第 1 題
董事為自 己或他人與公司為買賣、借貸或其他法律行為時,由何者為公司之代表？
已完成 0 / 50
AI 解析
當董事為自己或他人與公司進行交易時，為了避免利益衝突，應由監察人代表公司。這是公司法上的基本原則，旨在保護公司及股東的利益。
題目來源： 114年第3次考試
第 2 題
公司持有他公司有表決權之股份,超過該他公司已發行有表決權之股份總數多少者,應於事實發生之日起多久以內,以書面通知該他公司？
已完成 0 / 50
AI 解析
根據公司法規定，公司持有他公司有表決權之股份，超過該他公司已發行有表決權之股份總數三分之一者，應於事實發生之日起一個月內，以書面通知該他公司。
題目來源： 114年第3次考試
第 3 題
公開發行公司召集股東常會,應於多久前通知公司記名股東？
已完成 0 / 50
AI 解析
公司法第172條規定，股東常會之召集，應於三十日前通知各股東。
題目來源： 114年第3次考試
第 4 題
依公司法之規定,1人同時受2人以上委託代理行使表決權,不得超過已發行股份總數之百分之幾？
已完成 0 / 50
AI 解析
公司法第177條之1規定，1人同時受2人以上股東委託時，其代理之表決權不得超過已發行股份總數之百分之三，超過時其超過之表決權，不予計算。
題目來源： 114年第3次考試
第 5 題
公開說明書主要內容有虛偽不實記載,對於善意投資人之損失,下列何者原則上不與公司負連帶賠償責任？
已完成 0 / 50
AI 解析
證券交易法第31條規定，公開說明書主要內容有虛偽不實記載，對於善意投資人之損失，發行人及其負責人、承銷該證券之證券承銷商、會計師、律師等專業者簽名其上以證實所載內容，原則上與公司負連帶賠償責任。證券經紀商僅為居間性質，不負連帶賠償責任。
題目來源： 114年第3次考試
第 6 題
依現行證券交易法規定,會計師辦理證交法第36條財務報告之查核簽證,發生錯誤或疏漏時,主管機關得為之處分,試問下列何者為錯誤？
已完成 0 / 50
AI 解析
證券交易法第37條規定，會計師辦理公司財務報告之查核簽證，發生錯誤或疏漏時，主管機關得為警告、停止其二年以內辦理證交法所定之簽證、撤銷簽證之核准等處分。申誡並非主管機關得為之處分。
題目來源： 114年第3次考試
第 7 題
設置獨立董事之公司,董事會設有常務董事者,常務董事中獨立董事人數：
已完成 0 / 50
AI 解析
依據相關規定，設置獨立董事之公司，若董事會設有常務董事者，常務董事中獨立董事人數不得少於一人，且不得少於常務董事席次五分之一。
題目來源： 114年第3次考試
第 8 題
依「股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法」規定,薪資報酬委員會成員由____決議委任之,其人數不得少於__人,其中一人為召集人。
已完成 0 / 50
AI 解析
依「股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法」規定，薪資報酬委員會成員由董事會決議委任之，其人數不得少於三人，其中一人為召集人。
題目來源： 114年第3次考試
第 9 題
公司依「證券交易法」第十四條之二第一項規定,設置獨立董事其人數不得少於多少？
已完成 0 / 50
AI 解析
依據證券交易法第十四條之二第一項規定，公司設置獨立董事，人數不得少於二人，且不得少於董事席次五分之一。 選項A、B、C人數與席次比例皆不符合。
題目來源： 114年第3次考試
第 10 題
轉換公司債的面額及償還期限規定為：
已完成 0 / 50
AI 解析
轉換公司債的面額通常是十萬元或其倍數，償還期限不得超過十年。此為市場慣例與發行規定。 選項A、B、D的面額與償還期限皆不符合。
題目來源： 114年第3次考試
第 11 題
關於審計委員會之獨立董事成員職權,下列敘述何者正確？
已完成 0 / 50
AI 解析
審計委員會的獨立董事成員有權隨時調查公司業務及財務狀況，並查核、抄錄或複製簿冊文件，以確保公司運營的透明度和合規性。 選項A：獨立董事成員「不得」單獨召集董事會。 選項B：獨立董事成員「不得」單獨召集股東會。 選項C：獨立董事成員「不得」在董事為自己或他人與公司為買賣、借貸或其他法律行為時，由其為公司之代表。
題目來源： 114年第3次考試
第 12 題
甲為Z上市公司之獨立董事,持有Z公司已發行股份20萬股。若 甲於民國113年11月1日將所持有之股票10萬股向X商業銀行質押借款,下列敘述,何者正確？
已完成 0 / 50
AI 解析
依據證券交易法第 25 條第 2 項規定，公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之十之股東，將其股份設定質權者，應即通知公司，公司應於其質權設定後五日內，將其出質情形，向主管機關申報並公告之。
題目來源： 114年第3次考試
第 13 題
違反內線交易規定,損害賠償額度之計算標準,就消息未公開前或公開後多少小時內,其買入或賣出該股票之價格與消息公開後十個營業日收盤平均價格的差額？
已完成 0 / 50
AI 解析
依據證券交易法第 157-1 條，內線交易損害賠償額度之計算標準，為消息未公開前或公開後18小時內，其買入或賣出該股票之價格與消息公開後十個營業日收盤平均價格的差額。
題目來源： 114年第3次考試
第 14 題
依「證券交易法」及「公開發行公司董事監察人股權成數及查核實施規則」規定,公開募集及發行有價證券之公司,公司實收資本額在新臺幣三億元以下者(無選任獨立董事),全體董事所持有記名股票之股份總額不得少於公司已發行股份總額___,全體監察人不得少於___？
已完成 0 / 50
AI 解析
依據「公開發行公司董事監察人股權成數及查核實施規則」規定，實收資本額在新臺幣三億元以下者(無選任獨立董事)，全體董事所持有記名股票之股份總額不得少於公司已發行股份總額15%，全體監察人不得少於1.5%。
題目來源： 114年第3次考試
第 15 題
證券商轉投資總金額不得超過其淨值百分之多少？
已完成 0 / 50
AI 解析
依據證券商管理規則第25條，證券商轉投資總金額不得超過其淨值的40%。選項B正確。
題目來源： 114年第3次考試
第 16 題
證券商應於何時加入證券商業同業公會？
已完成 0 / 50
AI 解析
依據證券交易法第65條，證券商於開業前，應加入證券商業同業公會，選項A正確。
題目來源： 114年第3次考試
第 17 題
下列何者為非？
已完成 0 / 50
AI 解析
依據證券交易法相關規定，外國人可以投資我國證券商，因此選項D錯誤。選項A、B、C均為正確描述。
題目來源： 114年第3次考試
第 18 題
證券商除由金融機構兼營者依有關法令規定外,其經營自行買賣有價證券業務者,持有任一本國公司股份之總額不得超過該公司已發行股份總額之___；持有任一本國公司所發行有價證券之成本總額,並不得超過該證券商淨值之___？
已完成 0 / 50
AI 解析
依據證券商管理規則第28條，證券商經營自營業務，持有任一本國公司股份總額不得超過該公司已發行股份總額之10%；持有任一本國公司所發行有價證券之成本總額，並不得超過該證券商淨值之20%。
題目來源： 114年第3次考試
第 19 題
證券商之加入同業公會制度相關規定是：
已完成 0 / 50
AI 解析
依據證券交易法第14條，證券商非加入同業公會，不得開業。因此為強制入會。
題目來源： 114年第3次考試
第 20 題
在證券交易所上市或證券商營業處所買賣之有價證券之給付或交割應以下列何者為之？ 甲、現貨； 乙、現款； 丙、帳簿劃撥； 丁、支票
已完成 0 / 50
AI 解析
在證券交易所上市或證券商營業處所買賣之有價證券之給付或交割，應以現貨及現款為之。帳簿劃撥通常用於無實體證券的交割，支票則不直接用於證券交割。
題目來源： 114年第3次考試
第 21 題
受益憑證之買回價格,以請求買回書面到達證券投資信託事業或其代理機構之何時之基金淨資產核算？
已完成 0 / 50
AI 解析
受益憑證的買回價格，依規定是以請求買回書面到達證券投資信託事業或其代理機構之當日或次一營業日的基金淨資產價值來核算，以確保買回價格的公平性。
題目來源： 114年第3次考試
第 22 題
證券投資信託事業違反「證券投資信託及顧問法」或依該法所發布之命令者,除依證券投資信託及顧問法處罰外,金融監督管理委員會並得視情節輕重,為何處分？
已完成 0 / 50
AI 解析
證券投資信託事業若違反「證券投資信託及顧問法」或相關命令，金管會可視情節輕重處以警告、命令解除董監事或經理人職務、或六個月以下停業等處分，以維護市場秩序及投資人權益。
題目來源： 114年第3次考試
第 23 題
信託業可申請兼營下列哪些業務？
已完成 0 / 50
AI 解析
信託業可以申請兼營以委任方式辦理全權委託投資業務、以信託方式辦理全權委託投資業務，以及證券投資顧問業務，擴大其業務範圍。
題目來源： 114年第3次考試
第 24 題
依「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」規定,證券投資信託事業或證券投資顧問事業以委任方式經營全權委託投資業務,有關資產保管之方式下列何者正確？
已完成 0 / 50
AI 解析
依據「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」規定，全權委託投資業務的資產保管，應由客戶將資產信託移轉予保管機構，以確保資產的獨立性和安全性。
題目來源： 114年第3次考試
第 25 題
為使保護機構得以順利進行訴訟,以爭取投資人、交易人之權利,投保法特別在裁判費與擔保費用方面給予優遇,如依「證券投資人及期貨交易人保護法」§35規定,訴訟標的金額或價額超過新臺幣___元者,超過部分暫免繳裁判費？
已完成 0 / 50
AI 解析
依據「證券投資人及期貨交易人保護法」§35 規定，為使保護機構得以順利進行訴訟，訴訟標的金額或價額超過新臺幣三千萬元者，超過部分暫免繳裁判費。
題目來源： 114年第3次考試
第 26 題
證券商辦理初次上市、上櫃承銷案件,受理詢價圈購之對象,如有下列何者參與詢價圈購,應拒絕之？
已完成 0 / 50
AI 解析
為確保初次上市、上櫃承銷案件的公平性，發行公司之員工、承銷商本身之董事、監察人、發行公司之董事長或總經理，皆應拒絕參與詢價圈購，以避免利益衝突。
題目來源： 114年第3次考試
第 27 題
境外基金需經下列何種程序後,始得募集及銷售？
已完成 0 / 50
AI 解析
境外基金在台灣的募集與銷售，受到金融監督管理委員會（金管會）的嚴格監管，必須經過金管會的核准或向其申報生效後，才能合法進行。這是為了保護投資者權益，確保境外基金符合台灣的法規要求。
題目來源： 114年第3次考試
第 28 題
公開收購如全部應賣有價證券之數量,超過所預定之收購數量時,公開收購人應依何種方式向應賣人購買?
已完成 0 / 50
AI 解析
公開收購時，若應賣數量超過預定收購數量，為了公平對待所有應賣人，公開收購人應按同一比例分配至股為止向全部應賣人收購。這樣可以避免優先照顧特定應賣人，確保所有應賣人都有機會出售其股份。
題目來源： 114年第3次考試
第 29 題
證券商受託買進外國有價證券,除另有規定者外,一般應如何進行保管？
已完成 0 / 50
AI 解析
證券商受託買進外國有價證券，保管方式有三種：(A)以證券商名義寄託於交易當地保管機構保管、(B)以複受託金融機構名義寄託於交易當地保管機構保管、(C)委由臺灣集中保管結算所股份有限公司保管。因此選項(D)皆可。
題目來源： 114年第3次考試
第 30 題
發行人申報募集與發行以股票為擔保品之有擔保公司債案件,須符合以下何者規定？
已完成 0 / 50
AI 解析
依據相關規定，發行人申報募集與發行以股票為擔保品之有擔保公司債案件，申報時擔保品價值不得低於原定發行之公司債應負擔本息之150%，以確保投資人的權益。
題目來源： 114年第3次考試
第 31 題
證券商接受委託買賣外國虛擬資產ETF,應建立適當之虛擬資產ETF商品適合度制度,其內容至少應包括：
已完成 0 / 50
AI 解析
證券商接受委託買賣外國虛擬資產 ETF，為了確保投資人權益，必須建立完善的商品適合度制度，內容應包括商品屬性評估、瞭解客戶程序、客戶屬性評估，以確保商品適合投資人。
題目來源： 114年第3次考試
第 32 題
境外基金募集及銷售案件,主管機關得委託以下何單位受理申請案件？
已完成 0 / 50
AI 解析
依據現行法規，境外基金募集及銷售案件，主管機關得委託集保結算所受理申請案件，以提升行政效率。
題目來源： 114年第3次考試
第 33 題
發行人募集與發行有價證券案件,自主管機關停止申報生效通知到達日起,如屆滿幾個營業日未申請解除,主管機關將退回其案件？
已完成 0 / 50
AI 解析
依據相關規定，發行人募集與發行有價證券案件，自主管機關停止申報生效通知到達日起，如屆滿12個營業日未申請解除，主管機關將退回其案件。
題目來源： 114年第3次考試
第 34 題
證券商接受委託買賣外國虛擬資產ETF,投資人以下列何種類型為限？
已完成 0 / 50
AI 解析
依據現行法規，證券商接受委託買賣外國虛擬資產 ETF，僅限專業投資人。
題目來源： 114年第3次考試
第 35 題
有價證券在證交所市場之買賣,除法令另有規定外,以下列何種交割方式為之？
已完成 0 / 50
AI 解析
有價證券在證交所市場之買賣，除法令另有規定外，均以現款現貨交割為之。期貨交割、違約交割、欠款欠貨交割均不符合常規。
題目來源： 114年第3次考試
第 36 題
下列何者敘述不符合興櫃股票交易制度？
已完成 0 / 50
AI 解析
興櫃股票的交易機制與上櫃股票不同。興櫃股票的交易方式是議價交易，而上櫃股票是集中市場競價交易。
題目來源： 114年第3次考試
第 37 題
下列對海外存託憑證之敘述何者錯誤？
已完成 0 / 50
AI 解析
海外存託憑證(DR)的保管人通常是本國銀行在海外的分行或子公司，而非外國銀行。
題目來源： 114年第3次考試
第 38 題
公開收購人與其關係人於公開收購後,所持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數比率達多少者,得以書面請求董事會召集股東臨時會,不受公司法規定之限制？
已完成 0 / 50
AI 解析
依據相關規定，公開收購人與其關係人於公開收購後，所持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數比率達50%(0.5)者，得以書面請求董事會召集股東臨時會，不受公司法規定之限制。
題目來源： 114年第3次考試
第 39 題
證券投資信託事業募集之基金,投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額,不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之多少？
已完成 0 / 50
AI 解析
依據證券投資信託及顧問法第36條規定，證券投資信託事業募集之基金，投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之10%。 選項A：3% 低於法定比例。 選項B：5% 低於法定比例。 選項D：15% 高於法定比例。
題目來源： 114年第3次考試
第 40 題
下列有關指數投資證券(ETN)名稱規範,何者正確？
已完成 0 / 50
AI 解析
指數投資證券(ETN)的名稱規範，應明確顯示所追蹤之指數或指數表現，不得使人誤信能保證本金或保證獲利，且應明確顯示所追蹤標的指數之單日正向倍數或反向倍數表現。因此，以上皆是正確的。
題目來源： 114年第3次考試
第 41 題
某公司以總括申報發行新股,以下敘述何者不正確？
已完成 0 / 50
AI 解析
公司以總括申報發行新股，預定發行期間內追補發行新股次數並無限制，並非最多3次。其他選項皆為正確敘述。 選項A：正確，應於發行新股總括申報書載明預定發行期間。 選項B：正確，只能在預定發行之期間內追補發行新股。 選項D：正確，追補發行新股應檢具公開說明書。
題目來源： 114年第3次考試
第 42 題
現行股票集中市場交易制度中實施所謂之「瞬間價格穩定措施」,在下列何者情況不適用？
已完成 0 / 50
AI 解析
瞬間價格穩定措施不適用於個股收盤前10分鐘、個股開盤參考價低於1元者，以及初次上市普通股採無升降幅度限制期間。因此，選項(A)(B)(C)皆是瞬間價格穩定措施不適用的情況。
題目來源： 114年第3次考試
第 43 題
證交法明定下列哪類公司應於其章程訂明,以年度盈餘提撥一定比率為基層員工調整薪資或分派酬勞？
已完成 0 / 50
AI 解析
證券交易法明定上市及上櫃公司應於其章程訂明，以年度盈餘提撥一定比率為基層員工調整薪資或分派酬勞。
題目來源： 114年第3次考試
第 44 題
投資人進行當日沖銷時,相抵部分：
已完成 0 / 50
AI 解析
當日沖銷相抵部分，因為沒有實際發生融資行為，所以不必付融資利息。
題目來源： 114年第3次考試
第 45 題
公開收購如延長收購期間,最多可以延期幾次？最長可延期多久？
已完成 0 / 50
AI 解析
依據公開收購公開發行公司有價證券管理辦法第14條，公開收購期間屆滿前，公開收購人得延長收購期間，但以一次為限，且延長期間不得超過五十日。
題目來源： 114年第3次考試
第 46 題
屬科技事業之發行公司,申請股票上櫃時,其持有已發行股份總數下列何項之比例者,應按規定辦理集中保管及屆期領回？
已完成 0 / 50
AI 解析
依據相關規定，科技事業申請股票上櫃時，持有已發行股份總數5%以上之股東，應按規定辦理集中保管及屆期領回。
題目來源： 114年第3次考試
第 47 題
以下敘述何者錯誤？
已完成 0 / 50
AI 解析
本國公司與外國公司皆可在申請登錄興櫃時，同時申請簡易公開發行。選項A敘述錯誤。
題目來源： 114年第3次考試
第 48 題
透過櫃檯買賣中心「黃金現貨交易平台」買賣黃金現貨漲跌幅度的限制為：
已完成 0 / 50
AI 解析
黃金現貨交易平台為櫃檯買賣中心所設立，其交易規則中並無漲跌幅限制，以反映市場供需。
題目來源： 114年第3次考試
第 49 題
櫃檯買賣股票之報價單位與成交單位分別為幾股？
已完成 0 / 50
AI 解析
櫃檯買賣股票的報價單位為1股，而成交單位為1,000股，此為交易規則。
題目來源： 114年第3次考試
第 50 題
證交所外國債券交易價格之漲跌幅限制為何？
已完成 0 / 50
AI 解析
證交所外國債券交易價格並無漲跌幅限制，此設計旨在促進市場價格發現，並與國際市場慣例接軌。
題目來源： 114年第3次考試