第 1 題
公開發行公司發放股票股利,原則上應事前經下列何者之同意通過？
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公司法第241條規定，公司發放股票股利，應經股東會特別決議通過。
題目來源： 111年第1次考試
第 2 題
甲上市公司新任董事A就任滿三個月發現公司股價持續上漲,擬申報轉讓於交易市場之非特定人,應如何辦理？
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證券交易法第25條規定，新任董事於就任後三個月內，不得轉讓其所持有的公司股份。因此，A不得轉讓。
題目來源： 111年第1次考試
第 3 題
持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單？
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公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上之股東，得以書面向公司提出董事候選人名單。
題目來源： 111年第1次考試
第 4 題
證券投資信託事業應於何時公告基金每受益權單位之淨資產價值？
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依證券投資信託及顧問法第31條規定，證券投資信託事業應於每一營業日公告前一營業日之基金每受益權單位之淨資產價值。
題目來源： 111年第1次考試
第 5 題
董事會或其他召集權人召集股東會者,對董事被提名人應予審查,除有特殊情事外,應將其列入董事候選人名單,下列敘述何者非屬特殊情事？
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公司法及相關規定中，董事會或其他召集權人審查董事被提名人時，提名人數未達董事應選名額並非屬於特殊情事，其他選項皆屬於特殊情事，依法可以不列入董事候選人名單。
題目來源： 111年第1次考試
第 6 題
依「證券交易法」規定,私募對象有條件限制,且其人數不得超過幾人？
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依證券交易法第 43-6 條規定，私募有價證券之應募人以符合主管機關所定條件之人為限。且應募人之總人數，不得超過三十五人。
題目來源： 111年第1次考試
第 7 題
公開發行股票之公司欲投資其他公司時,應得下列何種股東同意或股東會決議,其投資總額始得超過公司實收股本百分之四十？
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公司法第 13 條規定，公司投資總額超過實收股本百分之四十，須經股東會以特別決議通過。特別決議是指代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席，以出席股東表決權過半數之同意。
題目來源： 111年第1次考試
第 8 題
金融監督管理委員會審核有價證券之募集與發行、補辦公開發行、無償配發新股時係採？
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金融監督管理委員會審核有價證券之募集與發行、補辦公開發行、無償配發新股時，依證券交易法規定，原則上採申報生效制。公司申報後，若未經主管機關停止生效，即自動生效。
題目來源： 111年第1次考試
第 9 題
依公司法規定,公司與他公司之執行業務股東或董事有__以上相同者,或公司與他公司之已發行有表決權之股份總數或資本總額有__以上為相同之股東持有或出資者,推定為有控制與從屬關係？
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公司法第369條之2規定，公司與他公司之執行業務股東或董事有半數以上相同者，或公司與他公司之已發行有表決權之股份總數或資本總額有半數以上為相同之股東持有或出資者，推定為有控制與從屬關係。
題目來源： 111年第1次考試
第 10 題
為申請於證券交易所創新板上市買賣或登錄戰略新板於證券商營業處所買賣,申報首次辦理股票公開發行者,其公開說明書檢附之年度財務報告,下列何者正確？
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根據相關規定，為申請於證券交易所創新板上市買賣或登錄戰略新板於證券商營業處所買賣，申報首次辦理股票公開發行者，其公開說明書檢附之年度財務報告，得檢附最近年度之財務報告即可。
題目來源： 111年第1次考試
第 11 題
股份有限公司之發起人訂立章程,應經過：
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公司法第131條規定，股份有限公司之發起人訂立章程，應經過發起人全體之同意。
題目來源： 111年第1次考試
第 12 題
公司財務報告之主要內容有虛偽或隱匿之情事時,下列何者應負賠償責任？
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根據證券交易法第二十條之一，公司財務報告若有虛偽或隱匿情事，公司董事長、簽證會計師及曾在財務報告上簽名的公司職員皆須負賠償責任。
題目來源： 111年第1次考試
第 13 題
公司債經何者為保證人,得視為有擔保發行？
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公司債若經金融機構保證，依公司法規定，視為有擔保發行。資產鑑價機構、保證公司、經核准信用評等公司，皆不符合公司法規定。
題目來源： 111年第1次考試
第 14 題
依現行法令規定,公開發行公司董事會應至少多久召開一次？
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依證券交易法及相關規定，公開發行公司董事會應至少每季召開一次。
題目來源： 111年第1次考試
第 15 題
下列何者非為證券投資信託契約應記載事項？
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證券投資信託契約應記載事項依據「證券投資信託及顧問法」相關規定，主要著重在基金的運作、管理、保管及受益人的權益保障，因此基金投資組合的未來展望屬於行銷或投資建議性質，不屬於契約應記載的必要事項。
題目來源： 111年第1次考試
第 16 題
上市公司買回股份之執行期間為多久？
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根據證券交易法相關規定，上市公司買回股份的執行期間為2個月。這是為了確保公司在執行庫藏股計畫時，能在合理的時間範圍內完成，避免過長時間影響市場。
題目來源： 111年第1次考試
第 17 題
公司發行新股時,除經目的事業中央主管機關專案核定者外,原則上應保留原發行新股總額百分之多少由公司員工承購？
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公司法規定，公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核定者外，原則上應保留原發行新股總額10~15%由公司員工承購，旨在保障員工認股權益。
題目來源： 111年第1次考試
第 18 題
證券商營業員因違反法令受解職處分,則未滿下列何期限不得再從事證券業務？
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依據證券交易法第56條，證券商營業員違反法令受解職處分，未滿三年不得再從事證券業務。
題目來源： 111年第1次考試
第 19 題
證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金以受益憑證進行私募時,其人數限制為何？
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依據證券投資信託及顧問法第12條，證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金以受益憑證進行私募時，其人數限制為不得超過99人。
題目來源： 111年第1次考試
第 20 題
證券商經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務之內部控制制度,應依下列何項單位規定辦理？
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證券商經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務之內部控制制度，應依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心規定辦理。
題目來源： 111年第1次考試
第 21 題
下列何項違法行為,若自首得減輕其刑？
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依據證券投資信託及顧問法第107條，對證券投資信託事業受僱人違背職務之行為行求、期約或交付不正利益者，若自首，得減輕或免除其刑。此為鼓勵檢舉不法行為的設計。
題目來源： 111年第1次考試
第 22 題
有關違反內線交易之禁止,其相關責任,下列何者正確？
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公司董事在重大消息未公開前，買入或賣出該公司上市股票，即構成內線交易。這是因為董事基於職務之便，較一般投資人更容易取得未公開資訊，若利用此資訊進行交易，即違反公平原則。
題目來源： 111年第1次考試
第 23 題
上櫃公司買回公司股票達多少數量或金額以上,應將買回之日期、數量、種類及價格公告？
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依據相關規定，上櫃公司買回公司股票累積達公司已發行股份總數百分之二以上，應將買回之日期、數量、種類及價格公告，以維護市場資訊透明度。
題目來源： 111年第1次考試
第 24 題
證券交易所之會員或證券經紀商、證券自營商在證券交易市場買賣證券,買賣一方不履行交付義務時,證券交易所應指定其他會員或證券經紀商或證券自營商代為交付。其因此所發生價金差額及一切費用,證券交易所最先運用何者代償？
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依據證券交易所相關規定，當買賣一方不履行交付義務時，交易所應指定其他會員代為交付，並優先運用交割結算基金代償價金差額及一切費用。
題目來源： 111年第1次考試
第 25 題
證券商之在職人員應每幾年參加在職訓練？
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依據相關法規，證券商之在職人員應每三年參加在職訓練，以確保其專業知識與技能符合行業標準。
題目來源： 111年第1次考試
第 26 題
證券商以現金繳存給付結算基金者,其所生孳息,證券櫃檯買賣中心係依下列何種方式處理？
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證券商以現金繳存給付結算基金所生孳息，櫃檯買賣中心會每半年結算一次，並於扣除稅捐及所需費用後發還給證券商。
題目來源： 111年第1次考試
第 27 題
股票辦理贈與過戶應履行以下何種程序？
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股票辦理贈與過戶，需要填寫過戶申請書，贈與人及受贈人於股票背面簽名或蓋章，並檢附贈與稅完稅或免稅證明書，才能完成過戶程序。
題目來源： 111年第1次考試
第 28 題
上市股票拍賣價格的決定為：
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上市股票拍賣價格的決定為最高買價優先成交，因為買方願意出的價格越高，越能促成交易。
題目來源： 111年第1次考試
第 29 題
買賣政府債券須負擔之稅負為：
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買賣政府債券所產生的利息收入屬於所得，因此需要負擔利息所得稅。
題目來源： 111年第1次考試
第 30 題
在證券商營業處所議價買賣債券成交後,證券商最遲應於何時與客戶完成款券收付？
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依據相關規定，在證券商營業處所議價買賣債券成交後，證券商最遲應於成交日後第二營業日前與客戶完成款券收付。
題目來源： 111年第1次考試
第 31 題
所謂證券商之「轉融通」,下列何者有誤？
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證券商辦理轉融通，是為了因應融資融券業務所需之資金或有價證券，因此也包括融券所需的有價證券。
題目來源： 111年第1次考試
第 32 題
申請在中華民國境內代理募集及銷售境外基金,非經下列何機關核准或向其申報生效後,不得為之？
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境外基金在中華民國境內代理募集及銷售，依法規必須經過金融監督管理委員會核准或向其申報生效。
題目來源： 111年第1次考試
第 33 題
申請上市公司之設立年限,應依公司法設立登記至少：
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根據相關法規，申請上市公司設立年限，公司法設立登記需已滿三年以上。
題目來源： 111年第1次考試
第 34 題
櫃檯買賣之推薦證券商,至遲於該股票開始在櫃檯買賣幾個營業日前,應將其持有被推薦公司之股數、比率及認購價格以書面向證券櫃買中心申報？
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依規定，推薦證券商應於股票開始在櫃檯買賣五個營業日前，將持有被推薦公司之股數、比率及認購價格向證券櫃買中心申報。
題目來源： 111年第1次考試
第 35 題
在美國紐約證券交易所上市交易之存託憑證為：
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在美國紐約證券交易所上市交易的存託憑證，即為美國存託憑證(ADR)。
題目來源： 111年第1次考試
第 36 題
下列有關證券零股交易買賣之敘述何者錯誤？
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零股交易的申報時間並非僅限於13:40~14:30，而是在交易時間內均可進行。A選項正確，買賣零股需要集保帳戶。C選項正確，零股交易以集合競價撮合。D選項正確，申報截止前會揭示未成交的最高買進和最低賣出價格。
題目來源： 111年第1次考試
第 37 題
上市櫃公司執行庫藏股於市場買回股份,下列何者非為法律所允許之買回目的？
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公司法規定，庫藏股買回的目的包括轉讓股份給員工、配合可轉讓公司債發行或維護公司信用及股東權益並辦理銷除股份。但不得作為日後公司營運需求的抵押品。A、B、C選項均為法律允許之買回目的。
題目來源： 111年第1次考試
第 38 題
金融機構之股東,委託信託事業或股務代理機構擔任徵求人時,委任股東資格條件之限制,以下何者為非？
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金融機構股東委託信託事業或股務代理機構擔任徵求人時，委任股東資格條件限制為繼續一年以上持有，且持有已發行股份總數10%以上，並符合金融控股公司法、銀行法、保險法所定大股東適格性規定。A、C、D選項皆為正確的資格條件限制。
題目來源： 111年第1次考試
第 39 題
公開發行公司得委託下列何機關代辦股務處理事務？ 甲.綜合證券商； 乙.證券投資信託事業； 丙.具股務業務資格之銀行； 丁.投顧公司
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依公開發行股票公司股務處理準則第3條規定，公司得委託綜合證券商或銀行辦理股務。因此，甲(綜合證券商)和丙(具股務業務資格之銀行)正確。
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第 40 題
下列何者不是金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限之項目？
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金管會訂定證券投資信託契約記載之各項費用及所受報酬計算上限，主要針對基金公司及保管銀行的費用，以及受益人買回費用。收益分配並非費用項目。
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第 41 題
上櫃公司幾年內降低重要子公司之持股比例累積達多少比例以上,應事先委請獨立專家出具意見書？
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根據相關規定，上櫃公司於三年內降低重要子公司之持股比例累積達百分之十以上，應事先委請獨立專家出具意見書。
題目來源： 111年第1次考試
第 42 題
某初次申請上市公司,於證交所函知同意上市後,擬辦理公開承銷,惟遭股市大跌之影響,擬申請延後上市買賣,如何辦理？
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根據相關規定，初次申請上市公司若有正當理由延後上市買賣，得延長三個月，且延長以一次為限。
題目來源： 111年第1次考試
第 43 題
股票已上市上櫃之公司,為維護公司信用得經何機關之同意買回公司股份,不受「公司法」第167條第1項規定之限制？
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依據相關規定，股票已上市上櫃之公司，為維護公司信用，經董事會特別決議買回公司股份，不受「公司法」第 167 條第1 項規定之限制。
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第 44 題
證券商應按月編造資本適足明細申報表一份,於次月何日前送達證交所？
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證券商應按月編造資本適足明細申報表一份，並於次月十日前送達證交所。
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第 45 題
下列何者非認購（售）權證得連結之標的？
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認購（售）權證的標的範圍廣泛，包含股票、指數、期貨等，因此選項D「以上皆得為連結標的」是正確的。
題目來源： 111年第1次考試
第 46 題
有關證交所終止上市公司上市之情形,不包括下列何者？
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證交所終止上市公司上市的情況，包含經法院裁定准予重整確定、依證券交易法第 36 條規定公告並申報之最近期財務報告淨值為負數者、重大違反上市契約規定者。公司營業範圍變更不一定會導致終止上市。
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第 47 題
關於公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙,下列敘述何者正確？
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依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」，委託書用紙以公司印發者為限，且其格式須符合該規則之規定。
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第 48 題
委託人於信用帳戶申請書上所載之本人姓名、身分證統一編號或通訊處,如有變更應即以書面通知證券商；未做通知者,證券商得如何處置？
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依據證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法第21條，委託人於信用帳戶申請書所載之本人姓名、身分證統一編號或通訊處如有變更，應即以書面通知證券商。未為通知者，證券商得暫停其融資融券交易。
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第 49 題
創新板上市公司依上市審查準則之規定,辦理現金增資發行新股者,申報生效為幾個營業日？
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根據上市審查準則，創新板上市公司辦理現金增資發行新股，申報生效為7個營業日。
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第 50 題
投資人因證券交易違背契約,經證交所或櫃買中心轉知各證券經紀商後未結案且未滿幾年者,證券商應拒絕接受開戶？
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依據證券交易所管理規則，投資人因證券交易違背契約，經證交所或櫃買中心轉知各證券經紀商後未結案且未滿五年者，證券商應拒絕接受開戶。
題目來源： 111年第1次考試