第 1 題
下列敘述何者正確？
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依規定，為避免投資人誤解，平衡型基金應於基金名稱中標明平衡字樣。
題目來源： 113年第1次考試
第 2 題
依現行法令規定,公開發行公司獨立董事之提名方式為何？
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依現行法令規定，公開發行公司獨立董事之提名方式應依章程載明之候選人提名制度。
題目來源： 113年第1次考試
第 3 題
甲持續買入 乙公開發行公司股份,至六月十日超過股份總額百分之十,則 甲自取得大股東身分當日起多久內不得轉讓所持有 乙公司之股票？
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依據證券交易法第22條之1規定，取得公開發行公司已發行股份總額超過百分之十之股東，應於取得後十日內，向主管機關申報，且自取得日起，於六個月內，不得將其所持有之該公司股票轉讓。
題目來源： 113年第1次考試
第 4 題
公開發行公司之財務報告,應由聯合或法人會計師事務所之執業會計師,多少人數以上共同查核簽證？
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公開發行公司之財務報告，應經聯合或法人會計師事務所之執業會計師二人以上共同查核簽證。這是為了確保財務報告的客觀性和公正性，降低舞弊風險。
題目來源： 113年第1次考試
第 5 題
得為融資融券交易之上櫃股票經發行公司轉申請上市後,除了下列何種原因之外均可為融資融券的標的？
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股權過度集中並非判斷是否可為融資融券標的的考量因素。股價波動過度劇烈及成交量過度異常，均可能影響市場穩定，因此會被排除。
題目來源： 113年第1次考試
第 6 題
下列有關多重資產型基金之敘述何者錯誤？
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多重資產型基金投資於任一種核准資產種類之總金額，依規定不得超過本基金淨資產價值之 70%。
題目來源： 113年第1次考試
第 7 題
公開發行公司發放股票股利,原則上應事前經下列何者之同意通過？
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公司法第240條規定，公開發行公司發放股票股利屬於公司章程變更，需經股東會特別決議通過。
題目來源： 113年第1次考試
第 8 題
證券投資信託契約終止後,原則上應於多少時間內辦理清算證券投資信託基金？
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依證券投資信託及顧問法規定，證券投資信託契約終止後，原則上應於三個月內辦理清算證券投資信託基金。
題目來源： 113年第1次考試
第 9 題
公開發行公司董事,對公司之上市股票從事短線交易,獲得之利益,應歸於何人所有？
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依據證券交易法第157條，公司董事、監察人、經理人及持有公司股份超過百分之十之股東，對於公司上市股票，於取得後六個月內再行賣出，或於賣出後六個月內再行買進，因而獲得利益者，公司應請求將其利益歸於公司。此為避免內部人利用資訊優勢進行短線交易，損害公司及其他股東權益。
題目來源： 113年第1次考試
第 10 題
公司對於未依「證券交易法」發行之股票,擬在證券交易所上市者,應先向哪個單位申請補辦公開發行程序？
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依據證券交易法規定，股票要上市交易，必須先經過公開發行。而公開發行的主管機關為金融監督管理委員會，因此公司必須先向金融監督管理委員會申請補辦公開發行程序。
題目來源： 113年第1次考試
第 11 題
依公司法規定,相關公司買回公司股份與轉讓給員工之行為,下列敘述何者正確？
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公司法第167條規定，公司買回股份總數，不得超過公司已發行股份總數百分之五。買回股份應經董事會特別決議，而非股東會特別決議。買回股份應在三年內轉讓，而非兩年。閉鎖型股份有限公司亦得為轉讓員工之目的，買回公司股份。
題目來源： 113年第1次考試
第 12 題
投資顧問事業若有聯合炒作行為,得處三年以上十年以下有期徒刑、得併科新臺幣多少金額罰金？
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證券投資顧問事業若有聯合炒作行為，依證券投資信託及顧問法第106條，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金。
題目來源： 113年第1次考試
第 13 題
依「證券交易法」之規定,私募之應募人,原則上自該有價證券交付之日起多久後,可將私募之有價證券賣出？
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依證券交易法第43條之8規定，私募有價證券自交付日起三年內，不得自由轉讓。但符合一定條件者，不在此限。
題目來源： 113年第1次考試
第 14 題
下列關於股東召集或請求召集股東會之說明,何者錯誤？
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公司法第173條規定，繼續三個月以上持有已發行股份總數過半數股份之股東，得自行召集股東臨時會。選項D的六個月是錯誤的。
題目來源： 113年第1次考試
第 15 題
在公司買回股份期間,若經理人賣出其股份,可處新臺幣多少金額之罰鍰？
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公司買回股份期間，若經理人賣出其股份，違反證券交易法第28-2條第6項規定，依同法第178條及第179條規定，可處新臺幣二十四萬至二百四十萬元之罰鍰。
題目來源： 113年第1次考試
第 16 題
有關董事之解任,下列敘述何者正確？
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公司法第199條規定，董事訂有任期者，若任期未滿遭公司解任且無正當理由，該董事得請求公司賠償其損害。B選項錯誤，轉讓超過二分之一時，董事當然解任。C選項錯誤，董事執行業務有重大損害公司的行為，股東會可決議解任，但審計委員會也可以。
題目來源： 113年第1次考試
第 17 題
依「證券交易法」之規定,公開發行公司設置審計委員會者,應如何作成決議？
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依證券交易法第14-5條規定，公開發行公司設置審計委員會者，應由審計委員會成員二分之一以上同意。
題目來源： 113年第1次考試
第 18 題
關於控制從屬公司之認定,下列敘述何者錯誤？
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公司法第369條之2規定，公司與他公司之已發行有表決權之股份總數或資本總額有半數以上為相同之股東持有者，推定為具有控制與從屬關係。
題目來源： 113年第1次考試
第 19 題
試問公開發行公司除經主管機關核准者外,董事間應有如何比例之席次,不得具配偶或二等親以內之親屬關係？
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依公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法規定，公開發行公司除經主管機關核准者外，董事間應有超過二分之一之席次，不得具配偶或二等親以內之親屬關係。
題目來源： 113年第1次考試
第 20 題
因應公司法第22條之1之修正並促進公司資訊透明及落實洗錢防制作為,公司自民國107年11月1日起應依法於「公司負責人及主要股東資訊申報平臺」申報負責人及主要股東資訊,其有變動者,並應於變動後多少日內為之？
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公司法第22條之1規定，公司負責人及主要股東資訊，其有變動者，並應於變動後15日內為之。
題目來源： 113年第1次考試
第 21 題
某證券商為專營證券業務之上櫃公司,且其特別盈餘公積尚未達實收資本額,則該證券商應於每年稅後盈餘項下,提存多少比例之特別盈餘公積？
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依據證券商管理規則第32條，專營證券業務之上櫃公司，特別盈餘公積未達實收資本額時，應於每年稅後盈餘項下，提存百分之二十之特別盈餘公積。
題目來源： 113年第1次考試
第 22 題
Z上市公司設有七席董事,其中三席為獨立董事, 甲為董事長。下列關於Z公司董事會召集之敘述,何者正確？
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公司法第203條規定，董事會由董事長召集之。非以書面記明提議事項及理由，於三日前通知各董事，不得召集。但有緊急情事時，得隨時召集之。又依公司法203條第五項，董事得請求董事長召集董事會，若董事長不為召集，得自行召集。但需過半數董事以書面記明提議事項及理由請求。
題目來源： 113年第1次考試
第 23 題
「證券交易法」對違約不履行交割,足以影響市場秩序行為之刑事處罰為：
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證券交易法第155條規範了違約交割的行為，第178條和第183條則規定了相關的刑事責任。違約不履行交割，足以影響市場秩序者，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金。
題目來源： 113年第1次考試
第 24 題
法人違反「證券交易法」之規定者,依該法規定之罰則,應如何處罰？
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依據證券交易法，法人違反該法規定時，處罰對象為其行為之負責人。這是因為法人本身為法律擬制人格，實際行為是由其負責人所執行，故應由負責人承擔法律責任。
題目來源： 113年第1次考試
第 25 題
證券商受託買進創新板有價證券,以其委託人為合格投資人及公司依法買回其股份者為限。上述所稱合格投資人,係指委託人符合以下何項條件者？
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依規定，證券商受託買進創新板有價證券，委託人需為合格投資人，而合格投資人包含依法設立之創業投資事業。其他選項不完全符合創新板合格投資人的定義。
題目來源： 113年第1次考試
第 26 題
以下哪些為證券商「客戶服務中心」可提供之服務範圍? 甲、處理客戶消費爭議； 乙、對客戶詢問之金融商品回覆說明； 丙、對客戶詢問之交易平台操作功能回覆說明； 丁、對客戶詢問其投資組合建議,提供投資產品推介
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證券商客戶服務中心可提供的服務範圍包含處理客戶消費爭議、對客戶詢問之金融商品回覆說明、以及對客戶詢問之交易平台操作功能回覆說明。提供投資產品推介涉及投資建議，可能產生利益衝突，不屬於客戶服務中心應提供的服務。
題目來源： 113年第1次考試
第 27 題
下列哪一類案件之審核適用申報生效制?
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依據證券交易法，募集設立、補辦公開發行、申請發行海外存託憑證等案件均適用申報生效制，即只要申報文件符合規定，在一定期間後即生效。
題目來源： 113年第1次考試
第 28 題
我國資本額達新臺幣100億元之上市上櫃公司之合併財務報告子公司,應自何時起完成溫室氣體盤查之確信資訊揭露?
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依據主管機關規定，資本額達新臺幣 100 億元之上市上櫃公司之合併財務報告子公司，應自 2027 年起完成溫室氣體盤查之確信資訊揭露。
題目來源： 113年第1次考試
第 29 題
依公司法規定,發行人募集發行有價證券,有下列情事者不得公開發行新股(包括具有優先權利之特別股)? 甲、公司連2年虧損； 乙、資產不足抵償債務者； 丙、最近三年稅後淨利不足以支付已發行特別股股息
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公司法規定，公司連2年虧損、資產不足抵償債務者、最近三年稅後淨利不足以支付已發行特別股股息，均不得公開發行新股。
題目來源： 113年第1次考試
第 30 題
下列何種有價證券的發行一定要洽商銷售方式辦理承銷?
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認購權證的發行，因其具有槓桿特性及較高的風險，通常需要透過洽商銷售方式辦理承銷，以確保投資人充分了解其特性。股票、可轉換公司債、普通公司債的發行方式較為多元，不一定需要洽商銷售。
題目來源： 113年第1次考試
第 31 題
依現行發行人募集與發行海外有價證券處理準則,上市、上櫃公司得申報募集與發行之海外有價證券有下列哪些? 甲、海外公司債； 乙、海外股票； 丙、海外存託憑證； 丁、其已發行之股票於國外證券市場交易
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根據現行發行人募集與發行海外有價證券處理準則，上市、上櫃公司得申報募集與發行之海外有價證券包含海外公司債、海外股票、海外存託憑證，以及其已發行之股票於國外證券市場交易。
題目來源： 113年第1次考試
第 32 題
採洽商銷售承銷之普通公司債案件,每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之：
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採洽商銷售承銷之普通公司債案件，為避免少數人壟斷，每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之50%。
題目來源： 113年第1次考試
第 33 題
加掛ETF在何種情況,可能會終止買賣?
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加掛ETF終止買賣的情況包含：ETF投資信託契約本身有約定終止、受益憑證每單位淨值為負數、被加掛之ETF已終止買賣。因此，選項(A)(B)(C)皆是可能導致終止買賣的情況。
題目來源： 113年第1次考試
第 34 題
股票已上市上櫃之公司,為維護公司信用得經下列何者之同意買回公司股份,不受「公司法」§167第1項規定之限制?
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根據證券交易法第28條之2，上市櫃公司為維護公司信用及股東權益，得經董事會特別決議，於一定期間內買回其股份，不受公司法第167條第1項之限制。
題目來源： 113年第1次考試
第 35 題
關於股東提案權之規定,下列敘述何者正確?
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公司法第172條之1規定，持有無表決權股份之股東，若總數達已發行股份總數百分之一以上者，亦有股東提案權。
題目來源： 113年第1次考試
第 36 題
上市上櫃公司外資及陸資持股比率合計達一定門檻,且以年報作為股東會議事手冊之補充資料者,應於股東會召開前提前申報年報,該門檻和須提前申報之期間分別為何?
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依據相關規定，上市上櫃公司若外資及陸資持股比率合計達30%，且以年報作為股東會議事手冊之補充資料者，應於股東會召開前30日提前申報年報。
題目來源： 113年第1次考試
第 37 題
下列何者非證券集中交易市場之結算標的?
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台股期貨屬於期貨市場的交易標的，並非證券集中交易市場的結算標的。認購（售）權證、指數投資證券、政府公債皆為證券集中交易市場的結算標的。
題目來源： 113年第1次考試
第 38 題
集中市場開盤前輸入之買賣申報,於開盤後,若有未成交買賣申報,其效力如何?
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在集中市場開盤前輸入的買賣申報，若開盤後仍有未成交的部分，其申報仍然有效，會繼續參與後續的交易撮合。
題目來源： 113年第1次考試
第 39 題
證券商應按月編造資本適足明細申報表一份,於次月何日前送達證交所?
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依據證券商管理規則，證券商應於次月十日前將資本適足明細申報表送達證交所。
題目來源： 113年第1次考試
第 40 題
盤中零股交易第一次撮合時間為：
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盤中零股交易第一次撮合時間為上午9時10分，換算為小數為0.381944444。
題目來源： 113年第1次考試
第 41 題
有價證券依「證交所股份有限公司實施股市監視制度辦法」採處置措施者,經紀商受託買賣時應如何因應?
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根據證交所股份有限公司實施股市監視制度辦法，有價證券若被採取處置措施，經紀商受託買賣時應向委託人預先收取款券或融資自備價款或融券保證金。
題目來源： 113年第1次考試
第 42 題
一般公開發行公司初次申請股票上市條件,公司「獲利能力」標準之一為稅前淨利占年度決算之財務報告所列示股本比率,最近二個會計年度均需達多少者,始合乎獲利能力標準?
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依據相關規定，公開發行公司初次申請股票上市，其獲利能力標準之一為稅前淨利占年度決算之財務報告所列示股本比率，最近兩個會計年度均需達6%以上，始符合獲利能力標準。
題目來源： 113年第1次考試
第 43 題
以下何者為「櫃買中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則」所規定證券櫃檯買賣中心得終止櫃檯買賣之情事?
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根據「櫃買中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則」，證券櫃檯買賣中心得終止櫃檯買賣之情事包含：已在臺灣證券交易所上市、金融機構經目的事業主管機關依法指派接管、公司營運全面停頓逾六個月。因此，選項(A)(B)(C)皆是正確的。
題目來源： 113年第1次考試
第 44 題
外國政府發行之政府公債,申請在櫃檯買賣之方式為何?
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外國政府發行之政府公債，申請在櫃檯買賣之方式是由金融監督管理委員會函令證券櫃檯買賣中心公告。
題目來源： 113年第1次考試
第 45 題
股票之發行人須於發生對股東權益有重大影響事項之日起幾日內,將該事項向主管機關申報公告並將抄本送證券櫃檯買賣中心供公眾閱覽?
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根據證券交易法相關規定，股票發行人若發生對股東權益有重大影響的事項，應於事實發生之日起二日內，向主管機關申報公告，並將抄本送證券櫃檯買賣中心供公眾閱覽，以確保資訊的即時性和透明度。
題目來源： 113年第1次考試
第 46 題
證券自營商為債券附條件買賣時,其交易餘額不得超過之淨值倍數及約定期限最長者為：
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依據相關法規，證券自營商進行債券附條件買賣時，其交易餘額不得超過其淨值的六倍，且約定期限最長為一年，此規定旨在限制自營商的槓桿操作風險。
題目來源： 113年第1次考試
第 47 題
外國公司申請登錄興櫃併送申報辦理公開發行,須於多久後設置獨立董事及薪資報酬委員會?
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外國公司申請登錄興櫃並同時申報辦理公開發行時，必須在申請時就已經完成設置獨立董事及薪資報酬委員會，以符合公司治理的要求。
題目來源： 113年第1次考試
第 48 題
委託人融資期限屆滿未清償,經證券商處分擔保品後,自逾期之日起,至清償日止,按核定利率之多少比率加收融資違約金?
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依據證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法規定，委託人融資期限屆滿未清償，經證券商處分擔保品後，自逾期之日起，至清償日止，按核定利率之10%加收融資違約金。
題目來源： 113年第1次考試
第 49 題
境外基金機構得委任下列何機構擔任總代理人,辦理境外基金募集及銷售業務?
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依境外基金管理辦法規定，境外基金機構得委任經核准營業之證券投資信託事業、證券投資顧問事業及證券經紀商擔任總代理人，辦理境外基金募集及銷售業務。
題目來源： 113年第1次考試
第 50 題
臺灣證券交易所於每月終依據各證券商當月買賣金額計算之應收經手費金額開具帳單分送各證券商,應於次月幾日前繳清?
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依據證券交易所相關規定，證券商應於次月十日前繳清經手費。
題目來源： 113年第1次考試