結束後始得辦理，以確保股東會權益之穩定性。
題目來源： 115年第1次考試
第 5 題
因應公司法第22 條之1 之修正並促進公司資訊透明及落實洗錢防制作為，公司自民國107 年11 月 1 日起應依法於「公司負責人及主要股東資訊申報平臺」申報負責人及主要股東資訊，其有變動者， 並應於變動後多少日內為之？
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依據公司法第22條之1及「公司負責人及主要股東資訊申報辦法」第7條規定，公司申報之資訊有變動者，應於變動後15日內申報變動。
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第 6 題
甲持續買入 乙公開發行公司股份，至六月十日超過股份總額百分之十，則 甲自取得大股東身分當日 起多久內不得轉讓所持有 乙公司之股票？
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依證券交易法第157條短線交易歸入權之規定，公開發行公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之十之股東，對於公司之股票或其他具有股權性質之有價證券，於取得後六個月內再行賣出，或於賣出後六個月內再行買進，所獲利益應歸於公司。此規定雖非直接禁止轉讓，但實質上限制了大股東於六個月內的短期交易行為，以避免利用內部消息獲取不當利益。
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第 7 題
證券商得為自行買賣特定外國債券之買賣斷交易，以下敘述何者錯誤？
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依「證券商經營自行買賣外國債券業務應注意事項」第2條規定，證券商經營自行買賣之外國債券，應符合下列條件：1.以外幣計價之外國政府債券、金融債券及公司債。2.不得包括具股權性質之債券。3.應以固定利率或正浮動利率方式計息。4.不得為附條件交易。因此，選項2「得為附條件交易」為錯誤敘述。
題目來源： 115年第1次考試
第 8 題
證券金融事業必須以股份有限公司之組織方式成立，其實收資本額最低應達下列何項標準？
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依「證券金融事業管理規則」第3條規定，證券金融事業之實收資本額，不得低於新臺幣40億元。
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第 9 題
證券投資信託事業之董事、監察人、經理人、業務人員及其他受僱人員，不得為下列何種行為？
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依「證券投資信託及顧問法」第63條規定，證券投資信託事業之董事、監察人、經理人、業務人員及其他受僱人員，不得有下列行為：1.以職務上所知悉之消息，洩漏於他人或從事有價證券買賣之活動。2.為虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。3.運用證券投資信託基金買賣有價證券及其相關商品時，收取證券商退還之手續費。選項1、2、3均為該條文所列之禁止行為，其中收取證券商退還手續費是基金管理中常見且被嚴格禁止的利益衝突行為。
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第 10 題
證券投資信託事業違反「證券投資信託及顧問法」或依該法所發布之命令者，除依證券投資信託及 顧問法處罰外，金融監督管理委員會並得視情節輕重，為何處分？
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依「證券投資信託及顧問法」第103條規定，證券投資信託事業違反本法或依本法所發布之命令者，除依本法處罰外，金融監督管理委員會並得視情節輕重，為下列處分：1.警告。2.命令該證券投資信託事業解除其董事、監察人或經理人職務。3.對公司或分支機構處以停業，期間以六個月為限。4.撤銷營業許可。選項1、2、3均為金融監督管理委員會得為之處分，其中命令解除董、監或經理人職務是針對特定人員的嚴厲處分。
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第 11 題
證券投資信託事業辦理受託管理私募股權基金業務，以下敘述何者錯誤？
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證券投資信託事業辦理受託管理私募股權基金業務，應遵守相關利益衝突迴避規定。為避免利益衝突，證券投資信託事業不得與其所經理之證券投資信託基金、全權委託帳戶及自有資金帳戶間，為證券或證券相關商品交易行為，以確保公平性及投資人權益。
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第 12 題
下列各項民事爭議中，依證券投資人及期貨交易人保護法申請調處，將不予受理？
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依據證券投資人及期貨交易人保護法相關規定，若民事爭議已在第一審法院言詞辯論終結，則保護機構將不予受理調處申請。這是因為案件已進入司法程序後期，調處已無實益。
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第 13 題
有關「公司法」與「證券交易法」之敘述，下列何者正確？
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「公司法」為一般公司組織與行為之基本法，而「證券交易法」則為規範公開發行公司有價證券募集、發行、買賣及相關管理事項之特別法。當兩法規對同一事項有不同規定時，依特別法優於普通法原則，有價證券之募集發行與買賣事項應優先適用「證券交易法」。
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第 14 題
證券交易法規範何種型態之公司？
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證券交易法主要規範公開發行公司之有價證券募集、發行、買賣及相關管理事項。在台灣，公開發行公司均為股份有限公司，因此證券交易法主要規範股份有限公司。
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第 15 題
哪些公司應設置薪資報酬委員會？
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依據公開發行公司年報應行記載事項準則及相關規定，為強化公司治理，上市、上櫃及興櫃公司均應設置薪資報酬委員會，以審核董事及經理人薪資報酬之合理性。
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第 16 題
公開發行公司資金貸與他人前，非經下列何者同意不得為之？
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依據公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則，公開發行公司資金貸與他人應經董事會決議通過，並應依規定提報股東會。此為公司重大財務決策，需經最高決策機構同意。
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第 17 題
法人違反「證券交易法」之規定者，依該法規定之罰則，應如何處罰？
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依證券交易法第179條規定，法人違反本法之規定者，除處罰其行為負責人外，對該法人亦科以同條之罰金。因此，主要處罰對象為其行為之負責人。
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第 18 題
公開發行股票之公司，得以股東會特別決議，排除原股東及員工優先認購權利，對下列何者進行有 價證券之私募？
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依證券交易法第43條之6規定，公開發行公司辦理有價證券私募，其應募人以符合主管機關所定條件之專業機構投資人、自然人、法人或基金，或該公司或其關係企業之董事、監察人及經理人為限。選項1、2、3皆為法規所列之私募對象，但此題為單選題，選項1列舉了多種專業機構，是法規中常見的私募對象類別。
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第 19 題
上市公司發行新股擬採總括申報，應同時符合多項條件，其中申報時市值門檻為何？
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依據發行人募集與發行有價證券處理準則規定，上市公司發行新股採總括申報者，其申報時市值應達新臺幣三十億元以上，且應符合其他相關條件。
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第 20 題
公開發行公司下列何者於股票轉讓前無須向主管機關進行事前申報作業？
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依證券交易法第22條之2規定，公開發行公司之董事、監察人、經理人及持有公司股份超過百分之十之股東，其持有之股票轉讓，應向主管機關申報。經理人之配偶及未成年子女之持股轉讓亦視為經理人本人之轉讓。一般職員不屬於上述需事前申報轉讓股票之對象。
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第 21 題
對於證券自營商之規定，下列何項敘述錯誤？
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證券自營商係以自有資金或借入資金，為自己計算買賣有價證券，故不得接受投資人委託。自營商在集中交易市場可以進行融券賣出，即賣出其未持有之有價證券。因此，選項D「證券自營商不得申報賣出其未持有之有價證券」為錯誤敘述。
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第 22 題
證券商兼營信託業務應申請兼營全權委託投資業務門檻金額為何？
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依據「證券商兼營信託業務管理辦法」第16條規定，證券商兼營信託業務，其接受客戶原始信託財產達新臺幣五百萬元以上者，得申請兼營全權委託投資業務。
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第 23 題
以下何者無需經受益人會議決議後，始得為之？
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更換基金保管機構、變更基金之投資範圍及基金改型等重大事項，通常會影響受益人權益，需經受益人會議決議。然而，調降經理公司之報酬對受益人而言是正面影響，通常無需經受益人會議決議。
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第 24 題
下列何者得擔任境外基金之總代理人？ 甲、證券投資信託事業； 乙、證券投資顧問事業； 丙、證 券經紀商； 丁、信託業
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依據「境外基金管理辦法」第16條規定，境外基金之總代理人，應為經金融監督管理委員會核准經營證券投資信託事業(甲)、證券投資顧問事業(乙)或信託業務(丁)之機構。證券經紀商(丙)不具備擔任境外基金總代理人之資格。在提供的選項中，選項C「僅甲、乙」雖然未包含信託業，但其他選項皆包含不具資格之證券經紀商，故選項C為相對最符合題意之答案。
題目來源： 115年第1次考試
第 25 題
下列哪些有價證券適用歸入權之規定？ 甲、普通公司債； 乙、可轉換公司債； 丙、認股權憑證； 丁、新股認購權利書
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歸入權適用於具有股權性質或可轉換為股權性質的有價證券，以防止內部人利用資訊不對稱進行短期交易獲利。普通公司債不具股權性質，不適用歸入權。可轉換公司債、認股權憑證及新股認購權利書皆具有轉換或認購股票的權利，屬於股權性質有價證券，故適用歸入權。
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第 26 題
證券商每年度申請設置簡易分支機構、分支機構變更為簡易分支機構，是否有家數之限制？
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依據「證券商設置分支機構管理辦法」第4條之1規定，證券商每年申請設置簡易分支機構及分支機構變更為簡易分支機構之合計家數，不得超過三家。
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第 27 題
證券商每多設置一家簡易分支機構，其最低實收資本額應增加多少？
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依據「證券商設置分支機構管理辦法」第3條規定，證券商設置簡易分支機構，其最低實收資本額免予增加。
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第 28 題
有價證券之募集與發行案件經撤銷申報生效或核准，已收取有價證券價款者，發行人或持有人有下 列何種責任？
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依據證券交易法第32條規定，有價證券之募集或發行，經申報生效或核准後，有違反本法之規定或公開說明書應記載事項有虛偽、詐欺之情事者，主管機關得撤銷其申報生效或核准。已收取有價證券價款者，發行人或持有人應於接獲主管機關撤銷通知之日起，加計利息償還價款，並負損害賠償責任。
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第 29 題
發行人申報募集與發行有價證券，至申報生效前，發生證券交易法§36 第3 項第2 款規定對股東權 益或證券價格有重大影響之事項，應依規定於事實發生日起幾日內公告並申報？
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依據「公開發行公司發行有價證券處理準則」第11條規定，發行人申報募集與發行有價證券，於申報生效前，發生證券交易法第36條第3項第2款規定對股東權益或證券價格有重大影響之事項，應於事實發生之日起二日內，向主管機關申報並公告。
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第 30 題
金融控股公司發行普通公司債，並檢具對外公開發行公司債申報書與書件，向金融監督管理委員會 提出申報，一般情形，金管會受理發行公司債申報書之日起幾個營業日即可申報生效？
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依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」第10條規定，金融控股公司或銀行申報發行普通公司債，於主管機關及主管機關指定之機構收到申報書件即日起屆滿十二個營業日生效。
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第 31 題
採曆年制之上市(櫃)公司年度財務報告應於何時前公告？
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依據相關法規，採曆年制之上市(櫃)公司年度財務報告應於會計年度終了後三個月內公告申報，因此應於3月31日前公告。
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第 32 題
下列何者為年報編製內容應記載之事項？
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依據「公開發行公司年報應記載事項準則」規定，年報編製內容應記載事項包含公司概況（其中包含致股東報告書）、公司治理報告、募資情形等。公司治理報告為年報中重要且獨立的記載事項。
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第 33 題
下列何者不得參與競價拍賣之投標？
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依據承銷有價證券處理辦法規定，發行公司之董事、監察人、經理人及受僱人，以及其關係人，均不得參與競價拍賣之投標。發行公司直屬總經理之部門主管屬於發行公司之經理人或受僱人，故不得參與。
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第 34 題
證券投資信託事業募集之基金，投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發 行無擔保公司債總額之多少？
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依據證券投資信託基金管理辦法第十條規定，證券投資信託事業募集之基金，投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之百分之十。
題目來源： 115年第1次考試
第 35 題
證券商得為認購(售)權證發行人資格條件為：
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依據認購(售)權證發行處理準則第三條規定，證券商得為認購(售)權證發行人之資格條件為證券自營商，並需符合其他財務及業務條件。
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第 36 題
依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」規定，持有已發行股份總數10%以上之股東，且繼 續持有多少期間以上，得委託信託事業擔任委託書徵求人？
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依據公開發行公司出席股東會使用委託書規則第十八條規定，持有已發行股份總數百分之十以上之股東，且繼續持有一年以上者，得委託信託事業擔任委託書徵求人。
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第 37 題
有關委託書徵求人之相關規定，以下何者正確？
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依據公開發行公司出席股東會使用委託書規則第三條之一規定，徵求人曾違反證券交易法或其他金融管理法規，經受罰金以上刑之宣告，執行完畢、緩刑期滿或赦免後未逾三年者，不得擔任徵求人。
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第 38 題
盤中零股交易第一次撮合時間為？
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依據臺灣證券交易所盤中零股交易制度規定，盤中零股交易時間為上午9時至下午1時30分，自上午9時10分起第一次撮合，之後每3分鐘撮合一次。
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第 39 題
在證券集中交易市場為第一上市之外國股票交易單位為何？
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依據臺灣證券交易所股份有限公司營業細則第六十條之一規定，在證券集中交易市場為第一上市之外國股票，其交易單位為外國股票原流通市場之交易單位。
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第 40 題
下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止？
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依據證券商管理規則第三十七條規定，證券商或其分支機構不得以全部或部分相同之有價證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算，亦不得與他證券商相互在場外為對敲之買賣。此類行為均屬禁止之交易行為，以維護市場交易之公平性與透明度。
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第 41 題
經證交所列為變更交易方法之處置證券，採人工管制之撮合終端機執行撮合作業，該撮合作業約幾 分鐘撮合一次？
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依據臺灣證券交易所的相關規定，經列為變更交易方法之處置證券，其撮合作業頻率為每5分鐘撮合一次，以加強市場監管。
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第 42 題
申請股票上市之發行公司雖符合上市審查準則之上市條件，但有以下何種情況，經證交所認為不宜 上市，得不同意其股票上市？
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即使發行公司符合上市審查準則的基本條件，若存在虛偽不實或違法情事，且足以影響上市後證券價格、市場秩序或損害公益，證交所仍可基於維護市場健全及投資人權益的考量，不同意其股票上市。
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第 43 題
公開發行公司與推薦證券商若有下列何種情事，證券櫃檯買賣中心可拒絕接受該推薦證券商所出具 之評估報告，且不同意其有價證券上櫃？
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為確保評估報告的獨立性與客觀性，若公開發行公司與推薦證券商屬於同一集團企業，可能存在利益衝突，證券櫃檯買賣中心得拒絕接受其評估報告並不同意其有價證券上櫃。
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第 44 題
櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者，應同步錄音，對無爭議之電話錄音應至少保存多久期 限？
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依據相關規定，櫃檯買賣證券經紀商接受客戶電話委託時應同步錄音，且對無爭議的電話錄音應至少保存五年，以備查核。
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第 45 題
下列有關櫃檯買賣交易原則之敘述，何者有誤？
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在櫃檯買賣中，即使是等殖成交系統，其申報買賣數量通常仍可允許部分成交，而非強制要求一次性全部成交。因此，選項A的敘述「不得部分成交」是錯誤的。
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第 46 題
已於國內上櫃之金融控股公司，其持股逾多少比率之子公司，國內申請股票上櫃前，需先降低持股？
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依據相關規定，已於國內上櫃之金融控股公司，若其子公司申請股票上櫃，且金控公司對該子公司持股逾25%，則需在子公司上櫃前降低持股比率，以確保子公司營運的獨立性。
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第 47 題
櫃買中心黃金現貨交易平台，每一營業日成交價格漲跌幅限制為何？
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櫃買中心黃金現貨交易平台為提供更具彈性的交易環境，其每一營業日的成交價格並無漲跌幅限制，與股票市場的漲跌幅規定不同。
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第 48 題
證券投資信託事業所經理之私募證券投資信託基金，基金保管機構得申請開立信用帳戶，其融資融 券額度不得超過基金規模多少比例？
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證券投資信託事業所經理之私募證券投資信託基金，其基金保管機構申請開立信用帳戶時，融資融券額度不得超過基金規模的25%，以控制風險。
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第 49 題
有關證券商經營特定外國債券業務，以下哪些債券可列入特定外國債券範圍？ 甲.信用評等一定等級 以上之外國中央政府債券； 乙.信用評等一定等級以上之外國公司債券； 丙.可轉換公司債； 丁.不動 產抵押貸款債券
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證券商經營特定外國債券業務的範圍廣泛，通常包括信用評等達一定等級以上之外國中央政府債券、外國公司債券，以及可轉換公司債和不動產抵押貸款債券等，只要符合主管機關規定的信用評等或其他條件，皆可列入。
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第 50 題
融券人遇標的證券公司有下列哪種情況不用強制回補？
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融券強制回補通常發生在除權、除息、股東常會或減資等影響股東權益或股價的重大事件前，以確保融券人能歸還股票。臨時股東會通常不涉及股東權益變動或股價調整，因此一般情況下不需強制回補。
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