第 1 題
下列選項何者錯誤?
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公司法第237條規定，公司應於完納一切稅捐後，分派盈餘時，應先提列百分之十為法定盈餘公積。因此，提列盈餘百分之十五的說法是錯誤的。
題目來源： 112年第1次考試
第 2 題
下列有關本公司與分公司之敘述何者正確?
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分公司是本公司的延伸，在業務經營上接受本公司的指揮和管理。
題目來源： 112年第1次考試
第 3 題
依公司法之規定,股份有限公司之董事發現公司有受重大損害之虞時,應立即向何者報告？
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公司法第208條第2項規定，董事發現公司有受重大損害之虞時，應立即向監察人報告。監察人為公司之監督機關，負責監督公司業務之執行。
題目來源： 112年第1次考試
第 4 題
下列有關公司公開招募股份的敘述,何者正確?
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公司法第133條規定，招募股份總數募足的期限應記載於招股章程中，以保障投資人權益。選項B錯誤，公司逾期未募足，認股人得撤回其所認股。選項C錯誤，認股人延欠股款，發起人應定一個月以上期限催告認股人繳足，逾期仍未繳納者，發起人始得撤銷其認股。
題目來源： 112年第1次考試
第 5 題
公開發行公司向關係人取得不動產時,應檢附有關資料,原則上並經下列何種程序後,始得為之?
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公開發行公司取得或處分資產處理準則規定，公開發行公司向關係人取得不動產時，應經董事會通過及監察人承認後，始得為之，以確保交易之公平性，避免損害公司及股東權益。
題目來源： 112年第1次考試
第 6 題
法院得將內線交易情節重大者之損害賠償義務人責任限額提高三倍,其前提要件為何?
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依據證券交易法第157條之1第3項，法院提高內線交易損害賠償責任限額三倍，須以有損害賠償請求權人之請求為前提。
題目來源： 112年第1次考試
第 7 題
甲上市公司董事小明之下列有價證券交易行為,何者構成「證券交易法」第一百五十七條之短線交易?
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依據證券交易法第157條，內部人於取得後六個月內再行賣出，或於賣出後六個月內再行買進，均構成短線交易。選項D符合此定義。
題目來源： 112年第1次考試
第 8 題
公開發行公司之審計委員會組織規程訂定應由何者決議通過?
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公開發行公司之審計委員會組織規程，依公司法及證券交易法相關規定，應由董事會決議通過。
題目來源： 112年第1次考試
第 9 題
甲為持有A證券商已發行股份總數10%之大股東, 甲若具有下列何種情事時,不得充任A證券商之董事、監察人或經理人？
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選項B正確，依據證券商負責人及業務人員管理規則第6條第1項第6款，最近三年內在金融機構有拒絕往來或喪失債信之紀錄者，不得充任證券商之董事、監察人或經理人。
題目來源： 112年第1次考試
第 10 題
「證券交易法」對違約不履行交割,足以影響市場秩序行為之刑事處罰為：
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選項D正確，依據證券交易法第155條，違約不履行交割，足以影響市場秩序者，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金。
題目來源： 112年第1次考試
第 11 題
下列敘述何者正確?
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選項C正確，上市櫃公司除依「證券交易法」第二十八條之二規定於集中交易市場或店頭市場買回外，尚可依公開收購辦法於集中交易市場或店頭市場外收購。
題目來源： 112年第1次考試
第 12 題
依「境外基金匯回金融投資管理運用辦法」規定,針對我國個人與企業之境外資金匯回,規範資金專戶管理運用,自存入存款專戶之日起算,屆滿幾年後得全部取回?
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依據「境外資金匯回金融投資管理運用辦法」規定，資金專戶自存入存款專戶之日起算，屆滿7年後得全部取回。
題目來源： 112年第1次考試
第 13 題
關於境外基金機構在國內進行境外基金之私募之說明,下列敘述,何者正確？
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境外基金機構在國內進行境外基金之私募，依規定可向銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業、金融控股公司私募。
題目來源： 112年第1次考試
第 14 題
股份有限公司依公司法規定申請停止公開發行時,應由代表已發行股份總數____以上之股東出席股東會,以出席股東表決權_____以上同意行之?(公司章程有較高規定從其規定)
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公司法規定，申請停止公開發行時，應由代表已發行股份總數三分之二以上之股東出席股東會，以出席股東表決權二分之一以上同意行之。(公司章程有較高規定從其規定)
題目來源： 112年第1次考試
第 15 題
關於 甲上市公司股東會之召集程序或決議事項,下列何項為正確？
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公司法第 177 條之 1 規定，公開發行公司對於持有記名股票未滿一千股股東，其股東常會之召集通知，得以公告方式為之。因此選項D正確。 選項A錯誤，依公司法第209條，解除董事競業禁止義務應於股東會召集事由中列舉。 選項B錯誤，公司法第240條，以法定盈餘公積或資本公積撥充資本時，應於股東會召集事由中列舉。 選項C錯誤，公司法第241條，公司無盈餘時，不得以公積撥充資本。
題目來源： 112年第1次考試
第 16 題
原則上發行人發行員工認股權憑證依規定向金融監督管理委員會提出申報書,並由其收到申報書即日起屆滿幾個營業日申報生效?
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根據「發行人募集與發行有價證券處理準則」第 12 條之 1 規定，發行人發行員工認股權憑證，應向金管會提出申報書，自金管會收到申報書即日起屆滿七個營業日生效。
題目來源： 112年第1次考試
第 17 題
以下何者符合公開發行公司審計委員會行使職權辦法所設置之審計委員會?
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依公開發行公司審計委員會行使職權辦法規定，審計委員會應由全體獨立董事組成，且至少三人，其中至少一人應具備會計或財務專長。選項C符合此規定，具備生醫、法律、會計專業背景的全體獨立董事共4位組成審計委員會。 選項A錯誤，審計委員會必須由全體獨立董事組成，董事長與總經理不得加入。 選項B錯誤，審計委員會人數不得少於三人。
題目來源： 112年第1次考試
第 18 題
「證券交易法」第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者?
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證券交易法第157條之1明定，內線交易的民事賠償責任，賠償對象為當日善意從事相反買賣之人，使其免於因內線消息而遭受的損失。
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第 19 題
關於內線交易之處罰,下列何者為非?
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證券交易法對於內線交易的處罰，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金。若犯罪所得金額達新臺幣一億元以上者，處七年以上有期徒刑。對於當日善意從事相反買賣之人買入或賣出該證券價格，與消息公開後十個營業日收盤平均價格之差額，負損害賠償責任，且其情節重大者，賠償額得提高至三倍。
題目來源： 112年第1次考試
第 20 題
證券商受託買賣有價證券,對客戶應建立下列何項資料? 甲、姓名、住所及通訊處所； 乙、資產之狀況； 丙、投資經驗； 丁、客戶學經歷
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證券商受託買賣有價證券，依相關法規，必須對客戶建立包含姓名、住所及通訊處所、資產狀況以及投資經驗等資料，以評估客戶的風險承受能力和投資適合性。學經歷並非必要資料。
題目來源： 112年第1次考試
第 21 題
意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格,自行或以他人名義對該有價證券連續高價買入或低價賣出,可稱為：
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連續交易操縱行為是指為了影響市場價格，透過連續買入或賣出特定有價證券來人為地抬高或壓低價格。這是證券交易法所禁止的操縱市場行為。
題目來源： 112年第1次考試
第 22 題
下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定,何者錯誤?
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證券投資信託基金購買有價證券時，不得使用信用卡付款。基金的交易和交割必須透過特定的金融機構和程序進行，以確保資金的安全和合規性。
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第 23 題
證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,原則上其接受單一客戶委託投資資產之金額不得低於新臺幣多少元?
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根據法規，證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，接受單一客戶委託投資資產的金額原則上不得低於新臺幣五百萬元，以確保客戶具備一定的風險承受能力和專業知識。
題目來源： 112年第1次考試
第 24 題
下列何機構經主管機關之許可,得兼營證券業務?
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依據《證券交易法》第45條，商業銀行、信託投資公司，經主管機關核准，得兼營證券業務。票券金融公司若要兼營證券業務，亦須經主管機關許可。
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第 25 題
證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議,應以下列何種方式處理？
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依據《證券交易法》第155條，證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議，應進行強制仲裁。
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第 26 題
證交所於每日收盤後,即分析有價證券之交易,發現有異常情形,即公告其下列何種交易資訊?
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證交所為維護市場秩序，於每日收盤後分析有價證券交易，若發現異常，會公告漲跌幅度、本益比、成交量、集中度、週轉率、溢折價百分比等交易資訊，以提醒投資人注意。
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第 27 題
依據證券交易法規定,證券承銷方式不包含下列哪一種型態？
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證券承銷方式包含全額包銷、代銷、以及餘額包銷。居間銷售並非證券承銷的型態，而是指中介人促成交易，但不承擔發行風險。
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第 28 題
戰略新板股票流動量提供者報價應每隔幾分鐘至少報價一次？
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戰略新板股票流動量提供者，為了維持市場流動性，報價應每隔10分鐘至少報價一次，以確保投資人有適當的交易機會。
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第 29 題
國內現行當日沖銷交易之股票課徵稅率為：
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國內現行當日沖銷交易之股票課徵稅率為千分之一點五。這是為了促進市場交易，但又兼顧稅收考量所訂定的稅率。
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第 30 題
甲公司之股票雖在證券櫃檯買賣中心掛牌,但是嗣後經營發生困難,並經法院裁定宣告破產確定,證券櫃檯買賣中心應如何處理?
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根據證券櫃檯買賣中心業務規則，公司股票若經法院裁定宣告破產確定，櫃買中心得終止其有價證券櫃檯買賣，並報請主管機關備查。
題目來源： 112年第1次考試
第 31 題
以下何者「非」創新板公司上市後,承銷商持續協助法遵作業之職責範圍？
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創新板公司上市後，承銷商持續協助法遵作業之職責範圍包含實地訪察、辦理法人說明會、協助董事會運作等，但不包含協助編製財務預測，編製財務預測為公司本身職責。
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第 32 題
境外基金管理機構得在國內委任多少個總代理人代理其銷售基金?
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依據境外基金管理辦法，境外基金管理機構在國內僅能委任一個總代理人代理其銷售基金，以利統一管理與責任歸屬。
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第 33 題
依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行人自金管會及金管會指定之機構收到申報書件即日起至申報生效前,除依法令發布之資訊外,下列何項敘述為不正確？
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依據發行人募集與發行有價證券處理準則，申報生效前，發行人不得為股票之推薦行為，以避免影響投資人判斷。選項D敘述與法規不符。
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第 34 題
以下關於「臺灣創新板」之敘述何者為非？
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臺灣創新板的漲跌幅限制為30%，並採逐筆交易。選項D敘述錯誤。
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第 35 題
幾個常見的網路攻擊手法中,藉由在同一時間內送出大量封包,衝爆網站造成當機並停止服務的為：
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分散式阻斷服務攻擊 (DDoS) 藉由大量封包癱瘓網站，使其無法提供服務。選項D正確。
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第 36 題
將不法所得合法化,將資金再投入正常交易活動,屬於洗錢行為三階段的何者態樣？
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整合(integration)是指將清洗過後的資金重新投入合法經濟活動中，使其看起來像是合法的收入來源。處置(placement)是將不法所得最初投入金融系統的階段。多層化(layering)是透過複雜的交易來掩蓋資金來源。融資(financing)與洗錢無直接關係。
題目來源： 112年第1次考試
第 37 題
依據資訊申報作業辦法,上櫃公司應於每月幾日前申報該公司及其股票未於國內公開發行之子公司從事衍生性商品交易資訊?
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根據資訊申報作業辦法，上櫃公司應於每月十日前申報該公司及其股票未於國內公開發行之子公司從事衍生性商品交易資訊。
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第 38 題
下列有關櫃檯買賣交易原則之敘述,何者有誤？
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櫃檯買賣證券商以等殖成交系統為櫃檯買賣時，其申報買賣數量不須一次成交，得部分成交。其餘選項皆為正確的櫃檯買賣交易原則。
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第 39 題
有關公開收購之條件,下列敘述何者為錯誤？
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公開收購應以同一條件為之，不得因對象不同而異，此為確保所有股東權益受到公平對待的重要原則。因此選項B錯誤。
題目來源： 112年第1次考試
第 40 題
國際上哪個規範對於「漂綠」提出具體措施？
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永續金融揭露規範（SFDR）旨在提高金融市場的透明度，並防止「漂綠」行為，要求金融機構揭露其產品的永續性相關資訊，以確保投資者能夠做出明智的決策。
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第 41 題
我國股市「開盤價」以何種方式決定及開盤時在同價位情況下,成交優先順序如何決定？
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我國股市開盤價是透過集合競價決定，在同價位的情況下，成交優先順序由電腦隨機排序決定，以確保公平性。
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第 42 題
逐筆交易制度中,若委託不能全部成交時,則全數取消不予成交,此委託方式為？
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FOK (Fill or Kill) 委託是指若委託單無法立即全部成交，則該委託單會被立即取消。這是逐筆交易制度下的一種常見委託類型，確保投資者可以一次性完成交易，避免部分成交的情況。
題目來源： 112年第1次考試
第 43 題
發行人申請登錄興櫃戰略新板,輔導推薦證券商應認購公司擬櫃檯買賣股份總數之百分之幾股份？
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根據相關規定，發行人申請登錄興櫃戰略新板時，輔導推薦證券商應認購公司擬櫃檯買賣股份總數之2%以上。
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第 44 題
開立信用帳戶之委託人,連續多久無融資融券交易紀錄者,證券商即註銷其信用帳戶？
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依據相關規定，信用帳戶若連續三年無融資融券交易紀錄，證券商應註銷該信用帳戶。
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第 45 題
關於公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙,下列敘述何者正確?
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依據「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」規定，委託書應由公司印發，且其格式必須符合該規則之規定，以確保股東權益並維護市場秩序。
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第 46 題
面對國際淨零碳排的市場機制,如何進行減碳已成為企業執行ESG重要顯學,企業執行碳管理步驟正確為以下哪個排列組合？ 甲.減少碳足跡； 乙.碳足跡量化； 丙.碳中和：
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企業執行碳管理的正確步驟應為：首先進行碳足跡量化，了解碳排放的來源與數量；接著減少碳足跡，透過各種方法降低碳排放；最後達成碳中和，抵銷剩餘的碳排放量。
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第 47 題
上市櫃公司申請終止有價證券買賣,以下程序何者錯誤？
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上市櫃公司申請終止有價證券買賣，需要經過特別委員會審議、董事會決議通過，並且需要提請股東會決議，但股東會同意的門檻是已發行股份總數 2/3 以上股東之同意，而非 1/2。
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第 48 題
下列何者非適用「境外結構型商品規則」第三條規定所稱之投資人?
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境外結構型商品規則第三條僅區分專業投資人與非專業投資人，並未提及散戶投資人。專業投資人包含專業機構投資人，因此散戶投資人並非該規則定義的投資人類別。
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第 49 題
下列何者與使用者介面與體驗無關？
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客戶需求分析與使用者介面與體驗息息相關，透過了解客戶需求，才能設計出符合使用者習慣的介面。認知心理學有助於了解使用者如何思考和互動，進而優化使用者體驗。作業流程分析可以幫助簡化操作流程，提升使用者效率。斷點分析主要用於程式除錯，與使用者介面與體驗無直接關聯。
題目來源： 112年第1次考試
第 50 題
關於ETF折溢價風險,何者錯誤？
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溢價是市價高於淨值，表示買盤熱絡，但並不代表應該跟著搶購，因為市價可能隨時回歸淨值，導致投資人虧損。折價是市價低於淨值，可能因市場需求不足造成。買賣前應注意ETF 的折溢價，儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF。ETF達發行額度上限，發行人無法再受理申購時，ETF 可能會持續溢價。
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