第 1 題
以下有關股份有限公司發行無票面金額股之敘述何者正確？
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公開發行股票之公司不適用發行無票面股票，為公司法第132條所規定。
題目來源： 112年第2次考試
第 2 題
甲公司為上市公司,下列關於 甲之敘述,何者正確？
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股東提案係為敦促公司增進公共利益或善盡社會責任之建議，董事會仍得列入議案，公司法第172條之1有相關規定。
題目來源： 112年第2次考試
第 3 題
會計師未依有關法規規定與一般公認審計準則查核公司財務報告,而於內容有重大虛偽不實或錯誤情事未予敘明者,可處幾年以下有期徒刑？
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依證券交易法第 174 條規定，會計師若違反相關法規與審計準則，對財務報告中重大不實或錯誤情事未予敘明，可處五年以下有期徒刑。
題目來源： 112年第2次考試
第 4 題
上市（櫃）公司年度財務報告應於何時前公告,並向主管機關申報？
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依證券交易法第 36 條規定，上市櫃公司年度財務報告應於次年三月三十一日前公告並向主管機關申報。
題目來源： 112年第2次考試
第 5 題
下列哪一個組合,得為公司債債權人之共同利害關係事項,召集同次公司債債權人會議？ 甲、發行公司債之公司； 乙、公司債債權人之受託人； 丙、有同次公司債總數百分之五以上之公司債債權人
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公司法第 288 條規定，發行公司債之公司、公司債債權人之受託人、有同次公司債總數百分之五以上之公司債債權人，皆可為公司債債權人之共同利害關係事項，召集同次公司債債權人會議。
題目來源： 112年第2次考試
第 6 題
下列何者非現行法規定之刑事不法行為？
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內部人短線交易行為，依證券交易法第157條規定，僅有歸入權，並非刑事不法行為。內線交易及操縱市場行情，依證券交易法第171條，為刑事不法行為。
題目來源： 112年第2次考試
第 7 題
依公司法新修正與配合洗錢防制政策,公司應何時定期申報董事、監察人、經理人及持有已發行股份總數10%股東的個人資料至主管機關建置或指定之資訊平台？
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依公司法第22條之1規定，公司應每年定期申報董事、監察人、經理人及持有已發行股份總數10%以上股東的個人資料至主管機關建置或指定之資訊平台。
題目來源： 112年第2次考試
第 8 題
證券商受僱人對外執行業務,及在集中交易市場所為之一切行為,證券商應負何種責任？
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證券商受僱人對外執行業務，及在集中交易市場所為之一切行為，證券商應負完全責任，此為民法上的僱用人責任。
題目來源： 112年第2次考試
第 9 題
意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格,與他人通謀,以約定價格於自 己出售,或購買有價證券時,使約定人同時為購買或出售之相對行為者,稱之為：
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相對委託是指與他人通謀，以約定價格於自己出售或購買有價證券時，使約定人同時為購買或出售之相對行為，意圖影響交易價格。違約交割是指未履行交割義務。沖洗買賣是指虛偽買賣，製造交易活絡假象。連續交易操縱行為是指連續買賣以抬高或壓低價格。
題目來源： 112年第2次考試
第 10 題
發行有價證券之上市公司,若發生重大公害或食品藥物安全事件而有影響證券交易市場秩序或損害公益之虞時,主管機關得依法的權限為何？
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根據證券交易法，當上市公司發生重大公害或食品藥物安全事件，且有影響證券交易市場秩序或損害公益之虞時，主管機關有權停止其上市買賣。強制上市買賣與終止上市買賣並非主管機關在此情況下的直接權限。
題目來源： 112年第2次考試
第 11 題
投資人與證券投資顧問公司簽訂之「契約」,在法律上,其性質屬於：
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投資人與證券投資顧問公司簽訂的契約，在法律上屬於委任關係，顧問公司接受投資人的委託提供投資建議。承攬關係是指完成一定工作，買賣關係是指財產權的移轉，代理關係是指代理人以被代理人的名義行事。
題目來源： 112年第2次考試
第 12 題
下列何者為得在證券交易所上市買賣之受益憑證？
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槓桿型與反向型ETF、境外指數股票型基金受益憑證、不動產投資信託受益證券皆屬於可在證券交易所上市買賣之受益憑證。
題目來源： 112年第2次考試
第 13 題
有關證券交易爭議之仲裁,在法律上適用優先順序為何？
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依據證券交易法第171條，關於證券交易爭議之仲裁，證券交易法優先於仲裁法適用。
題目來源： 112年第2次考試
第 14 題
如公開發行股票公司於股東會召開時,代表公司之董事拒絕提供股東名簿者,證券主管機關可處新臺幣多少罰鍰？
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依據證券交易法第178條，公開發行股票公司於股東會召開時，代表公司之董事拒絕提供股東名簿者，證券主管機關可處新臺幣二十四萬元以上二百四十萬元以下罰鍰。
題目來源： 112年第2次考試
第 15 題
股份有限公司之少數股東在具備以下何項資格時,得以書面記明提議事項及理由,請求董事會召集股東臨時會？
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公司法第173條規定，繼續一年以上，持有已發行股份總數3%以上股份之股東，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會。
題目來源： 112年第2次考試
第 16 題
得擔任公司債債權人之受託人,以下列哪一個所列事業為限？
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依公司法第252條規定，公司債債權人之受託人，以金融或信託事業為限。
題目來源： 112年第2次考試
第 17 題
外國公司股票於中華民國境內交易流通,屬於「證券交易法」第六條之何種定義之有價證券？
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證券交易法第六條明定，外國公司股票於中華民國境內交易流通，屬於經主管機關核定之其他有價證券。
題目來源： 112年第2次考試
第 18 題
若公司設立未滿一年,公開說明書中公司組織記載應揭露發起人何種資訊？
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根據公開發行公司公開說明書應行記載事項準則規定，公司設立未滿一年者，公開說明書中公司組織記載應揭露發起人持股比例占前十名者的資訊。
題目來源： 112年第2次考試
第 19 題
上市公司董事每一交易日轉讓股數未超過多少股者,免予向主管機關進行事前申報？
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依據證券交易法相關規定，上市公司董事每一交易日轉讓股數未超過一萬股者，免予向主管機關進行事前申報。
題目來源： 112年第2次考試
第 20 題
關於「證券交易法」第一百五十七條之一所定內線交易禁止規定,下列敘述何者正確？
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證券交易法第一百五十七條之一所定內線交易禁止規定，適用於具有股權性質之有價證券；規範對象以他人之名義買入或賣出，亦構成內線交易；重大影響股價之消息，若已公開超過十八小時，仍可能構成內線交易，因此(A)(B)(C)皆正確。
題目來源： 112年第2次考試
第 21 題
關於公開發行公司董事會之規範,下列敘述何者正確？
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公司法第206條第4項規定，董事缺額達章程所定席次三分之一者，公司應自事實發生之日起六十日內，召開股東臨時會補選之。
題目來源： 112年第2次考試
第 22 題
甲為持有 乙證券商已發行股份總數10%之大股東, 甲若具有下列何種情事時,不得充任 乙證券商之董事、監察人或經理人？
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證券商負責人及業務人員管理規則第6條第1項第6款規定，最近三年內在金融機構有拒絕往來或喪失債信之紀錄者，不得充任證券商之董事、監察人或經理人。
題目來源： 112年第2次考試
第 23 題
違反證券交易法第155條之「操縱股價行為」,其犯罪所得在新臺幣一億元以下者,其刑事責任為何？
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證券交易法第171條規定，違反第155條規定操縱股價，其犯罪所得在新臺幣一億元以下者，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金。
題目來源： 112年第2次考試
第 24 題
證券投資信託事業所經理投資國內之公募基金,應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾日內,給付買回價金？
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依據相關法規，證券投資信託事業經理投資國內之公募基金，應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起五個營業日內，給付買回價金。
題目來源： 112年第2次考試
第 25 題
下列何者得擔任境外基金之銷售機構？ 甲、證券投資信託事業； 乙、證券投資顧問事業； 丙、證券經紀商； 丁、銀行
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依據相關法規，證券投資信託事業、證券投資顧問事業、證券經紀商及銀行皆可擔任境外基金之銷售機構。
題目來源： 112年第2次考試
第 26 題
下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目？
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金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目，包含購買受益憑證之費用、受益人請求買回受益憑證之費用、基金保管機構收取保管費之上限等，但不包含證券投資信託收益分配，收益分配是由基金的投資績效決定，而非費用。
題目來源： 112年第2次考試
第 27 題
證券集中交易市場拍賣上市證券,其拍賣底價及競買申報價格均以何者為計算基準？
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股票交易的計價基準是以「每一股」為單位，因此拍賣底價和競買申報價格都是以每股價格來計算。
題目來源： 112年第2次考試
第 28 題
我國股市「開盤價」以何種方式決定及開盤時在同價位情況下,成交優先順序如何決定？
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我國股市開盤價是透過集合競價的方式決定，在同價位的情況下，成交優先順序是由電腦隨機排序決定，以確保公平性。
題目來源： 112年第2次考試
第 29 題
根據世界經濟論壇(WEF)「TheGlobalRisksReport2020」指出,下列哪一項不是主要的資安風險？
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世界經濟論壇(WEF)「The Global Risks Report 2020」中，網路攻擊、個資外洩、資訊服務中斷皆為主要的資安風險，軟體設計不全雖然是軟體開發的風險，但並非WEF報告中指出的主要資安風險。
題目來源： 112年第2次考試
第 30 題
有關集保結算所提供基金市場相關服務,下列何者為非？
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集保結算所主要提供境內基金的無實體登錄服務，境外基金的無實體登錄通常由其他國際機構負責。
題目來源： 112年第2次考試
第 31 題
集團企業中之公開發行公司申請上櫃,申請公司與同屬集團企業公司之主要業務或產品,須無相互競爭之情形且具有獨立行銷之開發潛力者,否則不宜上櫃,所稱主要業務或產品係指最近二個會計年度均占各該年度總營業收入多少百分比以上者？
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根據相關規定，集團企業中公開發行公司申請上櫃，其主要業務或產品若與同集團企業公司存在相互競爭，且最近兩個會計年度均占各該年度總營業收入30%以上者，則不宜上櫃。因此，必須無相互競爭且具獨立行銷開發潛力。
題目來源： 112年第2次考試
第 32 題
興櫃一般板股票交易漲跌幅度的限制為：
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興櫃股票交易沒有漲跌幅限制，目的是為了讓價格更自由地反映市場供需。
題目來源： 112年第2次考試
第 33 題
依據證券交易法規定,證券承銷方式不包含下列哪一種型態？
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居間銷售並非證券承銷的方式，承銷商是直接向發行公司購買證券，再銷售給投資人，而居間銷售僅是媒介。
題目來源： 112年第2次考試
第 34 題
有關公開收購之條件,下列敘述何者為錯誤？
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公開收購人對於所有應賣人，應以同一條件為之。不得依對象不同而異其收購條件。
題目來源： 112年第2次考試
第 35 題
認購權證中如果履約價格小於標的股票之市場價格,例如：履約價格為50元,標的股票價格市價為65元,則該認購權證是處於：
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價內 (In the money) 指的是履約價格小於標的資產市價的情況，代表若立即履約可以獲利。
題目來源： 112年第2次考試
第 36 題
融券人遇標的證券公司有下列哪種情況不用強制回補？
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融券強制回補通常發生在公司有重大事件，可能影響股價穩定時。臨時股東會通常討論臨時性議案，不必然影響股價，因此不用強制回補。 除權、股東常會、減資等情況，都會影響股價或股本結構，因此需要強制回補。
題目來源： 112年第2次考試
第 37 題
基金依其法律關係之不同可區分為哪兩種？
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基金依照法律關係，可區分為公司型及契約型兩種。 公司型基金是將基金視為一家公司，投資人是股東；契約型基金則是投資人、基金公司、保管銀行三方簽訂契約。
題目來源： 112年第2次考試
第 38 題
關於ETF折溢價風險,何者錯誤？
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溢價是市價高於淨值，表示買盤熱絡沒錯，但不代表『應該』跟著搶購，投資決策應基於自身評估，而非盲目追隨市場。 折價代表市價低於淨值，可能因市場需求不足造成；買賣ETF應注意折溢價，避免交易偏離淨值過大的標的；ETF達發行額度上限，發行人無法再受理申購時，可能持續溢價。
題目來源： 112年第2次考試
第 39 題
關於員工認股權憑證之發行,下列說明何者錯誤？
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上市或上櫃公司發行員工認股權憑證，其認股價格不得低於發行日標的股票之收盤價，而非高於。這是為了保障公司股東的權益，避免員工以過低的價格取得股票。
題目來源： 112年第2次考試
第 40 題
權證履約,若以證券給付時,權證持有人於何日,標的證券可撥入其集保戶？
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權證履約若以證券給付，標的證券撥入權證持有人集保戶的時間點為請求履約日後第二個營業日。這是因為需要時間完成交割程序。
題目來源： 112年第2次考試
第 41 題
發行人申請登錄興櫃一般板,應提出股份由其輔導推薦證券商認購,每一輔導推薦證券商各應認購幾萬股以上？
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發行人申請登錄興櫃一般板，應提出股份由其輔導推薦證券商認購，每一輔導推薦證券商各應認購10萬股以上。這是為了確保輔導推薦券商對公司有足夠的信心，並承擔一定的風險。
題目來源： 112年第2次考試
第 42 題
證券商受託買賣外國有價證券契約,如有下列情事之一者,證券商不得接受其開戶,已開戶者應取消其開戶？
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依據相關法規，受破產宣告未經復權者、法人未能提出授權開戶證明者、以及曾違反證券交易法受罰金以上刑之宣告，執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿三年者，證券商均不得接受其開戶或應取消其開戶。
題目來源： 112年第2次考試
第 43 題
下述上櫃條件哪些滿足其一即可,不須同時具備？ 甲、資本額； 乙、獲利能力； 丙、淨值、營業收入及營業活動現金流量； 丁、股權分散
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上櫃條件中，獲利能力、淨值、營業收入及營業活動現金流量三者滿足其一即可，不須同時具備。資本額與股權分散為必要條件。
題目來源： 112年第2次考試
第 44 題
某上市公司舉行股東會,股東可用何種方式行使表決權？
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公司法規定，股東行使表決權的方式包含親自出席、以書面委託代理人、以及以電子方式進行投票。
題目來源： 112年第2次考試
第 45 題
一般而言,投資信託基金之存續期間為何？
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投資信託基金的存續期間依照證券投資信託契約的約定。這是基金運作的基本依據，規範了基金的存續時間長短。
題目來源： 112年第2次考試
第 46 題
下列哪一種有價證券不得列為定期定額買進之標的？
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槓桿反向型ETF因其高波動性與複雜性，不適合定期定額投資，定期定額投資策略主要目的是降低投資風險，而槓桿反向型ETF的設計目的與此策略相悖。
題目來源： 112年第2次考試
第 47 題
有關委託書徵求人出席之規範,下列何者正確？
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徵求資料公告後，徵求人應出席股東會，委託書不得記載「徵求人得不出席股東會」等相關文字，違反出席規範者，三年內不得擔任委託書徵求人。因此選項(A)(B)(C)皆是正確的。
題目來源： 112年第2次考試
第 48 題
於我國外幣計價國際債券市場架構中,何種計價幣別之債券可另稱為寶島債券？
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寶島債券是指在台灣發行，以人民幣計價的國際債券。此類債券的發行有助於台灣發展人民幣離岸市場。
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第 49 題
證券集中交易市場宣布有價證券停止交易或停市時,以何者作為當日收盤價格？
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依規定，證券集中交易市場宣布有價證券停止交易或停市時，以宣布停止交易或停市時，故障前最後一筆成交價格作為當日收盤價格。
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第 50 題
國內現行當日沖銷交易之股票課徵稅率為：
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目前台灣的當日沖銷交易股票課徵證券交易稅的稅率為千分之一點五。
題目來源： 112年第2次考試