第 1 題
公司為合併之決議後,應指定多久以上期限,聲明債權人得於期限內提出異議？
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公司法規定，公司為合併之決議後，應指定三十日以上期限，聲明債權人得於期限內提出異議。這是為了保障債權人的權益，讓他們有足夠的時間評估合併可能帶來的影響並提出異議。
題目來源： 110年第2次考試
第 2 題
證券商辦理下列何項業務之人員得兼辦其他登記範圍外之業務？
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證券商辦理交割業務之人員，因其業務性質較為單純，且不涉及公司核心決策或風險管理，因此在符合相關規定的前提下，可以兼辦其他登記範圍外之業務。風險管理人員、辦理自行買賣業務之人員及內部稽核人員，因其職責的重要性及潛在的利益衝突，通常不允許兼辦其他業務。
題目來源： 110年第2次考試
第 3 題
依現行法令規定,公開發行公司獨立董事之提名方式為何？
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公開發行公司獨立董事之提名，必須依照公司章程載明的候選人提名制度進行，以確保提名過程的透明度和公正性。
題目來源： 110年第2次考試
第 4 題
依「證券交易法」之規定,未經審計委員會全體成員二分之一以上同意之事項,得由全體董事多少比例以上同意行之？
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根據證券交易法規定，若未經審計委員會全體成員二分之一以上同意之事項，得由全體董事三分之二以上同意行之。這是為了在審計委員會無法達成共識時，提供一個替代的決策機制，但仍需較高比例的董事同意。
題目來源： 110年第2次考試
第 5 題
下列哪一種公司債,除不印製實體外,須為記名式？
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轉換公司債除了不印製實體外，還必須為記名式。這是因為轉換公司債涉及股權轉換，記名式有助於追蹤債券持有人的權益變動。
題目來源： 110年第2次考試
第 6 題
依「證券交易法」規定,下列何種企業應設置獨立董事？
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依據證券交易法規定，已公開發行之金融控股公司、上市（櫃）電子公司及已上市（櫃）之期貨商均應設置獨立董事，以強化公司治理。
題目來源： 110年第2次考試
第 7 題
關於「證券交易法」第一百五十七條之一所定內線交易禁止規定,下列敘述何者正確？
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證券交易法第一百五十七條之一所定的內線交易禁止規定，適用於具有股權性質之有價證券，且規範對象包含以他人名義買賣者。重大影響股價之消息，在未公開前或公開後一段合理時間內（並非僅以18小時判斷），皆可能構成內線交易。
題目來源： 110年第2次考試
第 8 題
依證券投資信託基金管理辦法之規定,下列何者為我國核准發行之基金類型？( 甲)保本型基金；( 乙)指數型基金；( 丙)貨幣市場基金；( 丁)指數股票型基金
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依證券投資信託基金管理辦法，保本型基金、指數型基金、貨幣市場基金及指數股票型基金皆為我國核准發行之基金類型。
題目來源： 110年第2次考試
第 9 題
證券商經核准可經營之業務不包括下列何者？
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證券商可以經營有價證券之融資融券、代理融資融券，以及受客戶委託保管及運用其款項。但有價證券之保管業務通常由保管銀行負責，而非證券商的主要業務範圍。
題目來源： 110年第2次考試
第 10 題
公開發行公司股東名簿變更記載,應注意於股東臨時會開會前幾日內,不得為之？
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公司法第165條規定，公開發行公司股東名簿變更記載，於股東臨時會開會前30日內，不得為之。這是為了確定股東名單，以利股東會的召開及股東權益的行使。
題目來源： 110年第2次考試
第 11 題
自辦融資融券之證券經紀商對客戶融資或融券之總金額,分別不得超過其淨值之幾倍？
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依據相關法規，自辦融資融券之證券經紀商對客戶融資或融券之總金額，分別不得超過其淨值之2.5倍，以控管風險。
題目來源： 110年第2次考試
第 12 題
公開發行公司受讓他人全部營業或財產,對公司營運有重大影響者,得以有代表已發行股份總數多少股東出席股東會,以出席股東表決權三分之二以上之同意行之？
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依公司法第185條第2項規定，公開發行公司受讓他人全部營業或財產，對公司營運有重大影響者，得以有代表已發行股份總數過半數股東出席股東會，以出席股東表決權三分之二以上之同意行之。
題目來源： 110年第2次考試
第 13 題
上櫃股票公司若欲符合得為融資融券之資格,其公司設立登記應滿幾年？
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依據證券交易所相關規定，上櫃股票公司若欲符合得為融資融券之資格，其公司設立登記應滿三年。
題目來源： 110年第2次考試
第 14 題
信託業可申請兼營下列哪些業務？
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信託業依規定可申請兼營以委任方式辦理全權委託投資業務、以信託方式辦理全權委託投資業務及證券投資顧問業務。
題目來源： 110年第2次考試
第 15 題
下列關於具證券性質之虛擬通貨,下列敘述何者正確？( 甲)運用密碼學及分散式帳本技術或其他類似技術,表彰得以數位方式儲存、交換或移轉之價值；( 乙)出資於一共同事業或計畫；( 丙)利潤主要來自於投資人之努力；( 丁)出資人有獲取利益之期待
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選項(乙)出資於一共同事業或計畫、選項(丁)出資人有獲取利益之期待，皆符合證券交易法對於有價證券的定義要件，加上選項(甲)運用密碼學及分散式帳本技術或其他類似技術，表彰得以數位方式儲存、交換或移轉之價值，故為正確。 選項(丙)利潤主要來自於發起人或第三人之努力，而非投資人之努力。
題目來源： 110年第2次考試
第 16 題
某 甲投顧在電視節目中表示：「我們介紹的股票,不管是上漲或下跌,其價格之預測皆百分之百正確」,問此舉是否違反法令規定？
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投顧宣稱股票價格預測百分之百正確，已構成虛偽、欺罔或其他足使人誤信之宣傳，違反相關法令規定。 其餘選項皆與本題無關。
題目來源： 110年第2次考試
第 17 題
公開發行股票公司董事之股票經設定質權者,出質人應於何時通知公司？
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公開發行股票公司董事之股票經設定質權者，出質人應立即通知公司，以利公司進行相關資訊揭露。 其餘選項之時間皆不正確。
題目來源： 110年第2次考試
第 18 題
證券商受託買賣外國有價證券管理規則所稱之高資產客戶,下列何者非為須符合的條件？
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選項D錯誤，高資產客戶的條件是針對「客戶本身」，而非「未經法人授權辦理交易之人」。證券商受託買賣外國有價證券管理規則對於高資產客戶的認定，著重於客戶的財力證明、專業知識、交易經驗以及風險承擔能力，並未提及未經授權辦理交易之人的相關條件。 選項A正確，高資產客戶需提供財力證明與聲明書。 選項B正確，高資產客戶需具備充分的金融商品專業知識、交易經驗及風險承擔能力。 選項C正確，高資產客戶需充分了解相關責任並簽署同意書。
題目來源： 110年第2次考試
第 19 題
依「證券交易法」第二十八條之一提撥一定比率現金發行新股向外公開發行時,同次發行由公司員工承購或原有股東認購之價格,應與向外公開發行之價格：
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選項B正確，依證券交易法第二十八條之一規定，公司提撥一定比率現金發行新股向外公開發行時，同次發行由公司員工或原有股東認購之價格，應與向外公開發行之價格相同，以確保所有投資人的權益。 選項A錯誤，價格應相同。 選項C錯誤，價格應相同。 選項D錯誤，價格應相同。
題目來源： 110年第2次考試
第 20 題
股份有限公司公司債之總額,依「公司法」有何限制？
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選項D正確，根據公司法規定，公司債的總額不得超過公司現有全部資產減去全部負債之餘額，這是為了保障債權人的權益，避免公司過度舉債。 選項A錯誤，公司債總額有限制。 選項B錯誤，公司債總額有限制。 選項C錯誤，公司債總額有限制。
題目來源： 110年第2次考試
第 21 題
請問下列敘述何者正確？( 甲)上市公司應於每月十日以前,公告並申報上月份營運情形；( 乙)上市公司應於第二季終了後30日內公告並申報經會計師核閱之季財務報告；( 丙)上市公司應於每會計年度終了後2個月內公告並申報經會計師核閱之年度財務報告
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上市公司應於每月十日以前，公告並申報上月份營運情形，此為正確規定。 (乙)上市公司應於第二季終了後 45 日內公告並申報經會計師核閱之季財務報告。 (丙)上市公司應於每會計年度終了後 3 個月內公告並申報經會計師查核簽證之年度財務報告。
題目來源： 110年第2次考試
第 22 題
關於證券商申報發行或增額發行指數投資證券,應具備哪些條件？
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證券商申報發行或增額發行指數投資證券，需同時經營證券經紀、承銷及自營業務，且財務報告淨值達新臺幣一百億元以上，以及最近六個月每月申報之自有資本適足比率達百分之二百五十以上，以上皆是正確條件。
題目來源： 110年第2次考試
第 23 題
證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議,應以下列何種方式處理？
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證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議，應進行強制仲裁，以解決爭端。調解、訴訟、主管機關調處並非正確處理方式。
題目來源： 110年第2次考試
第 24 題
證券商受託契約經解除或終止後,至少需保存多久？
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依據證券商管理規則第30條，證券商對於受託契約經解除或終止後，應至少保存五年。
題目來源： 110年第2次考試
第 25 題
「證券交易法」所稱「集中交易市場」,係指供有價證券為何種買賣所開設之市場？
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證券交易法所稱「集中交易市場」，係指供有價證券競價買賣所開設之市場。公開喊價、議價、拍賣等方式不屬於集中交易市場的定義。
題目來源： 110年第2次考試
第 26 題
投資ETN時,需留意的風險為何？
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投資ETN需要留意發行證券商的信用風險，因為ETN的報酬取決於發行商的承諾；折溢價風險，ETN的交易價格可能與其追蹤的指數價值存在差異；以及終止上市風險，發行商可能提前終止ETN的上市。因此，以上皆是投資ETN時需要留意的風險。
題目來源： 110年第2次考試
第 27 題
公開發行公司各期間財務報告之規範,以下何者正確？
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依據證券交易法第36條規定，公開發行公司應公告申報財務報告。其中，第1、第2及第3季財務報告應於每季終了後45日內公告申報。
題目來源： 110年第2次考試
第 28 題
外國債券之買賣申報價格以何種單位為準？
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外國債券的買賣申報價格通常以面額壹佰貨幣單位為準，此為市場慣例，方便計算與報價。
題目來源： 110年第2次考試
第 29 題
公司之股東名簿,自然人應使用國民身分證記載之姓名為戶名,對於同一股東之戶號：
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為確保股東名簿的唯一性和正確性，同一自然人股東僅能開列一個戶號，避免重複或混淆。
題目來源： 110年第2次考試
第 30 題
現行公開申購有價證券制度,投資人應向何者洽辦委託事宜？
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公開申購有價證券，投資人需透過證券經紀商進行委託，協助投資人下單申購股票。
題目來源： 110年第2次考試
第 31 題
主管機關審核募集與發行有價證券之申報案件時,發現會計師查核報告有哪些情形得退回該案件？
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根據相關規定，會計師若出具無法表示意見、否定意見或影響財務報表允當表達之保留意見，主管機關得退回募集與發行有價證券之申報案件。
題目來源： 110年第2次考試
第 32 題
上市櫃公司申請終止有價證券買賣,以下程序何者錯誤？
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上市櫃公司申請終止有價證券買賣，須經特別委員會審議、董事會決議通過，並提請股東會決議，但股東會同意門檻為已發行股份總數 2/3 以上股東之同意，而非 1/2。
題目來源： 110年第2次考試
第 33 題
公開發行公司發放股東會紀念品,以幾種為限？
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依據公開發行公司股東會議事手冊應行記載及遵行事項辦法第23條規定，公司發放股東會紀念品，以一種為限。
題目來源： 110年第2次考試
第 34 題
證券承銷商以競價拍賣配售辦理承銷,第幾天為開標日？
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依據證券承銷商辦理股票與公司債券之承銷及配售作業應行注意事項第35條規定，競價拍賣配售的開標日為第五天。
題目來源： 110年第2次考試
第 35 題
開立受託買賣帳戶滿幾個月才可申請開立信用帳戶？
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依據證券商辦理有價證券買賣融資融券業務操作辦法第12條規定，開立受託買賣帳戶滿三個月才可申請開立信用帳戶。
題目來源： 110年第2次考試
第 36 題
下列有關證券零股交易買賣之敘述何者錯誤？
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零股交易的申報時間為 13:40 至 14:30，此為錯誤敘述。其餘選項皆為正確描述：委託人需開立集保帳戶始得買賣零股、零股交易以集合競價撮合成交、申報截止前會揭示未成交最高買進及最低賣出之價格。
題目來源： 110年第2次考試
第 37 題
下列何者非融券遭到強制回補的可能原因？
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融券強制回補的原因通常與公司權益相關事件有關，例如除權、除息或股東常會。臨時股東會通常不會導致強制回補。除權與股東常會會造成融券強制回補。
題目來源： 110年第2次考試
第 38 題
零股交易盤中申報撮合成交,其買賣成交之順序何者最先成交？
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零股交易盤中撮合採用價格優先原則，同價位者依時間優先原則決定成交順序。一般投資者與證券經紀商申報者並無優先順序。
題目來源： 110年第2次考試
第 39 題
有關證券經紀商手續費敘述,以下何者正確？
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證券經紀商手續費在買進與賣出股票時都會計算一次，這是交易成本的一部分。選項A錯誤，買賣雙方皆會收取手續費。選項B錯誤，手續費上限為千分之1.425。選項D錯誤，手續費並非固定費率，券商通常會提供折扣。
題目來源： 110年第2次考試
第 40 題
外國發行人暨其存託機構擬將其發行之臺灣存託憑證申請上市,則依據註冊地國法律發行之股票或表彰其股票之有價證券,依法需符合何種條件？
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根據相關規定，外國發行人申請臺灣存託憑證上市，其股票或有價證券需已在金管會核定之外國證券市場主板上市。選項A錯誤，並非上市滿三年。選項B錯誤，需符合特定條件。選項C錯誤，符合條件即可申請上市。
題目來源： 110年第2次考試
第 41 題
依公司法規定,發行人募集發行有價證券,有下列情事者不得公開發行新股（包括具有優先權利之特別股）？( 甲)公司連2年虧損；( 乙)資產不足抵償債務者；( 丙)最近三年稅後淨利不足以支付已發行特別股股息
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公司法規定，若公司連兩年虧損、資產不足抵償債務，或最近三年稅後淨利不足以支付已發行特別股股息，則不得公開發行新股（包括具有優先權利之特別股）。因此，甲、乙、丙三種情況皆是不得公開發行新股的情事。
題目來源： 110年第2次考試
第 42 題
在國外交易所上市掛牌之公司來臺灣申請發行臺灣存託憑證（TDR）上市,其最少必須發行之單位數為多少？
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依據相關規定，國外公司來台發行TDR，最少需發行二千萬個單位以上。
題目來源： 110年第2次考試
第 43 題
有關委託書徵求人之相關規定,以下何者為非？
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委託書簽章後，不得轉讓他人使用，此為委託書徵求之重要規範。
題目來源： 110年第2次考試
第 44 題
下列導致ETN終止上市之原因,以下何者為非？
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ETN終止上市的原因通常與存續期間、標的指數或發行證券商的狀況有關。ETN指標價值上漲未達某個程度時證券商執行強制贖回，並非終止上市的原因。
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第 45 題
下列有關證券商受託買賣外國有價證券應提供投資人資料之敘述,何者錯誤？
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證券商不得以資料或研究報告非本公司所核准發行為由，主張免除其責任。證券商有義務確保提供給投資人的資料真實且完整，不能因為報告非自行核准發行就免除責任。
題目來源： 110年第2次考試
第 46 題
逐筆交易制度中,何種委託方式為委託單在當日沒有成交或投資人自行撤銷之前,委託單會留存在委託簿中,直至當日收盤仍未成交,該筆委託單則視為無效單？
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ROD (Rest of Day) 委託為當日有效單，若當日未成交或投資人自行撤銷，則委託單失效。IOC (Immediate-or-Cancel) 委託必須立即成交，否則取消。FOK (Fill-or-Kill) 委託必須全部成交，否則取消。ICO 並非有效的委託種類。
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第 47 題
一般而言,投資信託基金之存續期間為何？
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投資信託基金的存續期間依照證券投資信託契約的約定。受益人會議、投信投顧公會或主管機關並無權決定基金存續期間。
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第 48 題
已於國內上櫃之金融控股公司,其持股逾多少比率之子公司不得在國內申請股票上櫃？
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根據相關規定，已於國內上櫃之金融控股公司，其持股逾70%之子公司不得在國內申請股票上櫃，以避免利益衝突及確保市場公平性。
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第 49 題
下列哪家公司有可能上櫃？
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甲公司與乙公司皆符合上櫃條件。甲公司設立滿三年、淨值超過三億、最近一會計年度淨值/股本>1、營收成長、營業活動現金正流入，雖稅前淨利佔股本比例略低於前兩年，但仍符合規定。乙公司設立滿三年、淨值超過三億、營收成長、營業活動現金正流入，雖虧損但符合上櫃條件。
題目來源： 110年第2次考試
第 50 題
在證券交易之競價制度中,允許市場在累積一段時間之買賣單後再進行撮合,每一次撮合多筆買賣單,且所有成交的委託全部以同一價格撮合。此種競價制度是指：
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集合競價是指在特定時間內累積所有買賣單，然後以單一價格撮合所有符合條件的委託。這種方式可以增加市場的流動性，並減少價格波動。
題目來源： 110年第2次考試