第 1 題
下列何項之有價證券得為融資融券之標的？
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融資融券交易的標的主要是流動性較高、市場資訊透明的上市或上櫃股票。政府債券及公司債券通常不作為融資融券的標的，因為其風險特性和交易機制不同於股票。
題目來源： 115年第1次考試
第 2 題
依「公司法」規定，公開發行股票公司之公司債發行總額，不得逾：
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依公司法規定，公開發行股票公司發行公司債的總額，不得超過公司現有全部資產減去全部負債之餘額，即公司之淨資產。此規定旨在保障債權人權益，避免公司過度舉債。
題目來源： 115年第1次考試
第 3 題
上市公司有何項情事，得經董事會三分之二以上董事之出席及出席董事超過二分之一同意，於有價 證券集中交易市場買回其股份？
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依證券交易法及相關規定，上市公司買回庫藏股的目的主要有三種：轉讓股份予員工、配合可轉換公司債等股權憑證之發行作為股權轉換之用，以及為維護公司信用及股東權益所必要而買回並辦理銷除股份。這些情況均需經董事會特別決議通過。
題目來源： 115年第1次考試
第 4 題
下列何種證券商業務人員，不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦？
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證券商的風險管理人員職責在於獨立評估及監控公司整體風險，為確保其客觀性與獨立性，通常不得兼辦其他業務或辦理登記範圍以外之業務，以避免利益衝突或職能不相容。
題目來源： 115年第1次考試
第 5 題
受益憑證原則於上市(櫃)滿多久，由證券交易所或證券櫃檯買賣中心公告得為融資融券交易？
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依有價證券得為融資融券標準相關規定，受益憑證原則上需於上市(櫃)滿六個月，且符合其他相關條件後，方得由證券交易所或證券櫃檯買賣中心公告為融資融券交易標的。
題目來源： 115年第1次考試
第 6 題
公司董事會設有常務董事者，其名額至少三人，最多不得超過董事人數多少比例？
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依公司法規定，公司董事會設有常務董事者，其名額至少三人，最多不得超過董事人數的三分之一。此規定旨在平衡董事會的權力結構，確保決策的效率與制衡。
題目來源： 115年第1次考試
第 7 題
依「證券交易法」規定，因命令停業之證券商，於其了結停業前所為有價證券之買賣或受託事務之 範圍內，視為：
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依證券交易法規定，證券商因命令停業，為保障客戶權益及了結停業前已進行之有價證券買賣或受託事務，於該範圍內，該證券商仍視為尚未停業，以確保交易的順利完成。
題目來源： 115年第1次考試
第 8 題
第一次上市股票上市滿半年，每股淨值在票面以上，且無下列何種情形者，得核准其為融資融券交易股票？
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依有價證券得為融資融券標準相關規定，股票上市滿半年且每股淨值在票面以上，若有股價波動過度劇烈等情形，則不得核准其為融資融券交易股票。這是為了控制融資融券交易的風險。
題目來源： 115年第1次考試
第 9 題
公開發行公司除情形特殊，經主管機關另予規定者外，於每月幾日以前，公告並申報上月份營運情 形？
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依公開發行公司資訊申報相關規定，公開發行公司除有特殊情形經主管機關另予規定外，應於每月10日以前，公告並申報上月份的營運情形，以確保資訊的即時揭露。
題目來源： 115年第1次考試
第 10 題
依照證券交易法之規定，下列何者非為內線交易規範主體？
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依證券交易法內線交易相關規定，內線交易規範主體包括公司的董事、監察人、經理人、持有公司股份超過百分之十的股東，以及基於職業或控制關係獲悉消息之人。持有公司股份百分之五的股東，若無其他身分或關係，通常不直接被認定為內線交易規範主體。
題目來源： 115年第1次考試
第 11 題
證券商辦理受託管理私募股權基金業務，以下敘述何者錯誤？
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證券商辦理受託管理私募股權基金業務，其業務範圍與證券投資信託業務（公開募集基金）不同。私募股權基金屬私募性質，證券商不得涉及經營證券投資信託業務，兩者經營許可及規範不同，因此選項B錯誤。
題目來源： 115年第1次考試
第 12 題
哪些公司應於章程訂明以年度盈餘提撥一定比率為基層員工調整薪資或分派酬勞？
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依相關法規，上市及上櫃公司須於章程訂明以年度盈餘提撥一定比率作為基層員工薪資調整或酬勞分派，以強化公司治理及員工福利。
題目來源： 115年第1次考試
第 13 題
公開發行公司公告申報之財務報告，其主要內容有虛偽或隱匿之情事，哪些人對於發行人所發行有 價證券之善意取得人、出賣人或持有人因而所受之損害，應負賠償責任？
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依證券交易法規定，公開發行公司財務報告若有虛偽或隱匿情事，導致投資人損害，發行人、負責人及曾簽名或蓋章之職員均應負賠償責任，保障善意取得人權益。
題目來源： 115年第1次考試
第 14 題
發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之十之股東，對公司之上市股票，於 取得後六個月內再行賣出，或於賣出後六個月內再行買進，因而獲得利益者，公司應請求將其利益 歸於公司。公司所得行使之該項請求權，自獲得利益之日起多少年間不行使而消滅？
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依證券交易法第157條之1規定，公司內部人短線交易所得利益歸入權，公司應自獲得利益日起二年內行使，逾期不行使即消滅。
題目來源： 115年第1次考試
第 15 題
甲公司為公開發行股票之公司，並非以投資為專業，且 甲公司章程對於轉投資並未另有規定投資限 額，亦未經 甲公司股東會決議投資限額。若 甲公司實收股本為新臺幣(下同)10 億元，淨值為15 億元， 則 甲公司為他公司有限責任股東時，其所有投資總額不得超過多少金額？
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依公司法規定，公開發行公司非以投資為專業且章程未另訂投資限額，投資總額不得超過實收股本40%。甲公司實收股本10億元，故投資總額上限為4億元。
題目來源： 115年第1次考試
第 16 題
下列何者為對股東權益或股票價格有重大影響之事項？
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依公開發行公司重大訊息公開及處理準則，因訴訟對公司財務或業務重大影響、存款不足遭退票及部分停工等均屬重大訊息，應即時揭露。選項D應為「以上皆是」。
題目來源： 115年第1次考試
第 17 題
公開發行公司董事缺額達章程所定席次三分之一時，公司應自事實發生之日起幾日內，召開股東臨 時會補選之？
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依公司法規定，公開發行公司董事缺額達章程所定席次三分之一時，應於事實發生日起60日內召開股東臨時會補選。
題目來源： 115年第1次考試
第 18 題
股份有限公司董事發現公司有受重大損害之虞時，應即向誰提出報告？
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依公司法規定，董事發現公司有重大損害之虞時，應即向監察人報告，監察人負責監督公司業務及財務，保障公司及股東權益。
題目來源： 115年第1次考試
第 19 題
公開發行公司第二季財務報告，除情形特殊，經主管機關另予規定者外，應公告並向主管機關申報 之時間，下列敘述何者正確？
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依公開發行公司財務報告編製準則，第二季財務報告應於第二季終了後45天內公告並申報主管機關，除非主管機關另有規定。
題目來源： 115年第1次考試
第 20 題
證券商經營期貨交易輔助業務者，於從事業務對客戶所生之損害，與委任期貨商負何責任？
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依期貨交易法規定，證券商經營期貨交易輔助業務時，對客戶所生損害應與委任期貨商負連帶賠償責任，以保障客戶權益。
題目來源： 115年第1次考試
第 21 題
股份有限公司記名式公司債券如何轉讓？
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記名式公司債券的轉讓方式通常是以背書方式進行，背書是指持有人在債券背面簽名並交付債券，使債券權利轉移。故選項D正確。此規定符合票據法第11條簽名可蓋章代之的精神，且公司債券轉讓多採背書方式。
題目來源： 115年第1次考試
第 22 題
有關審計委員會議事程序，以下敘述何者正確？
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審計委員會議事程序中，主席得經全體成員二分之一以上同意宣布散會，且議事程序可經半數以上成員同意變更，議事中若在席成員不足半數，獨立董事可提議暫停開會，以上敘述均符合公司治理相關規定，故選D。
題目來源： 115年第1次考試
第 23 題
證券商簡易分支機構得辦理之營業項目，以下何者正確？
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證券商簡易分支機構可辦理財富管理業務、證券經紀業務招攬及開戶前置作業，以上皆為其合法營業項目，故選D。
題目來源： 115年第1次考試
第 24 題
經紀商未經核准從事有價證券之借貸，得併科新臺幣多少金額之罰金？
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經紀商未經核准從事有價證券借貸，依證券交易法相關罰則，得併科新臺幣一百八十萬元罰金，故選B。
題目來源： 115年第1次考試
第 25 題
公開發行公司董事會已屆開會時間，如全體董事有半數未出席時，主席得宣布延後開會，以下敘述 何者正確？
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公開發行公司董事會如有半數董事未出席，主席得於當日延後開會，且延後次數以二次為限，符合公司法相關規定，故選B。
題目來源： 115年第1次考試
第 26 題
依據證券商提供數位服務作業指引，「數位體驗專區」之定義為何？
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數位體驗專區係指設置符合資通安全標準之數位介面設備，提供非特定人使用或體驗與證券商經營證券業務相關服務之營業處所，並得配置服務人員提供諮詢及推廣，故選B。
題目來源： 115年第1次考試
第 27 題
證券商為客戶線上開戶作業，經確定其身分為本人及留存相關證明文件外，且依規定確認身分後， 尚須輔以何種方式強化驗證？
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證券商為客戶線上開戶，除確認身分及留存證明文件外，須輔以手機簡訊傳送一次性密碼(OTP)強化驗證，以確保安全，故選A。
題目來源： 115年第1次考試
第 28 題
洗錢在下列哪一個階段時會變得難以分辨金流來源？
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洗錢過程中，整合階段是將非法資金重新投入合法經濟體系，使金流來源難以辨識，故選D。
題目來源： 115年第1次考試
第 29 題
轉換公司債及附認股權公司債之發行人應於辦理變更股票每股面額，向經濟部申請變更登記日之前 ___個營業日，將債券停止轉換(認購)期間等相關事項，在櫃買中心指定之網際網路資訊申報系統辦 理公告？
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轉換公司債及附認股權公司債發行人應於變更股票每股面額向經濟部申請變更登記日前五個營業日，在櫃買中心指定網路資訊申報系統公告停止轉換期間等事項，故選C。
題目來源： 115年第1次考試
第 30 題
新設置之證券商，開始營業屆滿多久方得申請設置簡易分支機構？
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新設證券商開始營業滿一年後，方得申請設置簡易分支機構，符合主管機關規定，故選C。
題目來源： 115年第1次考試
第 31 題
上市上櫃公司獨立董事之主要現職、主要經歷及兼任其他公司董事、監察人之資訊，隔多久須申報？
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依據公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法，獨立董事之主要現職、主要經歷及兼任其他公司董事、監察人之資訊，應於每季申報，以確保資訊透明與投資人知情權。
題目來源： 115年第1次考試
第 32 題
集中交易市場零股交易每日升降幅度為何？
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集中交易市場零股交易的每日升降幅度與普通交易相同，為10%，以維持市場價格穩定與公平交易。
題目來源： 115年第1次考試
第 33 題
集中交易市場採逐筆交易之時段為：
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集中交易市場自2020年3月23日起，盤中交易時段（上午9:00至下午1:30）改採逐筆交易，開盤及收盤則維持集合競價，以提升交易效率與價格發現功能。
題目來源： 115年第1次考試
第 34 題
初次申請股票上市之發行公司，其有價證券上市契約生效後，於證交所函知之日起多久以內未依規 定上市，其上市案會被撤銷？
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依據臺灣證券交易所營業細則，初次申請股票上市之發行公司，其有價證券上市契約生效後，應於證交所函知之日起三個月內依規定上市，逾期未上市者，其上市案會被撤銷，以維護市場秩序。
題目來源： 115年第1次考試
第 35 題
有價證券在證交所市場之買賣，除法令另有規定外，以下列何種交割方式為之？
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有價證券在證交所市場之買賣，除法令另有規定外，應以現款現貨交割為之，確保交易履約及市場信用。
題目來源： 115年第1次考試
第 36 題
證券商經營以外國貨幣計價買賣之外國股票之經紀或自營買賣業務時，應先取得何者許可後，始得 為之？
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證券商經營以外國貨幣計價買賣之外國股票之經紀或自營買賣業務，涉及外匯管理，須先取得中央銀行許可，方得為之，以符合法令規定。
題目來源： 115年第1次考試
第 37 題
在證券集中交易市場上市之外國股票，其交易時間為：
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在證券集中交易市場上市之外國股票，其交易時間原則上準用證券集中交易市場之時間，以維持市場交易秩序與一致性。
題目來源： 115年第1次考試
第 38 題
某創業投資公司申請股票上市，以下何者非必要滿足條件？
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依據臺灣證券交易所有價證券上市審查準則，創業投資公司申請股票上市時，持有任一公開發行公司股份不得超過該公司已發行有表決權股份總數之50%，非20%。因此選項C為非必要條件。
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第 39 題
申請股票上市之發行公司雖符合上市審查準則之上市條件，但有以下何種情況，經證交所認為不宜 上市，得不同意其股票上市？
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依臺灣證券交易所有價證券上市審查準則，雖符合上市條件，但若財務或業務未能獨立劃分、所營事業嚴重衰退，或公司及其負責人最近三年內有違反誠信原則等情況，證交所得認為不宜上市而不同意其股票上市。
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第 40 題
上市公司年度自結財務資訊應至少包含哪項報表？
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上市公司年度自結財務資訊應至少包含資產負債表、綜合損益表及現金流量表，這三項報表為完整財務報告的基本組成，提供投資人全面財務狀況資訊。
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第 41 題
甲公司之股票雖在證券櫃買中心掛牌，但是嗣後公告並申報之最近期財務報告顯示淨值為負數，證 券櫃買中心應如何處理？
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依據證券櫃檯買賣中心業務規則及相關規定，上櫃公司若公告並申報之最近期財務報告顯示淨值為負數，證券櫃買中心得終止其有價證券櫃檯買賣，並報請主管機關備查，以維護市場秩序及投資人權益。
題目來源： 115年第1次考試
第 42 題
證券商與非專業機構投資人客戶簽訂開戶契約時，應向其說明櫃檯買賣之性質，並履行下列何種程 序？
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證券商與非專業機構投資人簽訂開戶契約時，應向客戶說明櫃檯買賣之性質及風險，並要求客戶簽署櫃檯買賣確認書，以確保客戶充分了解投資風險並保障其權益。
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第 43 題
現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票，一般向委託人收付款券採下列何者方式？
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櫃檯證券經紀商受託買賣股票時，款券交割通常採用帳簿劃撥方式，由集中保管結算機構透過帳簿記錄完成，以確保交易安全與效率。
題目來源： 115年第1次考試
第 44 題
櫃檯買賣證券經紀商對於以IC 卡、網際網路等電子式交易型態列印之買賣紀錄及電腦檔案委託紀 錄，對無爭議者應至少保存多久之期限？
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依證券商管理規則，證券經紀商對以電子交易方式產生的買賣紀錄及電腦檔案，對無爭議者應至少保存五年，以利日後查核及管理。
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第 45 題
證券櫃檯買賣股票之發行人應於股東常會後幾日內檢送股東會年報予證券櫃買中心？
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依證券櫃檯買賣中心資訊申報作業辦法，上櫃股票發行人應於股東常會後20日內檢送股東會年報予櫃買中心，以確保資訊透明及投資人知情權。
題目來源： 115年第1次考試
第 46 題
黃金現貨之報價單位、交易單位各分別為何？
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在台灣黃金現貨市場，黃金的報價單位及交易單位均以「一台錢」為基準，約等於3.75公克，為傳統計量單位。
題目來源： 115年第1次考試
第 47 題
受益憑證通常須上市或上櫃滿一定期間，才能進行融資融券交易，但以下何者例外，上市或上櫃後 即得進行融資融券交易？
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一般受益憑證須上市或上櫃滿一定期間才能進行融資融券交易，但指數股票型基金受益憑證（ETF）上市或上櫃後即得進行融資融券交易，因其流動性高且透明度佳。
題目來源： 115年第1次考試
第 48 題
證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率？
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依證券商辦理融資融券業務操作辦法，證券商應每日計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率，以即時監控信用風險。
題目來源： 115年第1次考試
第 49 題
委託人融資買進之股票，於發行公司停止過戶前幾個營業日，由證券金融公司編製過戶清冊及媒體 資料送交證券集中保管事業，代辦過戶？
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依證券金融事業辦理融資融券業務操作辦法，委託人融資買進之股票於發行公司停止過戶前一個營業日，由證券金融公司編製過戶清冊及媒體資料送交證券集中保管事業代辦過戶。
題目來源： 115年第1次考試
第 50 題
目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少？
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目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為成交金額的千分之1.425（0.1425%），以保障投資人權益並維持市場競爭秩序。
題目來源： 115年第1次考試