第 1 題
股東具有下列何種資格者得以書面記明提議事項及理由請求董事會召集股東臨時會?
已完成 0 / 50
AI 解析
公司法第173條第4項規定，繼續一年以上，持有已發行股份總數百分之三以上股份之股東，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會。
題目來源： 109年第4次考試
第 2 題
位於中華民國境內,經有關主管機關許可得辦理臺灣存託憑證業務之金融機構為：
已完成 0 / 50
AI 解析
在臺灣，辦理臺灣存託憑證(TDR)業務的金融機構為存託機構。存託機構負責保管外國股票，並發行代表這些股票的TDR。
題目來源： 109年第4次考試
第 3 題
股份有限公司於章程訂明以當年度獲利狀況之定額或比率,分派員工酬勞,應有多少比例之董事出席,並在董事會過半數同意後決議行之?
已完成 0 / 50
AI 解析
公司法第235條之1規定，公司章程中若訂明以當年度獲利狀況之定額或比率分派員工酬勞，應有三分之二以上董事出席，並經出席董事過半數同意。因此，選項C正確。
題目來源： 109年第4次考試
第 4 題
證券投資顧問事業於開始經營業務後,其經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值低於面額者,於多久期間內未改善者,金融監督管理委員會得限制其於傳播媒體從事證券投資分析活動?
已完成 0 / 50
AI 解析
依據相關法規，證券投資顧問事業開始經營業務後，若經會計師查核簽證之財務報告顯示每股淨值低於面額，且一年內未改善，金融監督管理委員會得限制其於傳播媒體從事證券投資分析活動。因此，選項D正確。
題目來源： 109年第4次考試
第 5 題
股票首次經臺灣證券交易所股份有限公司同意上市之外國發行人稱之為：
已完成 0 / 50
AI 解析
股票首次經臺灣證券交易所同意上市之外國發行人，依慣例及相關規定，被稱為第一上市公司。因此，選項A正確。
題目來源： 109年第4次考試
第 6 題
金融業公開說明書應記載之主要股東為持股達何比例以上者?
已完成 0 / 50
AI 解析
依據公開發行公司公開說明書應行記載事項準則規定，主要股東指持有公司股份總額百分之一以上者。
題目來源： 109年第4次考試
第 7 題
上市公司與上櫃公司每月應公告並申報上月份營運情形,請問應於每月幾日以前公告並申報?
已完成 0 / 50
AI 解析
依據相關規定，上市公司與上櫃公司應於每月十日以前公告並申報上月份營運情形。
題目來源： 109年第4次考試
第 8 題
下列何種有價證券之上市,不適用「證券交易法」有關上市審查之規定?
已完成 0 / 50
AI 解析
政府公債的發行與交易，另有相關法規規範，因此不適用證券交易法中有關上市審查之規定。公開發行公司股票、認購權證與公司債皆屬於證券交易法規範的範疇，上市時需經過審查。
題目來源： 109年第4次考試
第 9 題
依「公司法」規定,公司募集公司債應經何項程序?
已完成 0 / 50
AI 解析
公司法第247條規定，公司發行公司債，應經董事會以特別決議通過，並報告股東會。因此，選項D正確。 選項A錯誤：股東會普通決議非公司債發行所需程序。 選項B錯誤：股東會特別決議僅為報告事項，非決議事項。 選項C錯誤：董事會僅需特別決議，不需過半數通過。
題目來源： 109年第4次考試
第 10 題
基金受益人自行召開受益人會議時,應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單位數占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人,以書面申請主管機關核准後自行召開之?
已完成 0 / 50
AI 解析
依據相關法規，基金受益人自行召開受益人會議，需由繼續持有受益憑證一年以上，且其所表彰受益權單位數占基金已發行受益權單位總額3%以上的受益人，以書面申請主管機關核准後自行召開。因此，選項A正確。 選項B錯誤：年限與比例皆不符。 選項C錯誤：年限與比例皆不符。 選項D錯誤：年限與比例皆不符。
題目來源： 109年第4次考試
第 11 題
證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金以受益憑證進行私募時,其人數限制為何?
已完成 0 / 50
AI 解析
依據證券投資信託及顧問法相關規定，證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金以受益憑證進行私募時，其人數限制為不得超過99人。因此，選項D正確。 選項A錯誤：人數限制不符。 選項B錯誤：人數限制不符。 選項C錯誤：人數限制不符。
題目來源： 109年第4次考試
第 12 題
持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單?
已完成 0 / 50
AI 解析
公司法第192條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上之股東，得以書面向公司提出董事候選人名單，請求董事會列入董事候選人名單。
題目來源： 109年第4次考試
第 13 題
下列何者非證券投資信託事業之資金運用方式?
已完成 0 / 50
AI 解析
證券投資信託基金管理辦法中，基金的投資範圍包含銀行存款、政府債券、金融債券、國庫券、可轉讓定期存單、商業票據等，但不包含直接購買公司債及可轉換公司債（除非符合特定條件）。
題目來源： 109年第4次考試
第 14 題
證券商除由金融機構兼營者另依銀行法規定外,非經金融監督管理委員會核准,不得為：
已完成 0 / 50
AI 解析
證券交易法第45條規定，證券商非經主管機關核准，不得為保證人、票據轉讓之背書或提供財產供他人設定擔保。因此，選項(A)(B)(C)皆正確。
題目來源： 109年第4次考試
第 15 題
依公開發行公司審計委員會行使職權辦法,審計委員會應至少__召開一次?
已完成 0 / 50
AI 解析
根據公開發行公司審計委員會行使職權辦法，審計委員會應至少每季召開一次，以確保公司財務報告的可靠性及內部控制的有效性。
題目來源： 109年第4次考試
第 16 題
有價證券買賣融資融券額度、期限及融資比率、融券保證金成數,由主管機關商經何機關同意後定之?
已完成 0 / 50
AI 解析
有價證券買賣融資融券額度、期限及融資比率、融券保證金成數，由主管機關商經中央銀行同意後定之，此舉是為了維持金融市場的穩定。
題目來源： 109年第4次考試
第 17 題
對公開說明書之重要內容記載,能證明已經合理調查,並有正當理由確認其簽證或意見為真實者,而不負賠償責任,係：
已完成 0 / 50
AI 解析
專門職業或技術人員（如會計師、律師等）對於公開說明書之重要內容記載，若能證明已進行合理調查，且有正當理由確認其簽證或意見為真實者，可免除賠償責任，此為盡職調查的體現。
題目來源： 109年第4次考試
第 18 題
依「證券交易法」之規定,僅提供內部消息而未從事內線交易者,應負下列何項之責任?
已完成 0 / 50
AI 解析
依證券交易法第157-1條，消息提供者與利用該消息交易者，對於善意交易人所受損害應負連帶賠償責任。因此，僅提供消息但未交易者，仍可能因消息受領者進行內線交易而負民事連帶賠償責任。
題目來源： 109年第4次考試
第 19 題
為促進我國普惠金融與金融科技發展,下列何者可依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證券業務創新實驗?
已完成 0 / 50
AI 解析
依據金融科技發展與創新實驗條例，證券商、證券金融事業以及科技業者，只要其創新實驗有助於普惠金融與金融科技發展，皆可提出申請。
題目來源： 109年第4次考試
第 20 題
證券投資人如遭遇投資民事糾紛,可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申請調處,委員會應於受理申請幾日內進行調處？
已完成 0 / 50
AI 解析
依據證券投資人及期貨交易人保護法相關規定，調處委員會應於受理申請後十五日內進行調處。
題目來源： 109年第4次考試
第 21 題
下列關於指數投資證券發行之敘述,何者錯誤?
已完成 0 / 50
AI 解析
指數投資證券(ETN)為無擔保、無本金保證之商品，故不得於名稱加註保證本金安全。A、C、D選項皆為正確敘述。
題目來源： 109年第4次考試
第 22 題
關於發行轉換公司債相關規定,下列何者為非?
已完成 0 / 50
AI 解析
依現行法規，未上市(櫃)公司「得」發行轉換公司債。B、C、D選項皆為正確敘述。
題目來源： 109年第4次考試
第 23 題
發行人於募集發行有價證券交付公開說明書之義務,於承銷期間得由何人代理交付之?
已完成 0 / 50
AI 解析
依證券交易法規定，發行人於募集發行有價證券時，應交付公開說明書，於承銷期間得由證券承銷商代理交付。
題目來源： 109年第4次考試
第 24 題
公開發行公司應將審計委員會之開會過程全程錄音或錄影存證,並至少保存__年?
已完成 0 / 50
AI 解析
依據公開發行公司審計委員會設置及行使職權辦法規定，審計委員會之開會過程應全程錄音或錄影存證，並至少保存五年。
題目來源： 109年第4次考試
第 25 題
違反內線交易者,其損害賠償額度之計算,為對於當日善意從事相反買賣之人買入或賣出該證券之價格,與消息公開後多少個營業日收盤平均價格的差額?
已完成 0 / 50
AI 解析
依據證券交易法，內線交易損害賠償額度計算，為當日善意從事相反買賣者之價格，與消息公開後十個營業日收盤平均價格的差額。
題目來源： 109年第4次考試
第 26 題
企業向投資大眾籌措資金之處所為：
已完成 0 / 50
AI 解析
發行市場是企業首次公開發行股票（IPO）或發行債券等，向投資大眾籌措資金的場所。交易市場是已發行證券進行買賣的場所。
題目來源： 109年第4次考試
第 27 題
甲公司為在紐約證券交易所上市之公司,欲申請來臺參與募集、發行臺灣存託憑證,請問主管機關應依據何項法規審核?
已完成 0 / 50
AI 解析
外國發行人募集與發行有價證券，應依據「外國發行人募集與發行有價證券處理準則」辦理。
題目來源： 109年第4次考試
第 28 題
已公開完整式財務預測之公司,經發現財務預測有錯誤,應於發現之日起幾日內公告申報更正後財務預測?
已完成 0 / 50
AI 解析
依規定，已公開完整式財務預測之公司，經發現財務預測有錯誤，應於發現之日起十日內公告申報更正後財務預測。
題目來源： 109年第4次考試
第 29 題
採洽商銷售之承銷案件,除經主管機關核准者外,認購（售）權證案件每一認購人認購數量不得超過該項承銷總數之百分之幾?
已完成 0 / 50
AI 解析
採洽商銷售之承銷案件，除經主管機關核准者外，認購（售）權證案件每一認購人認購數量不得超過該項承銷總數之百分之十。
題目來源： 109年第4次考試
第 30 題
詢價圈購如何決定誰得標?
已完成 0 / 50
AI 解析
詢價圈購是承銷商在股票發行時，向潛在投資人詢問認購意願及價格，最終得標者是依實際承銷價格及認購數量為承諾者，以確保發行順利及價格合理性。
題目來源： 109年第4次考試
第 31 題
發行人募集與發行海外有價證券,應依規定檢齊相關書件,並取具外匯主管機關同意函後,向金融監督管理委員會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指：
已完成 0 / 50
AI 解析
依據相關法規，發行人募集與發行海外有價證券，需先取得外匯主管機關的同意函，此外匯主管機關指的是中央銀行，負責外匯管理。
題目來源： 109年第4次考試
第 32 題
有關認購（售）權證之敘述,下列何者為是?
已完成 0 / 50
AI 解析
認購（售）權證是一種衍生性金融商品，屬於證券交易法定義的有價證券，投資權證的最大損失就是當初支付的權利金。因此，(A)(B)(C)皆是正確的。
題目來源： 109年第4次考試
第 33 題
櫃檯買賣市場轉換公司債買賣斷交易之升降單位為：
已完成 0 / 50
AI 解析
櫃檯買賣市場轉換公司債買賣斷交易的升降單位確實依照價格區間有所不同：未滿150元者為5分、150元至未滿1,000元者為1元、1,000元以上者為5元。因此，選項(A)(B)(C)皆是正確的。
題目來源： 109年第4次考試
第 34 題
首次買賣槓桿反向指數股票型證券投資信託基金受益憑證,應具備下列何項條件？ 甲、最近一年委託買賣認購（售）權證成交達十筆以上； 乙、最近一年內委託買賣臺灣期貨交易所上市之期貨交易契約成交達十筆以上； 丙、最近一年內委託買賣證交所上市之股票成交達十筆以上
已完成 0 / 50
AI 解析
依規定，首次買賣槓桿反向ETF需具備的條件為：最近一年委託買賣認購（售）權證成交達十筆以上，或最近一年內委託買賣臺灣期貨交易所上市之期貨交易契約成交達十筆以上。因此，甲、乙正確。
題目來源： 109年第4次考試
第 35 題
股票已上市上櫃之公司,為維護公司信用得經何機關之同意買回公司股份,不受「公司法」§167第1項規定之限制?
已完成 0 / 50
AI 解析
根據證券交易法相關規定，股票已上市上櫃之公司，為維護公司信用及股東權益，得經董事會特別決議買回公司股份，此時不受公司法第167條第1項關於公司不得收買自己股份之限制。
題目來源： 109年第4次考試
第 36 題
金融控股公司之股東委託信託事業擔任股東委託書之徵求人,必須滿足下列哪項要件?
已完成 0 / 50
AI 解析
根據「公開發行公司股務處理準則」規定，金融控股公司之股東委託信託事業擔任股東委託書之徵求人，必須繼續一年以上，持有已發行股份總數10%以上之股東。
題目來源： 109年第4次考試
第 37 題
下列何者須於送件7個營業日前委託股務代理機構,透過網際網路資訊申報系統向集保公司申請專業股務代理機構證明文件?
已完成 0 / 50
AI 解析
根據相關規定，上市公司、上櫃公司及興櫃公司皆須於送件7個營業日前委託股務代理機構，透過網際網路資訊申報系統向集保公司申請專業股務代理機構證明文件。
題目來源： 109年第4次考試
第 38 題
證券經紀商不得受理下列何款之有價證券委託買賣?
已完成 0 / 50
AI 解析
證券經紀商不得受理全權決定證券種類、買賣數量及買賣價格之委託買賣，此為禁止全權委託之規定。
題目來源： 109年第4次考試
第 39 題
科技事業申請上市,其申請上市最近期及其最近一個會計年度財務報告之淨值,不得低於財務報告所列示股本多少?
已完成 0 / 50
AI 解析
科技事業申請上市，依規定其申請上市最近期及其最近一個會計年度財務報告之淨值，不得低於財務報告所列示股本之2/3。
題目來源： 109年第4次考試
第 40 題
以下有關買賣委託之敘述,何者錯誤?
已完成 0 / 50
AI 解析
限價買進時，不得在限價『以上』成交，應以等於或低於限價成交。
題目來源： 109年第4次考試
第 41 題
上市股票鉅額買賣之交易方式為：
已完成 0 / 50
AI 解析
上市股票鉅額買賣之交易方式為以逐筆交易或配對交易為限。
題目來源： 109年第4次考試
第 42 題
集中交易市場採逐筆交易之時段為：
已完成 0 / 50
AI 解析
盤中交易時段採用逐筆交易，即時撮合買賣雙方的委託。開盤與收盤時段多採集合競價。
題目來源： 109年第4次考試
第 43 題
採集合競價期間,可用何種方式下單?
已完成 0 / 50
AI 解析
集合競價期間僅接受限價且當日有效的委託單。市價單在集合競價期間無法使用，因為沒有明確的成交價格。
題目來源： 109年第4次考試
第 44 題
下列何者非證券自營商於營業處所議價買賣股票之範圍?
已完成 0 / 50
AI 解析
證券自營商於營業處所議價買賣股票，不包含零股買賣。零股交易通常在集中市場的零股交易時段進行。
題目來源： 109年第4次考試
第 45 題
櫃檯買賣等殖成交系統,電腦議價系統買賣斷交易之交易時間為星期一~五何時?
已完成 0 / 50
AI 解析
櫃檯買賣等殖成交系統，電腦議價系統買賣斷交易之交易時間為星期一至五的9:00~13:30。
題目來源： 109年第4次考試
第 46 題
下列有關伊斯蘭固定收益證券之敘述,何者不正確?
已完成 0 / 50
AI 解析
伊斯蘭固定收益證券募集之外幣資金，除非經主管機關核准，否則不得兌換為新臺幣使用。
題目來源： 109年第4次考試
第 47 題
下列何者非提供借券管道對證券市場之良性功能?
已完成 0 / 50
AI 解析
提供借券管道可以增加市場流動性、促進衍生性交易的進行、提供避險機會，但會降低軋空機會，而非增加。
題目來源： 109年第4次考試
第 48 題
下列何者不得融資融券?
已完成 0 / 50
AI 解析
零股交易、鉅額交易、全額交割股票，皆屬於特殊交易型態或標的，風險相對較高，因此不得進行融資融券。
題目來源： 109年第4次考試
第 49 題
下列何者不可能為貨幣市場基金的主要投資標的?
已完成 0 / 50
AI 解析
貨幣市場基金主要投資於短期、高流動性的貨幣市場工具。2年期公債屬於資本市場工具，期限較長，不符合貨幣市場基金的投資範圍。
題目來源： 109年第4次考試
第 50 題
發行人要將其股票在交易所掛牌買賣,交易所因提供場所,每年依據發行有價證券之總面值,向發行人收取之費用稱為：
已完成 0 / 50
AI 解析
公司股票在交易所掛牌買賣，交易所會依據規定向發行人收取上市費，以維持市場運作及提供相關服務。
題目來源： 109年第4次考試