第 1 題
下列對董事之敘述何者有誤？
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公開發行公司董事在任期中轉讓公司股份，若轉讓後持股低於公司法規定的最低持股比例，將會影響其董事身分。公司法對於董事的持股有最低要求，以確保其利益與公司股東一致。
題目來源： 114年第1次考試
第 2 題
公開發行公司受讓他人全部營業或財產,對公司營運有重大影響者,得以有代表已發行股份總數多少股東出席股東會,以出席股東表決權三分之二以上之同意行之？
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依公司法規定，公開發行公司受讓他人全部營業或財產，對公司營運有重大影響者，需要有代表已發行股份總數過半數股東出席股東會，並經出席股東表決權三分之二以上之同意。
題目來源： 114年第1次考試
第 3 題
公開發行公司召集股東會時,下列哪一決議事項,得以臨時動議方式提出？
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公司法第172條第5項規定，公開發行公司股東會之召集，其議案內容得於開會通知載明「其他議案」或「臨時動議」，但不得以臨時動議提出董事、監察人之選任、解任、變更章程、公司解散、合併、分割或公司法第185條第1項各款之事項。因此，對公司經理人職務輪調制度建議案，不屬於不得以臨時動議提出的事項。
題目來源： 114年第1次考試
第 4 題
依「證券交易法」規定,下列何種企業應設置獨立董事？
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依證券交易法第14條之2規定，已公開發行之金融控股公司、上市（櫃）電子公司、已上市（櫃）之期貨商均應設置獨立董事。
題目來源： 114年第1次考試
第 5 題
某上市公司申報現金增資案,擬提撥現金增資金額百分之十五以時價公開發行,應經何單位決議通過後,才能向主管機關申報？
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公司法第267條規定，公司發行新股時，除經目的事業主管機關專案核准者外，應保留發行新股總數百分之十至十五之股份，依市價公開發行。因此，上市公司申報現金增資案，擬提撥現金增資金額百分之十五以時價公開發行，應經股東會決議通過後，才能向主管機關申報。
題目來源： 114年第1次考試
第 6 題
依據發行人募集與發行有價證券處理準則,何種公司如符合相關條件得採總括申報方式發行新股？
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根據發行人募集與發行有價證券處理準則第12條，股票已在證券交易所上市或已在證券商營業處所買賣合計屆滿三年之上市或上櫃公司，符合一定條件者，得採總括申報方式發行新股，以簡化發行程序並提升效率。
題目來源： 114年第1次考試
第 7 題
公開發行公司下列何種人於股票轉讓前無須向主管機關進行事前申報作業？
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根據證券交易法相關規定，董事、監察人、經理人及持有公司股份超過一定比例之股東，其股票轉讓需事前申報，以避免內線交易。一般職員不在此限。
題目來源： 114年第1次考試
第 8 題
依「證券交易法」及「公開發行公司董事監察人股權成數及查核實施規則」規定,公開募集及發行有價證券之公司,公司實收資本額在新臺幣三億元以下者(無選任獨立董事),全體董事所持有記名股票之股份總額不得少於公司已發行股份總額___,全體監察人不得少於___？
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依公開發行公司董事監察人股權成數及查核實施規則，實收資本額在新臺幣三億元以下之公司(無選任獨立董事)，全體董事所持有記名股票之股份總額不得少於公司已發行股份總額15%，全體監察人不得少於1.5%。
題目來源： 114年第1次考試
第 9 題
集中保管之有價證券不包括下列何者？
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集中保管主要針對在證券交易所或櫃檯買賣中心交易的證券。短期票券通常不在這些市場交易，因此不屬於集中保管的範圍。
題目來源： 114年第1次考試
第 10 題
依「證券交易法」規定,證券商、第十八條第一項所定之事業、證券商同業公會、證券交易所或證券櫃檯買賣中心,對於主管機關命令提出之帳簿、表冊、文件或其他參考或報告資料,屆期不提出,或對於主管機關依法所為之檢查予以規避、妨礙或拒絕,處各該事業或公會新臺幣___元以上___元以下罰鍰？
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根據證券交易法，對於主管機關命令提出之帳簿、表冊、文件或其他參考或報告資料，屆期不提出，或對於主管機關依法所為之檢查予以規避、妨礙或拒絕者，處各該事業或公會新臺幣三十萬元以上六百萬元以下罰鍰。
題目來源： 114年第1次考試
第 11 題
關於證券投資信託基金之事項,下列何者免經受益人會議決議即可為之？
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調降證券投資信託事業或基金保管機構之經理或保管費用，屬於基金公司自主決策範圍，不需經受益人會議決議。更換基金保管機構、終止證券投資信託契約、更換證券投資信託事業，皆涉及受益人權益重大變更，依法需要受益人會議決議。
題目來源： 114年第1次考試
第 12 題
下列何者為證券投顧事業及其負責人禁止從事之行為？
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證券投顧事業及其負責人被禁止從事的行為包括：同意或默許他人使用公司或業務人員名義執行業務、與委任人為投資證券收益共享之約定、以及與委任人為投資證券損失分擔之約定。這些行為都違反了證券投資顧問事業管理規則，可能導致利益衝突或損害客戶權益。
題目來源： 114年第1次考試
第 13 題
依公司法之規定,1人同時受2人以上委託代理行使表決權,不得超過已發行股份總數之百分之幾？
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根據公司法規定，一人同時接受兩人以上委託代理行使表決權時，其代理的股份總數不得超過公司已發行股份總數的百分之三。這是為了避免少數人過度集中表決權，影響公司治理。
題目來源： 114年第1次考試
第 14 題
發行公司辦理增資案之申報,其所檢送之財務報告是否允當表達該發行公司之財務狀況及經營結果,是指哪一類專家意見？
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發行公司辦理增資案時，需要會計師針對其所檢送的財務報告是否允當表達該發行公司之財務狀況及經營結果，提供專家意見。會計師的專業判斷可以確保財務資訊的真實性和可靠性。
題目來源： 114年第1次考試
第 15 題
公開發行公司應於股東會召開日前備妥股東會議事手冊及補充資料,則應於股東常會開會幾日前,上傳資料電子檔至公開資訊觀測站？
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依據公開發行公司股東會議事手冊應行記載及遵行事項辦法第3條第1項，公司應於股東常會開會21日前，股東臨時會開會15日前，將股東會議事手冊及相關資料，傳輸至主管機關指定之資訊申報網站。
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第 16 題
依「證券交易法」規定,上市公司第二季財務報告最遲應於何時公告、申報？
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依據證券交易法第36條規定，上市公司應於每會計年度第二季終了後45日內公告並申報財務報告，故為8月14日。
題目來源： 114年第1次考試
第 17 題
下列有關有價證券私募之敘述,何者為非？
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依據公司法第156條第7項，特別股亦得為私募之標的。A選項，公開發行公司不得以臨時動議提出私募案。B選項，私募案需經代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權三分之二以上同意。C選項，私募有價證券交付日滿三年後，才能自由轉讓。
題目來源： 114年第1次考試
第 18 題
依照證交法之規定,下列何者非為內線交易規範主體？
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證交法第157-1條規範內線交易主體，包含公司內部人（董事、監察人、經理人及其配偶）、持有公司股份超過10%的股東、基於職業或控制關係獲悉消息者等。持有5%股份的股東並非當然的內線交易規範主體。
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第 19 題
綜合證券商之最低應向金融監督管理委員會所指定之銀行提存營業保證金為新臺幣（沒有分支機構）？
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依據證券商管理規則，綜合證券商（無分支機構）最低應提存營業保證金為新台幣一億元。
題目來源： 114年第1次考試
第 20 題
證券商除由金融機構兼營者依有關法令規定外,其經營自行買賣有價證券業務者,持有任一本國公司股份之總額不得超過該公司已發行股份總額之___；持有任一本國公司所發行有價證券之成本總額,並不得超過該證券商淨值之___？
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證券商經營自營業務時，持有任一本國公司股份總額不得超過該公司已發行股份總額之10%，且持有任一本國公司所發行有價證券之成本總額，不得超過該證券商淨值之20%。
題目來源： 114年第1次考試
第 21 題
在證券交易所上市或證券商營業處所買賣之有價證券之給付或交割應以下列何者為之？ 甲、現貨； 乙、現款； 丙、帳簿劃撥； 丁、支票
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根據證券交易法第61條，在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣的有價證券，其給付或交割，應以現貨或帳簿劃撥方式為之。
題目來源： 114年第1次考試
第 22 題
客戶與投顧事業訂定書面證券投資顧問契約,客戶得自收受書面契約之日起幾日內終止契約？
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依據證券投資顧問事業管理規則第15條，客戶與投顧事業訂定書面證券投資顧問契約後，自收受書面契約之日起7日內，可以書面終止契約。
題目來源： 114年第1次考試
第 23 題
下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定,何者錯誤？
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證券投資信託基金交易有價證券不得使用信用卡付款，因基金資產必須與基金經理公司資產隔離，且信用卡支付涉及信用風險。
題目來源： 114年第1次考試
第 24 題
下列有關基金保管機構之敘述何者正確？
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基金保管機構是基於信託關係，擔任證券投資信託契約的受託人，負責保管基金資產，確保基金按照契約規定運作，並保障受益人的權益。
題目來源： 114年第1次考試
第 25 題
依「證券投資人及期貨交易人保護法」規定,保護機構為保護公益,於本法及其捐助章程所定目的範圍內,對於造成多數證券投資人或期貨交易人受損害之同一原因所引起之證券、期貨事件,得由___以上證券投資人或期貨交易人授與仲裁或訴訟實施權後,以___之名義,提付仲裁或起訴？
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根據「證券投資人及期貨交易人保護法」，保護機構為了保護公益，對於造成多數投資人受損害的事件，在取得二十人以上的投資人授權後，可以保護機構的名義提起仲裁或訴訟。
題目來源： 114年第1次考試
第 26 題
證券商受託買進外國有價證券,除專業機構投資人外,應如何進行保管？
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證券商受託買進外國有價證券，對於專業機構投資人以外的客戶，可以選擇以證券商名義、複受託金融機構名義寄託於交易當地保管機構保管，或者委由臺灣集中保管結算所股份有限公司保管。
題目來源： 114年第1次考試
第 27 題
證券自營商為債券附條件買賣時,其交易餘額不得超過該證券商之淨值幾倍？
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依據相關法規，證券自營商為債券附條件買賣時，其交易餘額不得超過該證券商之淨值六倍。
題目來源： 114年第1次考試
第 28 題
台灣積體電路公司（台積電）在美國市場上市所發行之存託憑證稱之為何？
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美國存託憑證（ADR）是指在美國市場交易的、代表外國公司股票的憑證。台積電在美國市場發行，故為ADR。 臺灣存託憑證（TDR）是在台灣發行代表外國公司股票的憑證。 歐洲存託憑證（EDR）是在歐洲發行代表外國公司股票的憑證。 全球存託憑證（GDR）是在全球多個市場發行代表外國公司股票的憑證。
題目來源： 114年第1次考試
第 29 題
公開收購如全部應賣有價證券之數量,超過所預定之收購數量時,公開收購人應依何種方式向應賣人購買？
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公開收購若超額應賣，收購人應按同一比例向所有應賣人購買，分配至股為止，以確保公平性。 依時間順序、依規模或隨機排列順序收購，皆可能造成不公平現象。
題目來源： 114年第1次考試
第 30 題
下列何者採除息交易？
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國內可轉換公司債、債券換股權利證書、國內公司債皆可能在除息日後交易，因此選項(A)(B)(C)皆是正確的。
題目來源： 114年第1次考試
第 31 題
以下何者非普通股之基本特性？
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普通股股東僅負有限責任，而非無限清償責任。表彰公司所有權、投票權、盈餘分配皆為普通股的基本特性。
題目來源： 114年第1次考試
第 32 題
下列何種有價證券並不在證券集中市場流通交易？
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開放式基金通常透過基金公司或銀行等通路申購贖回，不在證券集中市場交易。封閉式基金受益憑證、認購權證、轉換公司債皆可在集中市場交易。
題目來源： 114年第1次考試
第 33 題
證券商接受委託買賣外國虛擬資產ETF,應於委託人初次買進前提供虛擬資產ETF相關商品資訊,且委託人須於初次買進前簽具風險預告書,才能接受其委託,僅哪一類型投資人可除外？
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專業機構投資人因其具備足夠的專業知識與風險承擔能力，故證券商接受其委託買賣外國虛擬資產 ETF 時，可免除初次買進前簽具風險預告書的要求。一般自然人與申請為專業投資人之自然人，仍須簽具風險預告書。
題目來源： 114年第1次考試
第 34 題
甲上市公司現金增資發行新股於4/1申報生效,請問 甲公司應於何時募集完成？
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公司法規定，現金增資發行新股自申報生效日起，應於三個月內募集完成。因此，4/1申報生效後，應於7/1以前募集完成。
題目來源： 114年第1次考試
第 35 題
證券商可接受以下何種有價證券之申購、買賣或交割？
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投顧事業經客戶授權，透過電腦系統自動為客戶執行再平衡交易，屬於合法接受委託之情況。非本人之委託及未具客戶委任書之代理人委託，均違反證券交易相關規定。
題目來源： 114年第1次考試
第 36 題
我國股市「開盤價」以何種方式決定及開盤時在同價位情況下,成交優先順序如何決定？
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開盤價的決定方式是透過集合競價，在同價位的情況下，成交優先順序由電腦隨機排序決定，以增加市場公平性，避免人為操控。
題目來源： 114年第1次考試
第 37 題
一般境外基金需由總代理人填具所需文件送何單位審查,再轉報何單位核准或申報生效後,始得募集及銷售？
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境外基金在台灣募集及銷售，需由總代理人先向證券投資信託暨顧問商業同業公會(投信投顧公會)申請審查，通過後再轉報金融監督管理委員會(金管會)核准或申報生效。
題目來源： 114年第1次考試
第 38 題
證券商得為認購(售)權證發行人資格條件為？
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依規定，得為認購(售)權證發行人的資格條件為經營證券自營、承銷、經紀業務之綜合證券商。
題目來源： 114年第1次考試
第 39 題
開放式基金受益人要求贖回受益憑證,其買回價格之計算為：
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開放式基金的買回價格，是依買回請求到達之當日或次一營業日基金淨值計算，以確保公平性，並反映基金的實際價值。
題目來源： 114年第1次考試
第 40 題
證券投資信託事業基於特定投資方針運用基金投資,主動分析作成決策,並在證券交易市場交易,且申購、買回採實物或依據證券投資信託契約規定方式交付之基金,稱為：
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主動式交易所交易基金(ETF)的定義，即是基於主動分析決策進行投資，並在證券交易市場交易，且申購、買回採實物或依據契約規定方式交付。
題目來源： 114年第1次考試
第 41 題
經證交所列為變更交易方法之處置證券,採人工管制之撮合終端機執行撮合作業,該撮合作業約幾分鐘撮合一次？
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變更交易方法之處置證券，為避免過度投機，會採人工管制，並以每10分鐘撮合一次的方式進行交易。
題目來源： 114年第1次考試
第 42 題
有關證券經紀商手續費敘述,以下何者正確？
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證券經紀商的手續費是提供服務的報酬，在法規容許範圍內，各家券商可以自行決定手續費率，因此可以有折扣空間來吸引客戶。A、C選項錯誤，買賣雙方都會收取手續費。B選項錯誤，目前法規手續費上限為千分之3，但券商可以提供低於此上限的折扣。
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第 43 題
以下對於委託書的使用,何者敘述正確？
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信託事業受委託擔任徵求人時，得以蓋章方式代替簽章，以簡化行政流程。A選項錯誤，委託書不一定需要受託人親自填寫徵求人或受託代理人姓名。B選項錯誤，股務代理機構受委任擔任委託書之受託代理人者，得以蓋章方式代替之。D選項錯誤，徵求人應於徵求委託書上簽章，但不得轉讓他人使用。
題目來源： 114年第1次考試
第 44 題
證券商接受委託買賣外國虛擬資產ETF,應建立適當之虛擬資產ETF商品適合度制度,其內容至少應包括：
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證券商接受委託買賣外國虛擬資產 ETF，為了確保投資人了解相關風險，必須建立完善的商品適合度制度，包含商品屬性評估、瞭解客戶程序、客戶屬性評估，以確保商品適合投資人。
題目來源： 114年第1次考試
第 45 題
有關零股交易敘述,以下何者正確？
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零股交易應以限價委託，且委託當日有效，未成交即失效。這是為了確保交易價格的明確性，並避免長期未成交的委託單影響市場。
題目來源： 114年第1次考試
第 46 題
關於公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙,下列敘述何者正確？
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公開發行公司股東會委託書用紙，必須由公司印發，且格式需符合「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定，以確保資訊揭露的標準化與一致性，保障股東權益。
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第 47 題
目前我國之上市上櫃公司於海外籌措資金之方式為何？
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上市上櫃公司可透過發行海外公司債、將已發行股票申請於國外證券市場交易（如第一上市、第二上市），以及參與發行海外存託憑證（GDR、ADR）等多種方式在海外籌措資金。這些方式各有不同的適用情境與法規要求，公司可根據自身需求選擇。
題目來源： 114年第1次考試
第 48 題
證券商對客戶融資買進或融券賣出成交者,應每日核算客戶信用帳戶融資融券餘額,超過額度部分,應如何處理？
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依據證券商管理規則，證券商對客戶融資買進或融券賣出成交者，應每日核算客戶信用帳戶融資融券餘額，超過額度部分，應通知客戶以現款現券交割，以確保客戶維持足夠的擔保品。
題目來源： 114年第1次考試
第 49 題
發行人募集與發行有價證券案件,自主管機關停止申報生效通知到達日起,如屆滿幾個營業日未申請解除,主管機關將退回其案件？
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依據相關規定，發行人募集與發行有價證券案件，自主管機關停止申報生效通知到達日起，如屆滿12個營業日未申請解除，主管機關將退回其案件。這是為了確保發行人能及時處理停止申報生效的原因，並儘速完成申報程序。
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第 50 題
證券金融公司應向委託人收取融資利息,依下列哪一種方式計收？
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證券金融公司融資利息的計算方式，是從融資成交日後第二營業日開始，到清償日前一日為止。這是業界通用的計算慣例。
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