第 1 題
公司原則上於何時解除董事及監察人之責任？
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根據公司法，董事及監察人的責任解除通常發生在財務報表經股東會承認之後。股東會的承認代表股東對董事及監察人在任期內的行為表示認可，因此解除其責任。
題目來源： 110年第3次考試
第 2 題
證券投資顧問事業在有線電視播出之投資分析節目,應保存節目錄影及錄音年限至少為？
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依據證券投資顧問事業管理規則，投顧事業在有線電視播出的投資分析節目，應保存節目錄影及錄音至少一年，以備主管機關查核。
題目來源： 110年第3次考試
第 3 題
公開發行公司召集股東常會,應於多久前通知公司記名股東？
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依公司法第172條規定，公開發行公司股東常會，應於三十日前通知公司記名股東。選項A、B、D時間皆不足。
題目來源： 110年第3次考試
第 4 題
依「公司法」規定,下列何一事項應以股東會特別決議（代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席,出席股東表決權過半數之同意）行之？
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依公司法第241條規定，公積轉增資屬於股東會特別決議的範疇。選項B財務表冊之承認，選項D特別盈餘公積之提列，屬於股東會普通決議。選項C聲請重整，是由董事會決議。
題目來源： 110年第3次考試
第 5 題
下列何者非為證券交易法所稱之有價證券？
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證券交易法所稱有價證券，係指政府債券、公司股票、新股權利證書等。商業本票非屬證券交易法所稱之有價證券。
題目來源： 110年第3次考試
第 6 題
證券商每設置一分支機構,應增提多少營業保證金？
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依據證券商設置標準第14條，證券商每設置一分支機構，應增提營業保證金新臺幣五百萬元。
題目來源： 110年第3次考試
第 7 題
依公開發行公司審計委員會行使職權辦法,審計委員會應至少__召開一次？
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依公開發行公司審計委員會行使職權辦法第6條，審計委員會應至少每季召開一次。
題目來源： 110年第3次考試
第 8 題
公司採用「總括申報制」發行公司債,應於預定期間發行完成,其預定期間得為多長？
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公司採用總括申報制發行公司債，依證券交易法第8條第2項，應於申報生效日起二年內發行完成。
題目來源： 110年第3次考試
第 9 題
依「證券交易法」規定,下列有關私募有價證券之敘述,何者正確？
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證券交易法第 43-6 條明文規定，有價證券之私募及再行賣出，不得為一般性廣告或公開勸誘之行為，以保護投資大眾並避免不當銷售。
題目來源： 110年第3次考試
第 10 題
綜合證券商之最低實收資本額應為新臺幣（沒有分支機構）：
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依據證券商管理規則，綜合證券商之最低實收資本額應為新臺幣 10 億元（沒有分支機構）。
題目來源： 110年第3次考試
第 11 題
公司依「證券交易法」發行新股者,其以前未依「證券交易法」發行之股份,應如何處理？
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公司依證券交易法發行新股者，其以前未依證券交易法發行之股份，依證券交易法規定，視為已依證券交易法發行，使其股份具備相同的流通性和法律地位。
題目來源： 110年第3次考試
第 12 題
公開發行公司設置審計委員會者,下列未經審計委員會通過之事項,何者不得由全體董事以三分之二以上同意取而代之？
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依證券交易法第14-5條規定，由董事長、經理人及會計主管簽名或蓋章之年度財務報告及須經會計師查核簽證之第二季財務報告，未經審計委員會通過，不得由全體董事以三分之二以上同意取而代之。
題目來源： 110年第3次考試
第 13 題
下列何者得自短線交易所得利益中扣除？
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依證券交易法第157條，公司內部人短線交易之所得，應歸入公司。計算短線交易所得時，僅能扣除證券交易稅。
題目來源： 110年第3次考試
第 14 題
證券商應私募而持有之有價證券：
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依證券商管理規則第28條規定，證券商因承銷或再行銷售有價證券而持有之有價證券，無同種類之有價證券於證券集中交易市場或證券商營業處所買賣，僅能賣給其他證券商、金融業或經主管機關核准之法人。
題目來源： 110年第3次考試
第 15 題
下列有關內部人交易規範之敘述何者正確？
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內部人交易規範涵蓋公司內部人員利用未公開資訊進行交易，以及短線交易獲取利益等行為，以維護市場公平性。
題目來源： 110年第3次考試
第 16 題
對於證券自營商之規定,下列何項之敘述錯誤？
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證券自營商可以委託其他經紀商代為買賣，但須符合相關規定，並揭露相關資訊，以避免利益衝突。自營商除自行於市場內買賣有價證券外，亦得委託其他經紀商代為買賣。
題目來源： 110年第3次考試
第 17 題
初任證券商業務人員應於到職後多久內參加職前訓練？
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依規定，初任證券商業務人員應於到職後半年內參加職前訓練，以確保其具備足夠的專業知識與技能。
題目來源： 110年第3次考試
第 18 題
下列何種行為依「證券交易法」之規定,應處以罰鍰？
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證券交易法第178條規定，證券商對於主管機關命令提出之帳簿、表冊或其他參考或報告資料，逾期不提出，或對於主管機關依法所為之檢查予以拒絕、妨礙或規避者，處新臺幣24萬元以上240萬元以下罰鍰。 (A)為證交法第177條處罰對象。 (B)為證交法第175條處罰對象。 (C)為證交法第176條處罰對象。
題目來源： 110年第3次考試
第 19 題
上市有價證券未依法於集中市場買賣,則其法定最高有期徒刑係下列何者？
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證券交易法第150條規定，上市有價證券，除依本法規定外，不得為場外交易。違反者，處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百五十萬元以下罰金。
題目來源： 110年第3次考試
第 20 題
若證券自營商僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者,其最低實收資本額應為新臺幣(無分支機構):
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依據證券商管理規則第10條之1，經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者，最低實收資本額為新臺幣一億元。
題目來源： 110年第3次考試
第 21 題
證券商發行指數投資證券總額,不得超過最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值之百分之___。
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依據相關法規，證券商發行指數投資證券總額，不得超過最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值之百分之五十。
題目來源： 110年第3次考試
第 22 題
下列敘述何者正確？
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上市櫃公司除依「證券交易法」第二十八條之二規定於集中交易市場或店頭市場買回外，尚可依公開收購辦法於集中交易市場或店頭市場外收購是正確的。 選項A錯誤：買回股份應於六個月內「註銷」或「轉讓」，而非僅辦理變更登記。 選項B錯誤：買回股份不得享有股東權利，但並非不得供質押。 選項D錯誤：公司買回股份，應於二個月內執行完畢，不得申報延長。
題目來源： 110年第3次考試
第 23 題
為促進臺商海外資金投資臺灣,行政院於108年8月發布「境外資金匯回管理運用及課稅條例」,並請證券主管機關制訂「境外資金匯回金融投資管理運用辦法」,其從事金融投資之限額為匯回存入外匯存款專戶資金扣除必要之稅款後之百分之___為限？
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依據「境外資金匯回金融投資管理運用辦法」，從事金融投資之限額為匯回存入外匯存款專戶資金扣除必要之稅款後之百分之二十五為限。
題目來源： 110年第3次考試
第 24 題
公司制證交所之董事、監察人至少應有多少比例是由主管機關指派非股東之有關專家任之？
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依據證券交易法第12條之1規定，公司制證券交易所之董事、監察人，至少應有三分之一是由主管機關指派的非股東專家擔任，以確保交易所的公正性和專業性。
題目來源： 110年第3次考試
第 25 題
關於基金成立方式之敘述何者錯誤：
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我國證券投資信託基金並無債權型成立之選項，基金成立方式可分為股票型、平衡型、債券型、貨幣型等。
題目來源： 110年第3次考試
第 26 題
發行人申請認購（售）權證發行人資格之認可,下列何者為非？
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發行人申請認購（售）權證發行人資格之認可，資本適足比率應達100%以上，而非150%。
題目來源： 110年第3次考試
第 27 題
發生下列何事項,上市公司無須發布重大訊息？
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依據證券交易法及相關規定，上市公司的董事及監察人持股變動情形，雖需申報，但非屬重大訊息範疇。重大訊息通常涉及公司財務、業務或對股東權益有重大影響的事項。
題目來源： 110年第3次考試
第 28 題
委託人買賣下列受益憑證時,哪些應簽具風險預告書,證券商始得接受其委託？ 甲.指數股票型期貨信託基金受益憑證； 乙.槓桿反向指數股票型證券投資信託基金受益憑證； 丙.以外幣買賣之指數股票型基金受益憑證
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依規定，投資人買賣指數股票型期貨信託基金受益憑證、槓桿反向指數股票型證券投資信託基金受益憑證、以外幣買賣之指數股票型基金受益憑證，皆屬於較高風險的投資標的，因此證券商應於接受委託前，請投資人簽具風險預告書，以確保投資人充分了解相關風險。
題目來源： 110年第3次考試
第 29 題
下列導致ETN終止上市之原因,以下何者為非？
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ETN（指數投資證券）的強制贖回機制，通常是當指標價值下跌至某個程度時，發行證券商才會執行。指標價值上漲未達某個程度並非強制贖回的原因。
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第 30 題
對於注意股票之異常情形有嚴重影響市場交易者,證交所可處以下列何項措施？
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證交所對於影響市場交易的異常股票，可以採取多種措施，包含暫停融資融券交易、限制證券商申報金額、以及要求增繳交割結算基金，以維護市場秩序。
題目來源： 110年第3次考試
第 31 題
有關委託書徵求人之相關規定,以下何者為非？
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委託書簽章後不得轉讓他人使用，以確保股東權益及委託投票的真實性。
題目來源： 110年第3次考試
第 32 題
證券商受託買賣輸入買賣申報項目包括：
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證券商受託買賣輸入買賣申報時，必須包含買賣種類、股票代號、委託人帳號等資訊，以確保交易的正確性及可追溯性。
題目來源： 110年第3次考試
第 33 題
逐筆交易制度中,何種委託方式為委託單在當日沒有成交或投資人自行撤銷之前,委託單會留存在委託簿中,直至當日收盤仍未成交,該筆委託單則視為無效單？
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ROD (Rest of Day) 委託代表當日有效委託，若當日收盤前未成交，則該委託失效。IOC (Immediate-or-Cancel) 代表立即成交否則取消，FOK (Fill-or-Kill) 代表全部成交否則取消，ICO 並非有效的委託種類。
題目來源： 110年第3次考試
第 34 題
因融券而標借、標購所產生之費用,由何人負擔？
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融券交易中，融券人需要借入股票才能進行賣出，因此因標借或標購股票所產生的費用，應由融券人負擔。融資人是借錢買股票的人，證券商僅為中介機構。
題目來源： 110年第3次考試
第 35 題
有關證券經紀商手續費敘述,以下何者正確？
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證券經紀商手續費在買進與賣出時都會計算一次。手續費並非只對賣出收取，也非固定費率，券商會提供折扣，且手續費上限為千分之三。
題目來源： 110年第3次考試
第 36 題
引進詢價圈購及競價拍賣之配售方式,其功能為何？ 甲.提高法人參與初級市場比重； 乙.發揮承銷商配售功能； 丙.使資金募集更具效益
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詢價圈購和競價拍賣能吸引更多法人參與，提高初級市場的機構投資者比例（甲）；承銷商在詢價圈購中扮演重要配售角色（乙）；透過市場化的定價機制，能更有效率地募集資金（丙）。
題目來源： 110年第3次考試
第 37 題
繼續持有多少期間以上,持有已發行股份總數10%以上之股東,得委託信託事業擔任委託書徵求人？
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根據相關規定，持有已發行股份總數10%以上的股東，必須繼續持有一年以上，才能委託信託事業擔任委託書徵求人。
題目來源： 110年第3次考試
第 38 題
目前我國認購權證其發行人為： 甲.標的證券發行公司； 乙.標的證券發行公司以外之第三者。何者正確？
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目前我國認購權證的發行人，是標的證券發行公司以外的第三者，通常是券商。標的證券發行公司本身不能發行以自己股票為標的的認購權證，避免利益衝突。
題目來源： 110年第3次考試
第 39 題
股票初次申請上櫃案件,於收文次週起多久之內櫃買中心原則上將提報上櫃審議委員會審議之？
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根據櫃買中心相關規定，股票初次申請上櫃案件，自收文次週起算，櫃買中心原則上應於六週內提報上櫃審議委員會審議。
題目來源： 110年第3次考試
第 40 題
公司於股票公開發行登記後,應即將下列何者所持有該公司之股票種類及股數向主管機關指定之資訊申報網站進行傳輸？
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依規定，公司於股票公開發行登記後，董事、監察人、經理人及持有公司股份超過股份總額10%之股東，皆應將其持有該公司之股票種類及股數向主管機關指定之資訊申報網站進行傳輸。
題目來源： 110年第3次考試
第 41 題
有關ETN申購機制之敘述,以下何者為非？
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ETN的申購價格並非申請前一日收盤指標價值，而是依據發行機構的規定，通常會參考指標價值加上一定的費用或調整。A、C、D選項皆為正確敘述。
題目來源： 110年第3次考試
第 42 題
基金依其法律關係之不同可區分為哪兩種？
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基金的法律關係主要區分為公司型與契約型。公司型基金是指基金本身為一間公司，投資人是股東；契約型基金則是投資人、基金公司、保管銀行三方透過契約成立。
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第 43 題
上市股票私人間直接讓受,除股數不超過一成交單位外,其前後兩次之讓受行為,相隔不得少於：
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上市股票私人間直接讓受，除股數不超過一成交單位外，其前後兩次之讓受行為，相隔不得少於三個月，以避免頻繁交易影響市場秩序。
題目來源： 110年第3次考試
第 44 題
股票初次上市（櫃）之承銷案件,發行公司採行過額配售辦理承銷作業者,主辦承銷商應於該案件掛牌之日起幾個交易日內,執行穩定價格之機制？
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股票初次上市（櫃）之承銷案件，發行公司採行過額配售辦理承銷作業者，主辦承銷商應於該案件掛牌之日起五個交易日內，執行穩定價格之機制，以維護市場價格穩定。
題目來源： 110年第3次考試
第 45 題
某初次申請上市公司,於證交所函知同意上市後,擬辦理公開承銷,惟遭股市大跌之影響,擬申請延後上市買賣,如何辦理？
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根據相關規定，初次申請上市公司若有正當理由延後上市買賣，得延長三個月，且延長以一次為限。
題目來源： 110年第3次考試
第 46 題
上市食品公司,其編製之企業社會責任報告書,原則上至遲應於何時置於公司網站之連結及申報至證交所指定之網際網路資訊申報系統？
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上市食品公司編製的企業社會責任報告書，原則上最遲應於每年6月30日前置於公司網站連結及申報至證交所指定之網際網路資訊申報系統。
題目來源： 110年第3次考試
第 47 題
股票之發行人須於發生對股東權益有重大影響事項之日起幾日內,將該事項向主管機關申報公告並將抄本送證券櫃檯買賣中心供公眾閱覽？
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依規定，股票發行人須於發生對股東權益有重大影響事項之日起二日內，將該事項向主管機關申報公告並將抄本送證券櫃檯買賣中心供公眾閱覽。
題目來源： 110年第3次考試
第 48 題
在逐筆交易制度下,下列何種委託方式有最優先之搓合順序？
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市價單在逐筆交易制度下具有最優先的搓合順序，因為市價單不指定價格，而是以當時市場上最佳的價格立即成交。因此，市價買單會以市場上最低的賣價成交，市價賣單會以市場上最高的買價成交，確保能盡快完成交易。
題目來源： 110年第3次考試
第 49 題
關於公開發行公司出席股東會使用委託書之用紙,下列敘述何者正確？
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公開發行公司出席股東會使用委託書，必須以公司印發者為限，且其格式須符合「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定，以確保委託書的有效性和一致性。
題目來源： 110年第3次考試
第 50 題
依照週休二日每週五個營業日之計算前提下,若7/12（星期四）為某證券股票除息交易日,7/13為最後過戶日,則已融券者應於幾日前還券了結？
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最後過戶日的前兩個營業日為停止過戶起始日，停止過戶起始日的前六個營業日為融券最後還券日。7/13(五)為最後過戶日，往前推兩個營業日為7/11(三)停止過戶，再往前推六個營業日為7/3(二)，但因7/7(六)、7/8(日)為假日，故需再往前推兩天，因此為7/6(五)為融券最後還券日。
題目來源： 110年第3次考試