第 1 題
符合公司法規定資格之股份有限公司少數股東,得以書面記明提議事項及理由,請求董事會召集股東臨時會,如董事會在請求提出後幾日內不為召集之通知時,股東得報請經主管機關許可,自行召集？
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根據公司法規定，符合資格的少數股東可以書面提議召開股東臨時會，如果董事會在請求提出後十五日內不為召集之通知時，股東得報請主管機關許可，自行召集。
題目來源： 109年第3次考試
第 2 題
證券商經營證券業務,下列何項行為非法令所禁止者？
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證券商提供客戶上市公司年報是合法的行為，旨在提供投資人更充分的資訊以供決策參考。
題目來源： 109年第3次考試
第 3 題
公司買回其股份時,哪些關係人不得在買回期間內賣出？ 甲.董事； 乙.經理人； 丙.關係企業經理人之未成年子女； 丁.監察人之配偶
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公司法第167條第3項規定，公司買回其股份時，董事、經理人及其關係人，不得於買回期間內，將其持有之公司股份賣出。關係人包含關係企業經理人之未成年子女及監察人之配偶。
題目來源： 109年第3次考試
第 4 題
下列何者依現行法令屬豁免證券？
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證券交易法第6條規定，政府債券為豁免證券。新股認購權利證書、公開募集發行之股票、公司債券皆屬於證券交易法規範之有價證券。
題目來源： 109年第3次考試
第 5 題
證券商何種人員異動時,須事先申請相關單位核備後始得異動之？
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依證券商管理規則規定，證券商之內部稽核業務人員異動，須事先申請相關單位核備後始得異動。負責人變更須經主管機關核准，營業部經理與主辦會計人員異動無須事先申請核備。
題目來源： 109年第3次考試
第 6 題
股東會之召集程序或其決議方法,違反法令或章程時,股東得自決議之日起多久內,訴請法院撤銷其決議？
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公司法第189條規定，股東會之召集程序或其決議方法，違反法令或章程時，股東得自決議之日起三十日內，訴請法院撤銷其決議。
題目來源： 109年第3次考試
第 7 題
關於董事出席董事會,下列敘述何者錯誤？
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公司法第205條規定，代理其他董事出席之董事，僅得受一人之委託。選項A、B、C均符合公司法規定。
題目來源： 109年第3次考試
第 8 題
違反內線交易規定,損害賠償額度之計算標準,就消息未公開前或公開後多少小時內,其買入或賣出該股票之價格與消息公開後十個營業日收盤平均價格的差額？
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證券交易法第157條之1規定，內線交易損害賠償額度之計算標準，為消息未公開前或公開後十八小時內，其買入或賣出該股票之價格與消息公開後十個營業日收盤平均價格的差額。
題目來源： 109年第3次考試
第 9 題
存託機構受外國發行人委託發放臺灣存託憑證所表彰之有價證券之股息、紅利、利息或其他收益,以何種幣別給付？
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依據臺灣存託憑證發行辦法規定，存託機構受外國發行人委託發放臺灣存託憑證所表彰之有價證券之股息、紅利、利息或其他收益，應以新臺幣給付，以方便投資人交易及稅務處理。
題目來源： 109年第3次考試
第 10 題
公開發行股票公司之董事會,設置董事不得少於幾人？
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依據證券交易法第26條之3規定，公開發行公司之董事會，設置董事不得少於五人。這是為了確保董事會的組成具有一定的規模，以利於公司治理的健全運作。
題目來源： 109年第3次考試
第 11 題
證券商發行指數投資證券總額,不得超過最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值之百分之___。
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依據相關法規，證券商發行指數投資證券總額，不得超過最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值之百分之五十。這是為了控管證券商發行ETN的風險，避免過度擴張。
題目來源： 109年第3次考試
第 12 題
公開發行公司所編製之公開說明書涉有虛偽、隱匿之情事時,何者應負絕對之責任？
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依據證券交易法第32條，公開說明書如有虛偽或隱匿情事，發行人應負絕對賠償責任。發行人對於公開說明書的內容具有最終且不可推卸的責任。
題目來源： 109年第3次考試
第 13 題
依「證券交易法」規定,私募對象有條件限制,且其人數不得超過幾人？
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根據證券交易法第43條之6，私募有應募人的條件限制，且應募人總數不得超過三十五人。
題目來源： 109年第3次考試
第 14 題
下列各選項中何者不屬於短線交易歸入權之主要行使對象？
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依據證券交易法第157條，短線交易歸入權之主要行使對象為公司之董事、監察人、經理人及持有公司股份超過百分之十之股東。持有公司股份百分之五之股東不在此限。
題目來源： 109年第3次考試
第 15 題
公開發行公司辦理有價證券之私募須先經下列何者之同意？
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公司法第266條規定，公開發行公司辦理私募有價證券，屬於影響股東權益的重大事項，必須經過股東會的同意。
題目來源： 109年第3次考試
第 16 題
「證券集中保管事業管理規則」中所稱之參加人,以下列何者為限？ 甲.一般投資人； 乙.證券交易所； 丙.證券商； 丁.證券金融事業
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依據「證券集中保管事業管理規則」，參加人主要為證券交易所、證券商及證券金融事業等機構，一般投資人並非直接參與者。
題目來源： 109年第3次考試
第 17 題
證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議,應以下列何種方式處理？
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依據證券交易法相關規定，證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議，應進行強制仲裁。
題目來源： 109年第3次考試
第 18 題
為提升董事績效與執行業務能力,依公司法規定,股份有限公司得於董事任期內就其執行業務範圍依法應負之賠償責任投保責任保險。關於責任保險之重要內容如：投保金額、承保範圍及保險費率等,公司需向誰進行報告？
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公司法第23條規定，為提升董事績效與執行業務能力，股份有限公司得於董事任期內就其執行業務範圍依法應負之賠償責任投保責任保險，而投保金額、承保範圍及保險費率等重要內容，需向董事會報告。
題目來源： 109年第3次考試
第 19 題
違反「證券交易法」第155條之操縱股價行為,其刑事責任為何？
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證券交易法第171條規定，違反第155條操縱股價者，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金。其他選項刑責過輕，不符合證券交易法對操縱股價行為的處罰。
題目來源： 109年第3次考試
第 20 題
為促進我國普惠金融與金融科技發展,下列何者可依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證券業務創新實驗？
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金融科技發展與創新實驗條例旨在促進金融創新，因此證券商、證券金融事業以及科技業皆可依該條例申請辦理證券業務創新實驗。
題目來源： 109年第3次考試
第 21 題
依「境外資金匯回管理運用及課稅條例」之個人匯回之資金,其信託專戶或證券全權委託專戶從事金融投資之範圍為何？
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依據「境外資金匯回管理運用及課稅條例」，個人匯回資金若存放於信託專戶或證券全權委託專戶，其金融投資範圍包含國內有價證券、在我國期貨交易所進行之證券相關期貨與選擇權交易，以及國內保險商品。
題目來源： 109年第3次考試
第 22 題
證券投資信託事業,應於何時公告基金每受益憑證單位之淨資產價值？
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證券投資信託事業應於每一營業日公告基金每受益憑證單位之淨資產價值，以確保投資人能即時掌握基金的價值資訊。
題目來源： 109年第3次考試
第 23 題
證券商辦理有價證券推介買賣服務,係由何種業務人員負責執行？
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證券商辦理有價證券推介買賣服務，是由受託買賣業務人員負責執行，他們直接與客戶接觸，提供投資建議並執行交易。
題目來源： 109年第3次考試
第 24 題
客戶與投顧事業訂定書面證券投資顧問契約,客戶得自收受書面契約之日起幾日內終止契約？
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依據證券投資顧問事業管理規則第 15 條，客戶與投顧事業訂定書面證券投資顧問契約後，客戶得自收受書面契約之日起七日內，以書面終止契約。
題目來源： 109年第3次考試
第 25 題
受益人之收益分配請求權,自收益發放日起多久內不行使而消滅？
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依據信託法第34條，受益人的收益分配請求權，自收益發放日起五年內不行使而消滅。
題目來源： 109年第3次考試
第 26 題
經濟主體以發行股票、債券等有價證券,透過證券市場直接向社會大眾籌措資金的融資方式,係為：
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直接金融是指經濟主體透過發行股票、債券等有價證券，直接向社會大眾籌措資金的方式。消費金融是銀行或其他金融機構，提供給個人或家庭的貸款服務。間接金融是透過銀行等金融中介機構進行融資的方式。內部金融是指企業利用自有資金進行投資。
題目來源： 109年第3次考試
第 27 題
發行人募集與發行有價證券案件,自主管機關停止申報生效通知到達日起,如屆滿幾個營業日未申請解除,主管機關將退回其案件？
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依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」第12條，發行人自接獲主管機關停止申報生效通知之日起，屆滿12個營業日未申請解除停止申報生效原因者，主管機關得退回其案件。
題目來源： 109年第3次考試
第 28 題
發行人為有價證券之募集或出賣,依證券交易法之規定,向公眾提出之說明文書,稱為：
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依據證券交易法，發行人為有價證券之募集或出賣，依法向公眾提出的說明文書稱為公開說明書，其目的在於充分揭露公司資訊，使投資人能做出正確判斷。
題目來源： 109年第3次考試
第 29 題
現行公開申購配售制度,於何時進行電腦抽籤？
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公開申購配售制度的電腦抽籤時間點，依規定是在申購截止日次二營業日進行，以確保作業流程的公平性與效率。
題目來源： 109年第3次考試
第 30 題
證券經紀商辦理公開申購配售所收之每件處理費為新臺幣多少元？
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依據目前證券市場實務，證券經紀商辦理公開申購配售所收之每件處理費為新臺幣20元。
題目來源： 109年第3次考試
第 31 題
臺灣積體電路公司（台積電）在美國市場上市所發行之存託憑證稱之為何？
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美國存託憑證（ADR）是指在美國市場交易的、代表外國公司股票的憑證。台積電在美國市場上市發行的存託憑證即為ADR。
題目來源： 109年第3次考試
第 32 題
上市之臺灣存託憑證一交易單位為：
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上市之臺灣存託憑證一交易單位為一千單位，與股票相同。
題目來源： 109年第3次考試
第 33 題
下列何者非認購（售）權證得連結之標的？
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認購（售）權證的標的可以是股票、指數，也可以是期貨，因此以上皆得為連結標的。
題目來源： 109年第3次考試
第 34 題
目前我國認購權證其發行人為： 甲.標的證券發行公司； 乙.標的證券發行公司以外之第三者。何者正確？
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目前我國認購權證的發行人是標的證券發行公司以外之第三者，通常是券商。
題目來源： 109年第3次考試
第 35 題
何謂非屬徵求委託書？
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非屬徵求委託書是指受股東之主動委託取得委託書，代理出席股東會之行為。徵求委託書是指以公告、廣告等方式取得委託書。
題目來源： 109年第3次考試
第 36 題
下列何者非公開收購之停止事由？
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公開收購的停止事由主要考量公開收購的基礎是否發生重大變化，影響收購的合理性。選項D股價波動50%並非停止事由，股價波動可透過其他方式處理，不必然導致收購停止。停止事由參照公開收購公開發行公司有價證券管理辦法第14條。 選項A、B、C皆為公開收購停止的事由。
題目來源： 109年第3次考試
第 37 題
下列何者須於送件7個營業日前委託股務代理機構,透過網際網路資訊申報系統向集保公司申請專業股務代理機構證明文件？
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依據相關規定，上市公司、上櫃公司及興櫃公司皆須於送件 7 個營業日前委託股務代理機構，透過網際網路資訊申報系統向集保公司申請專業股務代理機構證明文件。 選項A、B、C皆是。
題目來源： 109年第3次考試
第 38 題
「證交所股份有限公司營業細則」對於電腦自動交易之買賣申報,有何限制規定？
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依據「證交所股份有限公司營業細則」規定，電腦自動交易之買賣申報，限當市有效。也就是說，當天未成交的委託，在收盤後自動失效。 選項A、B、D皆不符合營業細則規定。
題目來源： 109年第3次考試
第 39 題
於集中交易市場買賣外國股票使用之貨幣,以下列何者為準？
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於集中交易市場買賣外國股票，應以外國發行人申請上市之幣別為準，以方便交割及結算，並減少匯兌風險。
題目來源： 109年第3次考試
第 40 題
證交所於每日收盤後,即分析有價證券之交易,發現有異常情形,即公告其下列何種交易資訊？
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證交所為監控市場交易狀況，若發現有價證券交易出現異常，會公告漲跌幅度、本益比、成交量、集中度、週轉率、溢折價百分比等交易資訊，以提醒投資人注意風險。
題目來源： 109年第3次考試
第 41 題
有關證交所終止上市公司上市之情形,不包括下列何者？
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公司營業範圍變更不屬於證交所終止上市公司上市之情形。證交所會因公司財務狀況不佳（如淨值為負數）、違反上市契約、或經法院裁定准予重整確定等原因，而終止其上市。
題目來源： 109年第3次考試
第 42 題
金融保險業依規定應編製及申報企業社會責任報告書,下列何者為應加強揭露之事項？
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金融保險業編製企業社會責任報告書時，應加強揭露永續金融重大主題之管理方針、揭露項目及其報導要求，報導要求至少應包含各經營業務為創造社會效益或環境效益所設計之產品與服務，以及企業非擔任主管職務之全時員工人數、非擔任主管職務之全時員工薪資平均數及中位數，及前三者與前一年度之差異。
題目來源： 109年第3次考試
第 43 題
管理股票上櫃公司依「證券交易法」第36條公告並申報之最近期財務報告,顯示淨值已為財務報告所列示股本之多少倍時,證券櫃檯買賣中心得終止其櫃檯買賣？
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根據證券交易法第36條，若上櫃公司公告並申報的最近期財務報告顯示淨值已為財務報告所列示股本之負二倍時，證券櫃檯買賣中心得終止其櫃檯買賣。
題目來源： 109年第3次考試
第 44 題
甲公司之股票雖在證券櫃檯買賣中心掛牌,但是嗣後經營發生困難,並經法院裁定宣告破產確定,證券櫃檯買賣中心應如何處理？
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根據相關規定，若上櫃公司經法院裁定宣告破產確定，證券櫃檯買賣中心得終止該公司有價證券櫃檯買賣，並報請主管機關備查。
題目來源： 109年第3次考試
第 45 題
受託機構申請依「不動產證券化條例」所發行之不動產資產信託受益證券為櫃檯買賣者,下列條件何者有誤？
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依據不動產證券化條例，受益證券自櫃檯買賣日起算，其到期日須在一個月以上，而非半年以上。
題目來源： 109年第3次考試
第 46 題
上櫃公司幾年內降低重要子公司之持股比例累積達多少比例以上,應事先委請獨立專家出具意見書？
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根據相關規定，上櫃公司於三年內降低重要子公司之持股比例累積達百分之十以上，應事先委請獨立專家出具意見書。
題目來源： 109年第3次考試
第 47 題
自辦信用交易證券商受理委託人開立信用帳戶之開戶數：
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依現行法規，投資人於自辦信用交易證券商僅能開設一個信用帳戶。
題目來源： 109年第3次考試
第 48 題
下列關於開立信用帳戶之敘述,何者錯誤？
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依據相關規定，投資人開立信用帳戶與委託買賣有價證券開戶，不得一併申請開立，須先開立證券戶後，才能申請信用帳戶。
題目來源： 109年第3次考試
第 49 題
下列何者不可能為貨幣市場基金的主要投資標的？
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貨幣市場基金主要投資於短期、高流動性的貨幣市場工具。2年期公債屬於較長期的債券，不符合貨幣市場基金的投資範圍。
題目來源： 109年第3次考試
第 50 題
現行法令允許本國人可赴海外發行有價證券之種類,包括下列何者？ 甲.海外公司債； 乙.海外存託憑證； 丙.海外票券； 丁.海外股票
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現行法令允許本國人可赴海外發行有價證券之種類包括：海外公司債、海外存託憑證、海外股票。海外票券並非本國人可赴海外發行之有價證券。
題目來源： 109年第3次考試