第 1 題
公開發行公司受讓他人全部營業或財產,對公司營運有重大影響者,得以有代表已發行股份總數多少股東出席股東會,以出席股東表決權三分之二以上之同意行之？
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依公司法規定，公開發行公司受讓他人全部營業或財產，對公司營運有重大影響者，得以有代表已發行股份總數過半數股東出席股東會，以出席股東表決權三分之二以上之同意行之。
題目來源： 113年第2次考試
第 2 題
甲股份有限公司近期擬召開股東常會討論變更章程等議案,該公司並於股東常會召開前之停止股票過戶日前,公告受理股東之提案、書面或電子受理方式、受理處所及受理期間。依公司法之規定,下列敘述何者錯誤？
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公司法規定，股東提案以一項為限。其餘選項皆符合公司法規定：股東不克出席股東會，得出具委託書委託一人代理；受理股東提案期間不得少於十日；股東會討論盈餘轉增資議案，應在召集事由中列舉並說明其主要內容，不得以臨時動議提出。
題目來源： 113年第2次考試
第 3 題
依現行「公司法」規定,發行擔保公司債之總額,不得超過公司現有全部資產減去全部負債之餘額的多少？
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公司法第249條規定，發行擔保公司債之總額，不得超過公司現有全部資產減去全部負債後餘額的一倍。因此，選項A正確。 選項B、C、D：皆不符合公司法規定。
題目來源： 113年第2次考試
第 4 題
公開發行公司內部稽核主管之任免,應經下列何者通過？
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依公開發行公司建立內部控制制度處理準則規定，內部稽核主管之任免，應經董事會通過。因此，選項B正確。 選項A：股東會主要處理公司重大決策，非人事任免。 選項C：監察人負責監督公司營運，但無權任免內部稽核主管。 選項D：臺灣證券交易所為證券市場管理機構，不涉及公司內部人事任免。
題目來源： 113年第2次考試
第 5 題
Z上市公司（下稱Z公司）公開發行新股,順利完成增資後,股價立即暴跌,受損害之投資人欲援引證券交易法（下稱本法）公開說明書不實之規定請求賠償,下列何者非屬本法第32條明定可求償之對象？
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證券交易法第32條明定，公開說明書不實之賠償對象包含：發行人（Z公司）、發行人負責人、在公開說明書上簽章之公司職員、在公開說明書上簽章之證券承銷商。因此，未在公開說明書上簽章之公司職員不在求償對象之列，選項C正確。 選項A、B、D：皆為證券交易法第32條明定可求償之對象。
題目來源： 113年第2次考試
第 6 題
下列何者非短線交易歸入權行使之對象？
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證券交易法第157條規定，公司董事、經理人、持有公司股份超過10%之股東，對公司上市股票或其他具有股權性質之有價證券，於取得後六個月內再行賣出，或於賣出後六個月內再行買進，因而獲得利益者，公司應請求將其利益歸於公司。持有公司已發行股份總數 5%的員工並非短線交易歸入權的行使對象。
題目來源： 113年第2次考試
第 7 題
依證券交易法之規定,下列敘述何者錯誤？
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依據證券交易法第43條之1規定，任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份總額超過百分之五之股份者，應於取得後十日內，向主管機關申報及公告；取得後原始申報資料有變動者，應於事實發生之日起二日內向主管機關申報，並公告之。
題目來源： 113年第2次考試
第 8 題
下列何種有價證券之募集發行,不適用「證券交易法」之規定？
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證券交易法第二章規範有價證券之募集、發行、私募及買賣，其適用對象為公司所發行之股票、公司債、認股權證等。政府債券由政府發行，不適用證券交易法。
題目來源： 113年第2次考試
第 9 題
因有價證券集中交易市場買賣所生之債權, 甲、證券交易所； 乙、證券經紀商、證券自營商； 丙、委託人,三者對交割結算基金有優先受償之權,其優先順序如何？
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證券交易法第15條規定，因有價證券集中交易市場買賣所生之債權，證券交易所對於交割結算基金有優先受償權，其次為證券經紀商、證券自營商，最後為委託人。
題目來源： 113年第2次考試
第 10 題
有關證券交易爭議之仲裁,在法律上適用優先順序為何？
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特別法優於普通法，因此「證券交易法」關於證券交易爭議仲裁的規定，優先於「仲裁法」的普通規定。
題目來源： 113年第2次考試
第 11 題
若公司設立未滿一年,公開說明書中公司組織記載應揭露發起人何種資訊？
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公司設立未滿一年，公開說明書中公司組織記載應揭露發起人持股比例占前十名者，以確保資訊透明度，讓投資人了解公司股權結構。
題目來源： 113年第2次考試
第 12 題
依「證券交易法」之規定,私人間直接讓受不超過一交易單位之私募有價證券,前後二次讓受之行為,不得少於幾個月？
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依據證券交易法第43條之6規定，私人間直接讓受不超過一交易單位之私募有價證券，前後二次讓受之行為，不得少於三個月。
題目來源： 113年第2次考試
第 13 題
關於公開發行公司私募股票之股東會決議中,「出席數」與「同意數」之敘述,何者為是？
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依據公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項規定，股東會決議私募股票，應有代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權三分之二以上之同意。
題目來源： 113年第2次考試
第 14 題
下列何種重大消息係指「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及公司之財務業務,對其股價有重大影響之消息？
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依據證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項，公司獨立董事均解任，屬於涉及公司之財務業務，對其股價有重大影響之消息。
題目來源： 113年第2次考試
第 15 題
試問公開發行公司除經主管機關核准者外,董事間應有如何比例之席次,不得具配偶或二等親以內之親屬關係？
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依據公開發行公司董事會議事辦法，為強化公司治理，公開發行公司除經主管機關核准者外，董事間應有超過二分之一之席次，不得具配偶或二等親以內之親屬關係。
題目來源： 113年第2次考試
第 16 題
證券商轉投資總金額不得超過其淨值百分之多少？
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依據證券商管理規則，證券商轉投資總金額不得超過其淨值的40%。
題目來源： 113年第2次考試
第 17 題
兼營證券自營商與證券經紀商之證券商,應在下列何時製作之書面文件,區別其交易為自行買賣或代客買賣？
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兼營證券自營商與證券經紀商之證券商，為避免利益衝突，應於每次買賣時區別其交易為自行買賣或代客買賣，並製作書面文件。
題目來源： 113年第2次考試
第 18 題
公司買回其股份時,下列哪些關係人不得在買回期間內賣出？ 甲、董事； 乙、經理人； 丙、關係企業經理人之未成年子女； 丁、監察人之配偶
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公司法第167條規定，公司買回其股份時，董事、經理人及其關係人，不得於買回期間內，將其持有之公司股份賣出。關係人包含：(1)配偶。(2)未成年子女。(3)利用他人名義持有者。
題目來源： 113年第2次考試
第 19 題
已兼營期貨顧問業務之證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,或證券投資顧問事業同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者,實收資本額應達新臺幣多少元？
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依據證券投資顧問事業管理規則第10條，已兼營期貨顧問業務之證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，或證券投資顧問事業同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者，實收資本額應達新臺幣七千萬元。
題目來源： 113年第2次考試
第 20 題
下列敘述何者正確？
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依據證券投資信託及顧問法相關規定，平衡型基金應於基金名稱中標明平衡字樣，以利投資人辨識。
題目來源： 113年第2次考試
第 21 題
公司財務報告之主要內容有虛偽或隱匿之情事時,下列何者不須負賠償責任？
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未在財務報告上簽名的公司職員，通常不直接對財務報告的虛偽或隱匿負賠償責任，因為其職責可能不涉及財務報告的最終審核和簽署。董事長和簽證會計師因其職務關係，對財務報告的真實性有更高的責任。
題目來源： 113年第2次考試
第 22 題
某一證券商淨值為20億,若經主管機關核准將其資金用於股權性質之投資,則其投資取得成本總額不得超過：
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依據證券商管理規則，證券商用於股權性質投資的資金，不得超過其淨值的30%。因此，20億的30%為6億。
題目來源： 113年第2次考試
第 23 題
下列何一事項,得適用假決議規定？
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公司法中，關於假決議的適用，主要在於公司資產負債表等會計表冊的承認。變更章程、董事競業行為之許可，有其特別決議之規定，不適用假決議。
題目來源： 113年第2次考試
第 24 題
股東就其持有之股份於一定條件下,得分別行使表決權,有人亦稱之「股東分割投票制度」。依現行法相關適用「股東分割投票制度」之股東,下列敘述何者正確？
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公司法第179條之1規定，公開發行公司之股東，得於股東會召開前，將其股份委託信託事業分別行使表決權，是為股東分割投票制度。因此，需為公開發行公司之股東才適用。
題目來源： 113年第2次考試
第 25 題
下列選項中,可作為股份有限公司之發起人出資項目是：
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公司法第130條規定，發起人之出資，除現金外，得以公司事業所需之財產、技術抵充之。因此，選項(A)(B)(C)皆可作為股份有限公司之發起人出資項目。
題目來源： 113年第2次考試
第 26 題
一般公開發行公司初次申請股票上市條件,公司「獲利能力」標準之一為稅前淨利占年度決算之財務報告所列示股本比率,最近二個會計年度均需達多少者,始合乎獲利能力標準？
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依據臺灣證券交易所股份有限公司『有價證券上市審查準則』第4條第1項第2款規定，初次申請股票上市，其獲利能力標準之一為稅前淨利占年度決算之財務報告所列示股本比率，最近二個會計年度均需達6%以上。
題目來源： 113年第2次考試
第 27 題
資本額達新臺幣100億元以上之上市上櫃公司（含合併財務報告子公司）,最晚須在何時揭露溫室氣體盤查之減碳目標？
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依據主管機關規定，資本額達新臺幣100億元以上之上市上櫃公司（含合併財務報告子公司），應自2025年起揭露溫室氣體盤查之減碳目標。
題目來源： 113年第2次考試
第 28 題
以下哪項「非」創新板公司上市後,承銷商持續協助法遵作業之職責範圍？
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創新板公司上市後，承銷商持續協助法遵作業之職責範圍包含：每年實地訪察委任公司重要營業據點或子公司、協助委任公司在中華民國境內辦理法人說明會、重大訊息記者會前提供諮詢建議。協助編製財務預測並非承銷商的持續協助法遵作業之職責。
題目來源： 113年第2次考試
第 29 題
發行人總括申報發行公司債經申報生效後,有下列何種情形發生,即告終止？
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發行人總括申報發行公司債經申報生效後，預定發行期間屆滿、預定之總括發行金額已足額發行、主管機關為保護公益認為必要而撤銷該次總括申報者，皆會導致總括申報終止。
題目來源： 113年第2次考試
第 30 題
下列何種證券商應向證交所繳存交割結算基金？
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依據證券交易所相關規定，參與集中交易市場的證券商，包括自營商與經紀商，均須繳存交割結算基金，以確保市場交易的順利進行與降低違約風險。
題目來源： 113年第2次考試
第 31 題
我國全體上市櫃公司最晚須在何時完成溫室氣體盤查之資訊揭露？
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依據金管會的規劃，上市櫃公司應分階段完成溫室氣體盤查資訊揭露，全體上市櫃公司最晚應於2027年完成。
題目來源： 113年第2次考試
第 32 題
證券商之董事、監察人持股超過10%之股東及其從業人員於初次櫃檯買賣有價證券時,應向何證券商辦理開戶？
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為避免內線交易及利益衝突，證券商之董事、監察人、持股超過10%之股東及其從業人員於初次櫃檯買賣有價證券時，應向本身所投資或服務之證券商辦理開戶，以利監管。
題目來源： 113年第2次考試
第 33 題
公司召開實體股東會,並以視訊加以輔助,股東會議事手冊及會議補充資料,應如何發放？
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依據現行法規，公司召開實體股東會並以視訊輔助時，議事手冊及會議補充資料應於股東會現場發放，同時也應以電子檔案傳送至視訊會議平台，確保所有股東皆能取得相關資訊。
題目來源： 113年第2次考試
第 34 題
上櫃公司若經申請變更公司名稱經核准後,應於連續多長期間內將此訊息公告於證券櫃買中心指定網站之重大訊息？
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上櫃公司變更公司名稱經核准後，應於連續三個月內將此訊息公告於證券櫃買中心指定網站之重大訊息，以確保投資人知悉。
題目來源： 113年第2次考試
第 35 題
本國公司可透過下列何種方式申請登錄興櫃？
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本國公司申請登錄興櫃，可以是已經公開發行公司，也可以是申請登錄興櫃時同時送一般公開發行或簡易公開發行。因此，選項(A)(B)(C)皆是正確的。
題目來源： 113年第2次考試
第 36 題
期信ETF在最近___營業日之基金平均單位淨資產價值較其最初單位淨資產價值累積跌幅達___以上者,自公告後次一營業日起暫停融資融券交易、停止有價證券借貸及當日沖銷交易？
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依據臺灣證券交易所的規定，期信ETF若在最近10個營業日的基金平均單位淨資產價值較其最初單位淨資產價值累積跌幅達65%以上，將會被暫停融資融券交易、停止有價證券借貸及當日沖銷交易，以保護投資人權益並控制風險。
題目來源： 113年第2次考試
第 37 題
臺灣證券交易所向證券商收取之經手費費率,應由其會同何機關擬定？
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臺灣證券交易所向證券商收取之經手費費率，應由其會同證券商業同業公會擬定，再報請主管機關核准。這是因為證券商業同業公會代表了證券商的利益，因此需要參與經手費費率的擬定。
題目來源： 113年第2次考試
第 38 題
投資人新申購開放式基金,可能會立即產生哪項費用？
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投資人新申購開放式基金時，最直接產生的費用是銷售費用，這是基金公司或銷售機構為了銷售基金所收取的費用。轉換費用是基金轉換時產生，證券手續費是買賣股票時產生，管理費是基金營運期間持續扣除的費用。
題目來源： 113年第2次考試
第 39 題
公司召開實體股東會,並以視訊加以輔助,股東會議事手冊應納入哪項資訊？
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公司召開實體股東會並以視訊輔助時，議事手冊應包含股東會召開方式、實體股東會召開地點，以及視訊輔助會議部分所使用的視訊會議平台，以確保股東充分了解會議參與方式。
題目來源： 113年第2次考試
第 40 題
金融控股公司委託書之徵求人於股東會有選舉董事或監察人議案者,除持股期間應為繼續持有一年以外,其持有股份總數限制為何？
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依規定，金融控股公司委託書之徵求人於股東會有選舉董事或監察人議案者，除持股期間應為繼續持有 一年以外，其持有股份總數限制為已發行股份二百萬股或已發行股份總數千分之五以上。
題目來源： 113年第2次考試
第 41 題
證券經紀商受投資人委託買賣上櫃股票,不可接受何種委託？
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證券經紀商接受投資人委託買賣上櫃股票，不可接受議價委託。上櫃股票交易主要透過集中市場的競價方式進行，不允許私下議價。
題目來源： 113年第2次考試
第 42 題
公司如有哪些情況,年報確定須強制揭露個別董事及監察人之酬金？
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公司年報強制揭露個別董事及監察人酬金的情況包含：最近三年度個體或個別財務報告曾出現稅後虧損、於最近年度公司治理評鑑結果落在倒數第二級距、最近一年度稅後淨利增加 10%，但非擔任主管職務之全時員工年度薪資平均數未較前一年度增加。因此，以上皆是正確的。
題目來源： 113年第2次考試
第 43 題
封閉式基金每單位淨資產價值（NAV）為16元,而市場每單位交易價格為18元,此現象稱該封閉式基金為：
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當封閉式基金的市場交易價格高於每單位淨資產價值（NAV）時，表示投資人願意支付比基金實際價值更高的價格購買，此現象稱為溢價。
題目來源： 113年第2次考試
第 44 題
發行人要將其股票在交易所掛牌買賣,交易所因提供場所,每年依據發行有價證券之總面值,向發行人收取之費用稱為：
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發行人將股票在交易所掛牌買賣，交易所依據發行有價證券之總面值向發行人收取的費用稱為上市費。掛牌費通常是指初次掛牌時的一次性費用。
題目來源： 113年第2次考試
第 45 題
使用委託書違背主管機關訂定之委託書規則,其法律效果為何？
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公司法第177條之1規定，徵求人違反主管機關依第177條第1項所定規則有關委託書使用之規定者，其代理之表決權，不予計算。A選項股東會決議並非當然無效。C選項使用人出席有效。D選項除了罰款外，其代理之表決權不予計算。
題目來源： 113年第2次考試
第 46 題
第一上櫃外國股票之交易單位為：
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根據櫃檯買賣中心相關規定，第一上櫃外國股票之交易單位為一千股。
題目來源： 113年第2次考試
第 47 題
下列有關指數投資證券(ETN)名稱規範,何者正確？
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指數投資證券(ETN)的名稱規範需明確顯示追蹤的指數或指數表現，避免投資人誤信能保證本金或獲利，並清楚標示追蹤標的指數的單日正向或反向倍數表現，以利投資人了解其投資特性與風險。
題目來源： 113年第2次考試
第 48 題
有價證券借貸期間,自借貸交易成交日起算,原則上不得超過：
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有價證券借貸交易期限，依據相關規定，原則上不得超過六個月，以確保市場的流動性和風險可控。
題目來源： 113年第2次考試
第 49 題
有關發行人申報發行員工認股權憑證之規範,以下敘述何者錯誤？
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員工認股權憑證發行期間，自申報生效通知到達之日起，依法規規定不得超過二年，而非一年。
題目來源： 113年第2次考試
第 50 題
證券商受託買賣外國有價證券契約,如有下列情事之一者,證券商不得接受其開戶,已開戶者應取消其開戶？
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法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明，表示其開戶的合法性與授權存在疑慮，證券商依法不得接受其開戶，若已開戶者應取消其開戶，以確保交易安全。
題目來源： 113年第2次考試