第 1 題
股份有限公司與監察人間之關係,從民法關於何法律關係之規定？
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股份有限公司與監察人間的關係屬於委任關係。監察人接受股東的委託，監督公司的營運，因此適用民法關於委任的規定。
題目來源： 110年第1次考試
第 2 題
我國現行交割結算基金係採何種制度？
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我國現行交割結算基金是採共同責任制，也就是說，當有結算會員違約時，所有參與者共同承擔責任，以確保市場的穩定運作。
題目來源： 110年第1次考試
第 3 題
發行人對於前已發行之公司債或其他債務,曾有違約或遲延支付本息之事實已了結者,自了結之日起三年內不得發行下列何種有價證券？
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依據《公司法》第247條規定，發行人若先前發行的公司債或其他債務有違約或遲延支付本息的事實，且已了結，自了結之日起三年內不得發行無擔保公司債，以保護投資人權益。
題目來源： 110年第1次考試
第 4 題
公司對於未依「證券交易法」發行之股票,擬在證券交易所上市者,應先向哪個單位申請補辦公開發行程序？
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根據《證券交易法》規定，未依該法發行之股票，若要申請在證券交易所上市，必須先向金融監督管理委員會（金管會）申請補辦公開發行程序，以符合上市的資訊揭露要求。
題目來源： 110年第1次考試
第 5 題
證券經紀商在證券交易所買賣證券,買賣一方不履行交付義務時,應如何處理？
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依據證券交易所相關規定，當證券經紀商在交易所買賣證券時，若有一方不履行交付義務，證券交易所應指定其他證券經紀商或證券自營商代為交付，以確保交易的順利完成。
題目來源： 110年第1次考試
第 6 題
二人以上股東或政府、法人股東一人所組織,全部資本分為股份；股東就其所認股份,對公司負其責任之公司,上述公司為公司法所規定之何種公司？
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股份有限公司的定義即為二人以上股東或政府、法人股東一人所組織，全部資本分為股份；股東就其所認股份，對公司負其責任之公司。無限公司股東對公司債務負無限連帶責任。有限公司股東僅就其出資額負其責任。兩合公司兼具無限公司與有限公司的特性。
題目來源： 110年第1次考試
第 7 題
依現行法令規定,公開發行公司董事會應至少多久召開一次？
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依現行法令規定，公開發行公司董事會應至少每一季召開一次，以確保公司治理的有效運作和資訊的及時揭露。
題目來源： 110年第1次考試
第 8 題
依「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定,轉換公司債自發行日後屆滿一定期間至到期日前幾日止,除依法暫停過戶期間外,其持有人得依發行公司所定之轉換辦法隨時請求轉換？
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根據「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定，轉換公司債自發行日後屆滿一定期間至到期日前10日止，除依法暫停過戶期間外，其持有人得依發行公司所定之轉換辦法隨時請求轉換。
題目來源： 110年第1次考試
第 9 題
證券商受託買賣外國有價證券管理規則所稱之高資產客戶,下列何者非為須符合的條件？
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高資產客戶的條件主要在於財力證明、專業知識與經驗、以及充分了解相關權益並簽署同意書。選項D描述的是未經法人授權辦理交易之人，與高資產客戶的定義無關。
題目來源： 110年第1次考試
第 10 題
證券投資信託事業違反「證券投資信託及顧問法」或依該法所發布之命令者,除依證券投資信託及顧問法處罰外,金融監督管理委員會並得視情節輕重,為何處分？ 甲.警告； 乙.命令該證券投資信託事業解除其董、監或經理人職務； 丙.六個月以下停業
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根據證券投資信託及顧問法，證券投資信託事業若違反相關法規，金管會可視情節輕重處以警告、命令解除董監事或經理人職務、以及停業等處分。
題目來源： 110年第1次考試
第 11 題
下列何一事項,得適用假決議規定？
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公司法中，關於公司資產負債表等會計表冊之承認，若出席股數不足，得適用假決議規定。變更章程與董事競業行為之許可，有特別決議之要求，不適用假決議。
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第 12 題
證券商業務人員辦理下列何種事項之人員,不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦？
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內部稽核人員職責在於監督公司內部控制制度的有效執行，為確保其獨立性與客觀性，不得兼辦其他業務，以避免利益衝突，影響稽核品質。
題目來源： 110年第1次考試
第 13 題
依「公司法」規定,股份有限公司發生下列何種情事,應予解散？
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公司法規定，股份有限公司解散的原因包含股東會為解散之決議。董事長或監察人無權單獨決定公司解散。法律並非毫無限制。
題目來源： 110年第1次考試
第 14 題
依證券投資信託基金管理辦法之規定,下列何者為我國核准發行之基金類型？ 甲.保本型基金； 乙.指數型基金； 丙.貨幣市場基金； 丁.指數股票型基金
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依證券投資信託基金管理辦法，保本型基金、指數型基金、貨幣市場基金、指數股票型基金皆為我國核准發行之基金類型。
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第 15 題
下列何者非為證券交易法所稱之有價證券？
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證券交易法所稱有價證券，範圍廣泛，但商業本票屬於貨幣市場工具，並非證券交易法所規範的有價證券。政府債券、新股認購權利證書、公司股票皆屬於證券交易法所稱之有價證券。
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第 16 題
股份有限公司發行新股時,應由董事多少比例以上出席,及出席董事過半數之同意為之？
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公司法第266條規定，股份有限公司發行新股時，應由董事三分之二以上出席，及出席董事過半數之同意為之。
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第 17 題
股票已在證券交易所上市或於證券櫃檯買賣中心上櫃買賣之公司,編製年度財務報告時,應依主管機關規定揭露下列何者資訊？ 甲.公司薪資報酬政策； 乙.全體員工平均薪資； 丙.董事及監察人之酬金
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依主管機關規定，股票已上市或上櫃公司編製年度財務報告時，應揭露公司薪資報酬政策、全體員工平均薪資，以及董事及監察人之酬金等資訊，以提升公司治理透明度。
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第 18 題
下列敘述何者正確？
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公司法規定，上市櫃公司除依證券交易法第二十八條之二規定於集中交易市場或店頭市場買回外，尚可依公開收購辦法於集中交易市場或店頭市場外收購。 選項A錯誤，買回股份應於六個月內「註銷」或轉讓，而非變更登記。 選項B錯誤，買回股份不得質押，且不得享有股東權利。 選項D錯誤，公司買回股份，未於二個月內執行完畢者，得申報延長「一次」，最長為一個月。
題目來源： 110年第1次考試
第 19 題
證券商受託契約經解除或終止後,至少需保存多久？
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依據相關法規，證券商受託契約經解除或終止後，至少需保存五年。
題目來源： 110年第1次考試
第 20 題
投信或投顧經營全權委託業務,須增提營業保證金,實收資本額新臺幣二億元以上,而未達新臺幣三億元者,應增提多少金額？
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投信或投顧經營全權委託業務，實收資本額新臺幣二億元以上，而未達新臺幣三億元者，應增提營業保證金新臺幣二千萬元。
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第 21 題
集中交易市場受益憑證申報買賣之數量,以多少受益權單位為一交易單位？
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依據相關規定，集中交易市場受益憑證申報買賣之數量，以一千受益權單位為一交易單位。
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第 22 題
證券商若未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿,可處多少元之罰鍰？
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證券商若未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿，依證券交易法規定，可處24萬元以上480萬元以下之罰鍰。
題目來源： 110年第1次考試
第 23 題
根據證券發行人財務報告編製準則所定義之流動資產項目,可包括為交易目的而持有,或預期於多久期間內實現之資產？
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根據證券發行人財務報告編製準則，流動資產包括為交易目的而持有，或預期於資產負債表日後十二個月內實現之資產。
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第 24 題
上市公司 甲董事對公司發行之上市債券換股權利證書為短線買賣,公司得否向 甲請求將短線利益歸於公司？
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根據證券交易法第157條，上市公司的董事、監察人、經理人及持有公司股份超過百分之十的股東，對於公司發行之具有股權性質之有價證券，在取得後六個月內再行賣出，或自賣出後六個月內再行買進，因而獲得利益者，公司應請求將其利益歸於公司。換股權利證書具股權性質，故甲應返還短線利益於公司。
題目來源： 110年第1次考試
第 25 題
何種重大消息係指「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及該證券之市場供求,對其股價有重大影響之消息？
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依據證券交易法第157條之一第五項及第六項，涉及該證券之市場供求，對其股價有重大影響之消息，包含公司股票有被進行公開收購者。因為公開收購會直接影響股票的需求，進而影響股價。
題目來源： 110年第1次考試
第 26 題
經濟主體以發行股票、債券等有價證券,透過證券市場直接向社會大眾籌措資金的融資方式,係為：
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直接金融是指資金需求者直接向資金供給者募集資金，例如發行股票或債券。消費金融是針對個人消費者的貸款。間接金融是透過金融中介機構（如銀行）進行融資。內部金融是指企業利用自有資金進行投資。
題目來源： 110年第1次考試
第 27 題
發行人申報發行股票,有下列何種情事時,證券主管機關得停止其申報發生效力？ 甲.申報書件不完備； 乙.應記載事項不充分； 丙.為保護公益
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依據證券交易法第20條，發行人申報發行股票，若有申報書件不完備、應記載事項不充分或為保護公益之情事，證券主管機關得停止其申報發生效力。
題目來源： 110年第1次考試
第 28 題
發生下列何事項,上市公司無須發布重大訊息？
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依據相關規定，董事及監察人之持股變動情形，僅需依法進行內部人股權申報，不屬於重大訊息的範疇。其他選項皆為可能影響投資人判斷的重大事件，上市公司必須發布重大訊息。
題目來源： 110年第1次考試
第 29 題
採洽商銷售之承銷案件,除經主管機關核准者外,普通公司債案件每一認購人認購數量不得超過該次承銷總數之百分之幾？
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依據相關規定，採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，普通公司債案件每一認購人認購數量不得超過該次承銷總數之百分之五十。
題目來源： 110年第1次考試
第 30 題
引進詢價圈購及競價拍賣之配售方式,其功能為何？ 甲.提高法人參與初級市場比重； 乙.發揮承銷商配售功能； 丙.使資金募集更具效益
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詢價圈購與競價拍賣能吸引更多法人參與，提升初級市場的資金募集效率，同時承銷商也能更有效地進行配售，因此甲、乙、丙皆是正確的功能。
題目來源： 110年第1次考試
第 31 題
在美國紐約證券交易所上市交易之存託憑證為？
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在美國紐約證券交易所上市交易的存託憑證，特指美國存託憑證（ADR）。
題目來源： 110年第1次考試
第 32 題
認購權證中如果履約價格小於標的股票之市場價格,例如：履約價格為50元,標的股票價格市價為65元,則該認購權證是處於：
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當履約價格小於標的股票市價時，表示執行權利可以獲利，此時認購權證處於價內狀態。價外是指履約價格大於標的股票市價，價平是指履約價格等於標的股票市價。
題目來源： 110年第1次考試
第 33 題
以下何者為目前我國認購權證之發行人？ 甲.標的證券發行公司； 乙.標的證券發行公司以外之第三者
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目前我國認購權證的發行人僅限於標的證券發行公司以外的第三者，例如券商。這是為了避免標的證券發行公司利用發行認購權證來操縱股價，產生不公平的交易。
題目來源： 110年第1次考試
第 34 題
有關ETN申購機制之敘述,以下何者為非？
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ETN的申購價格並非申請前一日收盤指標價值，而是依據發行機構的規定，通常會參考指標價值加上一定的費用。ETN的申購機制允許投資人在上市後至到期前最後交易日申購，發行券商也可以在公開說明書中載明拒絕申購的條件。
題目來源： 110年第1次考試
第 35 題
出席股東會使用委託書區分成下列幾種類型？
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出席股東會使用的委託書區分為徵求委託書及非屬徵求委託書兩種。徵求委託書是指徵求人為了自身或特定人的利益，向股東徵求委託書；非屬徵求委託書則是指股東自行委託他人出席股東會。
題目來源： 110年第1次考試
第 36 題
有關委託書徵求人之相關規定,以下何者為非？
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委託書簽章後轉讓他人使用違反了委託書徵求的本意，因為委託書是基於對特定徵求人的信任而簽署的，轉讓會導致股東的投票意願無法真實反映。
題目來源： 110年第1次考試
第 37 題
公開發行股票公司召開股東臨時會,應於開會前幾日內辦理停止股票過戶？
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依公司法規定，公開發行股票公司召開股東臨時會，應於開會前30日內辦理停止股票過戶。
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第 38 題
集中交易市場存託憑證買賣之一個交易單位為何？
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集中交易市場中，股票、ETF、存託憑證等，一個交易單位都是一千股(或受益權單位)。
題目來源： 110年第1次考試
第 39 題
策略性交易需求之借券交易,其出借數量應為幾個交易單位以上？
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策略性交易需求之借券交易，其出借數量應為 1 個交易單位以上。這是為了滿足市場參與者進行策略性交易的需求，允許小額借券。
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第 40 題
上市特別股發行總額低於多少或發行股數低於一定股數,證交所應報經主管機關終止其上市？
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上市特別股發行總額低於 2 億元，證交所應報經主管機關終止其上市。這是為了維持市場的流動性和代表性，避免規模過小的特別股影響市場運作。
題目來源： 110年第1次考試
第 41 題
所謂除權參考價,即以：
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除權參考價的計算方式為除權前一日收盤價減去權值。這是因為除權後，股東權益會因為公司發放股票股利而稀釋，因此參考價需要調整。
題目來源： 110年第1次考試
第 42 題
盤中某上市股票零股買賣之交易應採何種方式進行？
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零股交易在盤中是透過集合競價的方式進行撮合，以滿足小額投資人的需求。
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第 43 題
逐筆交易制度中,若委託不能全部成交時,則全數取消不予成交,此委託方式為？
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FOK (Fill or Kill) 委託是指若委託單無法立即全部成交，則該筆委託單會被立即取消。
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第 44 題
依證券櫃檯買賣中心審查有價證券上櫃作業程序初次申請上櫃案件之審查,於簽訂輔導契約後,未有相當期間進行輔導評估,即送件申請上櫃者,應加強審查那些項目？ 甲.推薦證券商評估報告； 乙.內部控制制度及其聲明書與會計師內部控制制度專案審查報告； 丙.會計師查核報告
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當公司在簽訂輔導契約後，未經過充分的輔導評估就申請上櫃，櫃買中心會加強審查推薦證券商的評估報告、公司內部控制制度及其聲明書與會計師的專案審查報告，以及會計師查核報告，以確保公司符合上櫃的標準。
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第 45 題
證券櫃檯買賣交易市場之給付結算基金,為下列何種制度？
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給付結算基金是為了確保交易順利完成，當有參與者違約時，由所有參與者共同分擔責任，以維持市場的穩定性。
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第 46 題
股票初次申請上櫃案件,於收文次週起多久之內櫃買中心原則上將提報上櫃審議委員會審議之？
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根據櫃買中心的規定，股票初次申請上櫃案件，原則上會在收文次週起的六週內提報上櫃審議委員會審議。
題目來源： 110年第1次考試
第 47 題
所謂「融券」之意義下列何者為非？
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融券是投資人預期股價下跌時，向券商或證金公司借股票來賣，所以是借股票而非借資金。選項A、B、C皆為融券交易的必要條件。
題目來源： 110年第1次考試
第 48 題
信用帳戶在連續多少期間以上無融資融券交易紀錄,即被證券公司取消帳戶？
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依據證券商管理規則，信用帳戶若連續三年以上無融資融券交易紀錄，證券公司可取消該帳戶。
題目來源： 110年第1次考試
第 49 題
證券投資信託事業,就每一證券投資信託基金之資產,應依主管機關規定之比率,以何種方式保持？ 甲.現金； 乙.存放於銀行； 丙.向票券交易商買入短期票券
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證券投資信託事業為確保基金流動性，需依主管機關規定比率保持一定比例的資產，形式包含現金、銀行存款及短期票券。
題目來源： 110年第1次考試
第 50 題
有關賣出股票所需繳交之證券交易稅敘述,以下何者正確？
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證券交易稅是針對股票賣出價格課徵，由政府收取，而非證券商。買進股票時不課徵證券交易稅。
題目來源： 110年第1次考試