第 1 題
依「公司法」規定,董事之股份設定或解除質權者,應即通知公司,公司應於質權設定或解除後幾日內,將其質權變動情形,向主管機關申報並公告之?
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根據公司法規定，董事股份設定或解除質權後，公司應於15日內向主管機關申報並公告。
題目來源： 112年第3次考試
第 2 題
依「證券交易法」之規定,未經審計委員會全體成員二分之一以上同意之事項,得由全體董事多少比例以上同意行之?
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根據證券交易法，若未經審計委員會全體成員二分之一以上同意之事項，得由全體董事三分之二以上同意後執行。
題目來源： 112年第3次考試
第 3 題
公開發行公司向關係人取得不動產時,應檢附有關資料,原則上並經下列何種程序後,始得為之?
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依據證券交易法，公開發行公司與關係人進行不動產交易，為確保交易公平性，需經由董事會通過，且監察人需承認，以強化監督機制。
題目來源： 112年第3次考試
第 4 題
公開說明書主要內容有虛偽不實記載,對於善意投資人之損失,下列何者原則上不與公司負連帶賠償責任?
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證券交易法規定，公開說明書若有虛偽不實記載，發行人及其負責人、承銷商、會計師、律師等專業人士需負連帶賠償責任。證券經紀商僅為交易媒介，除非有其他不法行為，否則不負連帶賠償責任。
題目來源： 112年第3次考試
第 5 題
境外基金公開說明書之更新或修正,總代理人應將其中譯本於更新或修正後幾日內辦理公告?
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境外基金公開說明書更新或修正後，總代理人應於更新或修正後三個營業日內辦理公告，以確保投資人能及時獲得最新資訊。
題目來源： 112年第3次考試
第 6 題
依現行法令規定,公開發行公司董事會應至少多久召開一次?
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公司法第203條規定，董事會至少每季召開一次。
題目來源： 112年第3次考試
第 7 題
控制公司使從屬公司以不合營業常規之方式經營,致從屬公司遭受損害,從屬公司之債權人應如何請求控制公司賠償從屬公司之損失?
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公司法第369條之5規定，從屬公司之債權人得依同法第369條之3第1項規定，以自己之名義，請求控制公司賠償從屬公司所受損害。
題目來源： 112年第3次考試
第 8 題
已依我國證券交易法規定選任獨立董事公開發行股份有限公司,有重大之資產或衍生性商品交易事項於提董事會討論時,如獨立董事有反對意見或保留意見,請問應如何處理？
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證券交易法第14條之5規定，公開發行公司有重大資產或衍生性商品交易事項，提董事會討論時，獨立董事如有反對或保留意見，應於董事會議事錄載明。
題目來源： 112年第3次考試
第 9 題
公開發行公司之審計委員會組織規程訂定應由何者決議通過?
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審計委員會組織規程屬於公司內部管理制度，依公司法及相關規定，應由董事會決議通過。
題目來源： 112年第3次考試
第 10 題
公開發行公司對於其董事、監察人、經理人及大股東持股之異動申報,並未依「證券交易法」第二十五條第二項之規定,於每月十五日以前,彙總向主管機關申報,則主管機關每次得對該公司處新臺幣多少元之行政罰鍰：
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依證券交易法第二十五條第二項及第一百七十八條規定，未依規定申報董監事、經理人及大股東持股異動者，處新臺幣二十四萬元以上四百八十萬元以下罰鍰，並得命其限期改善；屆期未改善者，得按次處罰。
題目來源： 112年第3次考試
第 11 題
「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及公司之財務、業務,對其股票價格有重大影響,或對正當投資人之投資決定有重要影響之消息,係指下列何種消息?
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證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項所稱重大消息，包含私募具股權性質之有價證券、公司董事受停止行使職權之假處分裁定，致董事會無法行使職權者、停止公開收購公開發行公司所發行之有價證券等，皆可能對公司財務、業務及股票價格產生重大影響，進而影響投資人決策。
題目來源： 112年第3次考試
第 12 題
公開發行公司股票終止櫃檯買賣,發行人應於接到證券櫃買中心通知日起幾日內公告之?
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依據相關規定，公開發行公司股票終止櫃檯買賣，發行人應於接到證券櫃買中心通知日起2日內公告。
題目來源： 112年第3次考試
第 13 題
甲上市公司依董事會之決議,因維護信用及股東權益之必要將於集中交易市場買回 甲公司股份50萬股,並辦理銷除股份。下列敘述,何者正確？
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公司法規定，買回庫藏股須經董事會三分之二以上董事出席，且出席董事超過二分之一同意。A選項錯誤，應於買回之日起六個月內辦理變更登記。B選項錯誤，無論有無買回股份，皆應於股東會報告。D選項錯誤，買回股份之數量比例，不得超過公司已發行股份總數10%。
題目來源： 112年第3次考試
第 14 題
依「證券商設置標準」規定,經金管會核准辦理與證券業務相關之金融科技創新實驗案件,如符合一定條件,實驗申請人得申請許可改制為證券商,下列敘述何者正確?
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依據「證券商設置標準」規定，經金管會核准辦理與證券業務相關之金融科技創新實驗案件，如符合創新實驗具有創新性、有效提升金融服務之效率、降低經營及使用成本或提升金融消費者及企業之權益等成效，應為依法設立登記之股份有限公司，且不得為閉鎖性股份有限公司，且未經營證券商不得辦理之業務，實驗申請人得申請許可改制為證券商。
題目來源： 112年第3次考試
第 15 題
甲為持有X證券商已發行股份總數10%之大股東, 甲若具有下列何種情事時,不得充任X證券商之董事、監察人或經理人？
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依據證券商負責人及業務人員管理規則第6條第1項第6款規定，最近三年內在金融機構有拒絕往來或喪失債信之紀錄者，不得充任證券商之董事、監察人或經理人。
題目來源： 112年第3次考試
第 16 題
上櫃公司買回公司股票達多少數量或金額以上,應將買回之日期、數量、種類及價格公告?
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依據證券商營業處所買賣有價證券管理辦法第28條之2規定，上櫃公司買回公司股票累積達公司已發行股份總數百分之二者，應將買回之日期、數量、種類及價格公告。
題目來源： 112年第3次考試
第 17 題
證券商營業員因違反法令受解職處分,則未滿下列何期限不得再從事證券業務?
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依據證券商負責人及業務人員管理規則第19條第1項規定，證券商營業員因違反法令受解職處分，未滿三年不得再從事證券業務。
題目來源： 112年第3次考試
第 18 題
下列何者不屬於「證券交易法」第一百五十條但書規定,上市有價證券得在集中交易市場外交易之事項?
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證券交易法第一百五十條但書規定，上市有價證券得在集中交易市場外交易之事項，包含：一、政府債券。二、基於法律規定所生之效力，不能經由有價證券集中交易市場之買賣而取得或喪失證券所有權者。三、私人間直接讓受，其數量不超過一個成交單位，前後兩次之讓受行為，相隔不少於三個月者。因此，五百張以上之鉅額交易不屬於此範圍。
題目來源： 112年第3次考試
第 19 題
下列何者不是普通上櫃股票成為融資融券交易股票之條件?
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普通上櫃股票成為融資融券交易股票之條件包含：(1)上櫃滿6個月。(2)每股淨值在票面以上。(3)該上櫃股票之發行公司設立登記滿3年。是否經證券商業同業公會公告得為融資融券交易股票，並非必要條件。
題目來源： 112年第3次考試
第 20 題
上市公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,其股票之轉讓方式,下列敘述何者錯誤？
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依證券交易法規定，內部人（上市公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東）轉讓股票，每一交易日轉讓股數未超過 10,000 股者，免予申報，而非100,000股。
題目來源： 112年第3次考試
第 21 題
下列哪一種證券商得為公司股份之認股人或公司債之應募人?
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自營商本身即為證券商，以自有資金進行證券買賣，故得為公司股份之認股人或公司債之應募人。
題目來源： 112年第3次考試
第 22 題
共同基金持有股票,係由何人行使投票表決權?
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共同基金所持股票的投票表決權，由證券投資信託公司代表行使，因為投信公司負責基金的投資管理。
題目來源： 112年第3次考試
第 23 題
某 甲投顧在電視節目中表示：「我們介紹的股票,不管是上漲或下跌,其價格之預測皆百分之百正確」,問此舉是否違反法令規定?
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投顧宣稱股票價格預測百分之百正確，已構成虛偽、欺罔或其他足使人誤信之宣傳，違反相關法令規定。
題目來源： 112年第3次考試
第 24 題
公司制證券交易所之最低實收資本額為新臺幣：
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依據《證券交易所管理規則》規定，公司制證券交易所的最低實收資本額為新臺幣5億元。
題目來源： 112年第3次考試
第 25 題
證券投資信託契約終止後,原則上應於多少時間內辦理清算證券投資信託基金?
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依據相關法規，證券投資信託契約終止後，原則上應於3個月內辦理清算證券投資信託基金。
題目來源： 112年第3次考試
第 26 題
開放式基金受益人要求贖回受益憑證,其買回價格之計算為：
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開放式基金受益人贖回受益憑證時，買回價格通常依買回請求到達之當日或次一營業日基金淨值計算。這是因為基金淨值會隨著市場波動而變化，需要以贖回當下或接近當下的淨值來計算才公平。
題目來源： 112年第3次考試
第 27 題
透過證券櫃檯買賣中心之國際債券交易系統之國際債券,其單筆買賣申報數量之限制為：
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根據證券櫃檯買賣中心相關規定，透過國際債券交易系統交易國際債券，單筆買賣申報數量不得超過9個交易單位。
題目來源： 112年第3次考試
第 28 題
為符合ESG永續發展新趨勢,提升證券期貨業產業形象,金管會發布「證券期貨業永續發展轉型執行策略」,以五大目標為實行準則,以下何者不是五大目標？
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金管會發布的「證券期貨業永續發展轉型執行策略」五大目標包含：維護資本市場交易秩序與穩定、強化證券期貨業自律機制與整合資源、完善永續生態體系。推廣比特幣支付並非金管會推動的目標。
題目來源： 112年第3次考試
第 29 題
有關集保結算所提供基金市場相關服務,下列何者為非：
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集保結算所提供基金交易平台、境外基金與期信基金申報公告服務、基金受益人會議電子投票服務。境內及境外基金之無實體登錄，主要由基金公司或其代理機構負責。
題目來源： 112年第3次考試
第 30 題
關於經紀商對於客戶電話委託下單,下述說明何者為是?
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根據現行法規，券商對於客戶電話委託下單必須進行同步錄音，並且至少保存一年，以保障交易紀錄的完整性與可追溯性。
題目來源： 112年第3次考試
第 31 題
融券人遇標的證券公司有下列哪種情況不用強制回補？
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融券強制回補的時機通常與公司權益相關的重大事件有關，例如除權、股東常會、減資等，這些事件會影響股價或股東權益。臨時股東會通常處理臨時性議案，不一定涉及股東權益的重大變動，因此融券人不需要強制回補。
題目來源： 112年第3次考試
第 32 題
依發行人募集與發行海外有價證券處理準則之規定,發行人募集與發行海外有價證券,除另有規定外,依規定應檢齊相關書件提出申報,於金融監督管理委員會指定之機構收到申報書即日起需屆滿幾日始生效？
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依據發行人募集與發行海外有價證券處理準則，發行人申報募集與發行海外有價證券，在金管會指定機構收到申報書後，需要屆滿十二個營業日才會生效，給予主管機關審核時間。
題目來源： 112年第3次考試
第 33 題
現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票,向委託人收付款券原則上採下列何者方式?
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現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票，為了提升效率與安全性，款項和股票的交割都是透過集保結算所的帳簿劃撥系統進行，避免實體交割的風險與不便。
題目來源： 112年第3次考試
第 34 題
股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務事務者或代辦股務機構,多久時間接受集保結算所之股務單位股務作業評鑑？
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根據規定，股票已上市或上櫃的公司，其自辦或委託代辦股務的機構，必須每三年接受集保結算所的股務作業評鑑，以確保股務處理的品質與合規性。
題目來源： 112年第3次考試
第 35 題
申請上櫃時屬母子公司關係者,母公司及所有子公司,及其董事、監察人、代表人暨持股逾10%股東,與其關係人總計持有申請公司之股份不得超過發行總額之多少百分比?
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為避免不當影響公司治理，申請上櫃公司若有母子公司關係，母公司及其所有子公司，以及相關人士（董事、監察人、代表人暨持股逾10%股東，與其關係人）總計持有申請公司之股份，不得超過發行總額之70%。
題目來源： 112年第3次考試
第 36 題
盤中零股交易第一次撮合時間為：
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盤中零股交易第一次撮合時間為上午9時10分，換算為一天24小時的比例是9.166666667/24=0.381944444。
題目來源： 112年第3次考試
第 37 題
關於ETF折溢價風險,何者錯誤？
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溢價代表市價高於淨值，表示投資人願意以較高的價格購買ETF，但並不代表應該搶購，因為這可能意味著該ETF被高估，後續價格可能下跌。投資人應謹慎評估，不宜盲目追高。 選項A：折價確實是市價低於淨值，可能因市場需求不足造成。 選項B：買賣ETF前應注意折溢價，避免交易偏離淨值過大的ETF，以降低交易成本。 選項D：ETF達發行額度上限，發行人無法再受理申購時，可能導致市場供不應求，進而產生持續溢價。
題目來源： 112年第3次考試
第 38 題
證券商辦理有價證券買賣融資融券,以下列何項為限？
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依據相關規定，證券商辦理有價證券買賣融資融券，僅限於經證交所或櫃買中心公告得為融資融券之有價證券所為之普通交割買賣。 選項B：零股交易通常不適用融資融券。 選項C：鉅額交易的融資融券有特殊規定，並非所有鉅額交易都可融資融券。 選項D：全額交割股票通常風險較高，不得為融資融券。
題目來源： 112年第3次考試
第 39 題
下列哪一種有價證券不得列為定期定額買進之標的？
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槓桿反向型ETF因其高波動性與複雜性，不適合定期定額投資，主管機關通常不允許將其作為定期定額買進標的，以保護投資人。
題目來源： 112年第3次考試
第 40 題
依據證券交易法規定,證券承銷方式不包含下列哪一種型態？
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證券承銷方式包含全額包銷、代銷、餘額包銷，居間銷售並非證券承銷的型態。
題目來源： 112年第3次考試
第 41 題
證券投資信託事業募集之證券投資信託基金,除信託業兼營證券投資信託業務者外,應自開始募集日起幾日內募集成立?
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依據相關法規，證券投資信託事業募集之證券投資信託基金，除信託業兼營證券投資信託業務者外，應自開始募集日起30日內募集成立。
題目來源： 112年第3次考試
第 42 題
目前各國金融監理機關對比特幣抱持謹慎的態度,考量的原因包含下列哪幾項？ 甲.洗錢； 乙.資恐； 丙.逃稅； 丁.詐騙：
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比特幣等虛擬貨幣由於其匿名性及跨境交易便利性，容易被用於洗錢、資助恐怖主義、逃稅及詐騙等非法活動，因此各國金融監理機關對其抱持謹慎態度。
題目來源： 112年第3次考試
第 43 題
下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目?
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金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目，主要在規範基金公司可收取的費用，以保護投資人權益。購買受益憑證之費用、受益人請求買回受益憑證之費用、基金保管機構收取保管費之上限，皆屬於此類費用。證券投資信託收益分配並非費用，而是基金運營產生的收益分配給受益人，不屬於費用規範的範疇。
題目來源： 112年第3次考試
第 44 題
在相同之發行條件下,價內（In-the-money）、價平（At-the-money）、價外（Out-of-the-money）之認購權證,其價格高低次序應為：
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價內認購權證的履約價格低於標的資產市價，代表立即執行有利可圖，因此價格最高。價平認購權證的履約價格等於標的資產市價，其價格包含時間價值。價外認購權證的履約價格高於標的資產市價，立即執行會產生虧損，因此價格最低。
題目來源： 112年第3次考試
第 45 題
曾因證券交易違背契約未結案,或因偽造上市有價證券案件經法院諭知有罪判決確定須滿幾年始得再行開戶買賣上市證券?
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依據證券交易所相關規定，曾因證券交易違背契約未結案，或因偽造上市有價證券案件經法院諭知有罪判決確定，須滿五年始得再行開戶買賣上市證券。
題目來源： 112年第3次考試
第 46 題
下列有關證券零股交易買賣之敘述何者錯誤？
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目前零股交易的申報時間為交易日上午9:00至下午1:30。下午1:40以集合競價撮合成交。
題目來源： 112年第3次考試
第 47 題
以電子方式行使表決權而未親自出席股東會的股東,在表決以下何者種議案時會被計為棄權?
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依公司法規定，以電子方式行使表決權而未親自出席股東會的股東，在表決臨時動議、原議案之修正、對各項議案內容沒有表示贊成或反對時，都會被計為棄權。
題目來源： 112年第3次考試
第 48 題
自民國111年12月19日起,電子下單進行盤中零股買賣時,撮合的間隔時間為：
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盤中零股交易撮合間隔時間為1分鐘，此為證券交易所的規定。
題目來源： 112年第3次考試
第 49 題
有關公開收購之條件,下列敘述何者為錯誤？
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公開收購應以同一條件為之，不得因對象不同而有差異。公開收購管理辦法第14條有明確規範。
題目來源： 112年第3次考試
第 50 題
發行人申請登錄興櫃一般板,應提出股份由其輔導推薦證券商認購,每一輔導推薦證券商各應認購幾萬股以上？
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根據證券櫃檯買賣中心相關規定，發行人申請登錄興櫃一般板，應提出股份由其輔導推薦證券商認購，且每一輔導推薦證券商各應認購10萬股以上。
題目來源： 112年第3次考試