第 1 題
股份有限公司之股東常會,每年至少應召集幾次?
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公司法規定，股份有限公司股東常會每年至少應召集一次。
題目來源： 114年第3次考試
第 2 題
依現行法規定,股份有限公司不得發行下列何種特別股?
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公司法第157條規定，特別股股東對於公司業務，無表決權或限制表決權者，得就特定事項於章程中明定其有否決權。但不得對於董事選舉之結果有否決權。
題目來源： 114年第3次考試
第 3 題
下列何者不是「證券交易法」上所稱之「發行人」?
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依據證券交易法第六條，發行人係指發行股票、公司債或其他經主管機關核定有價證券之公司。商業本票非屬證券交易法所稱之有價證券，故發行商業本票之企業非證券交易法上的發行人。
題目來源： 114年第3次考試
第 4 題
股份有限公司讓與全部營業或財產,依「公司法」第一百八十五條規定,應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會,以出席股東表決權超過多少比例之同意行之?
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公司法第185條規定，公司讓與全部或主要部分之營業或財產，應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之。
題目來源： 114年第3次考試
第 5 題
依「證券交易法」規定,因命令停業之證券商,於其了結停業前所為有價證券之買賣或受託事務之範圍內,視為?
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依證券交易法第66條，因命令停業之證券商，於其了結停業前所為有價證券之買賣或受託事務之範圍內，視為尚未停業。
題目來源： 114年第3次考試
第 6 題
股份有限公司發行新股時,除有特別規定者外,應保留原發行新股總額百分之多少股份由公司員工承購?
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公司法第267條規定，公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核准者外，應保留原發行新股總額百分之十至十五股份由公司員工承購。
題目來源： 114年第3次考試
第 7 題
公開發行公司募集、發行有價證券,應向政府何單位申報生效?
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證券交易法第22條規定，公開發行公司募集、發行有價證券，應向金融監督管理委員會申報生效。
題目來源： 114年第3次考試
第 8 題
下列有關公司法第一百五十六條股份之規定,何者錯誤?
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公司法第156條規定，股東之出資，不以現金為限，得以公司事業所需之財產抵繳股款。
題目來源： 114年第3次考試
第 9 題
依「發行人募集與發行有價證券處理準則」之規定,轉換公司債「發行及轉換辦法」所定發行屆滿一定期間得開始請求轉換,所稱一定期間指:
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依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定，轉換公司債「發行及轉換辦法」中關於發行屆滿一定期間得開始請求轉換的規定，這個「一定期間」是由發行人於轉換辦法中自行訂定，並非法規強制規定。
題目來源： 114年第3次考試
第 10 題
已公開財務預測之公司,應隨時評估敏感度大之基本假設變動對財務預測結果之影響,並按__就營運結果分析其達成情形並評估有無更新財務預測之必要?
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已公開財務預測之公司，應隨時評估敏感度大之基本假設變動對財務預測結果之影響，並按月就營運結果分析其達成情形並評估有無更新財務預測之必要。
題目來源： 114年第3次考試
第 11 題
內線交易情節重大者,法院得提高賠償額之倍數為下列何者?
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根據證券交易法，內線交易情節重大者，法院得提高賠償額之倍數為3倍。
題目來源： 114年第3次考試
第 12 題
Z上市公司(下稱Z公司)董事 甲得知該公司即將獲得國際大廠的重大訂單,在該消息明確後,未公開前,於市場上進行交易。下列何者不會構成內線交易之違反?
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公司債屬於固定收益商品，其價格波動與公司股價的關聯性較低，因此，即使董事知悉內線消息而買進公司債，較難認定其利用內線消息獲利，不構成內線交易。普通股、可轉換公司債、特別股的價格通常會受到公司利多消息的影響，因此買賣這些股票可能構成內線交易。
題目來源： 114年第3次考試
第 13 題
依照證交法之規定,下列何者非為內線交易規範主體?
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證券交易法對於內線交易規範主體的定義，並未包含僅持有公司股份百分之五的股東。內線交易規範主體主要針對公司內部人或因職務關係獲悉未公開消息者。法人董事代表人、離職三個月內的董事、從內部人獲悉消息者，皆可能構成內線交易規範主體。
題目來源： 114年第3次考試
第 14 題
證券商經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務之內部控制制度,應依下列何項單位規定辦理?
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證券商經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務之內部控制制度，應依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心規定辦理。財政部為主管機關，但細部規範由金管會授權櫃買中心訂定。證交所主要管理上市股票，與基金受益憑證買賣較無直接關聯。
題目來源： 114年第3次考試
第 15 題
券商經營涉有外匯業務之衍生性金融商品交易業務時,應就涉及資金匯出入部分向何機關申請許可?
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依據銀行業辦理外匯業務管理辦法，券商經營涉及外匯業務之衍生性金融商品交易業務時，資金匯出入部分應向中央銀行申請許可。
題目來源： 114年第3次考試
第 16 題
證券商業同業公會之組織型態,為下列何者?
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證券商業同業公會依據人民團體法設立，屬於社團法人。
題目來源： 114年第3次考試
第 17 題
證券經紀商接受客戶買賣變更交易方法股票應先辦理哪些事項?
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依據證券交易所相關規定，證券經紀商接受客戶買賣變更交易方法股票（例如：全額交割股）時，應先預收款券，以確保交割順利。
題目來源： 114年第3次考試
第 18 題
證券商顧問業務部門所提供之研究報告經公開後於市場交易時間開始幾小時內,除金管會另有規定外,該部門以外之部門及人員不得進行研究報告所建議標的之買賣?
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依據證券投資顧問事業管理規則第21條，證券商顧問業務部門所提供之研究報告經公開後，於市場交易時間開始2小時內，除金管會另有規定外，該部門以外之部門及人員不得進行研究報告所建議標的之買賣，以避免利益衝突。
題目來源： 114年第3次考試
第 19 題
證券交易所備供證券買賣一方不履行交付義務時之代為支付,而就其證券交易經手費提存之準備金稱之為:
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證券交易所為保障證券買賣一方不履行交付義務時，能代為支付，會就其證券交易經手費提存賠償準備金。
題目來源： 114年第3次考試
第 20 題
某證券商淨值為一億元,自辦融資融券對某一證券融資總金額不得超過多少?
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依據證券商管理規則，證券商自辦融資融券，對每一種證券融資總金額不得超過其淨值的百分之十。因此，淨值一億元的證券商，對某一證券融資總金額不得超過一千萬元。
題目來源： 114年第3次考試
第 21 題
證券金融事業發行商業本票之總額,不得超過該事業淨值之幾倍?
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依據證券金融事業管理規則第20條，證券金融事業發行商業本票之總額，不得超過該事業淨值之六倍。
題目來源： 114年第3次考試
第 22 題
公司在預定買回期間,執行買回本公司股份所預定之最高及最低之買回價格,稱為:
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公司買回本公司股份時，會預先設定買回的價格區間，此區間即為買回區間價格。
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第 23 題
依「證券交易法」規定,下列何者得以帳簿劃撥方式為之?
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證券交易法第6條規定，以證券集中保管事業保管之有價證券為設質標的者，其設質之交付得以帳簿劃撥方式為之。
題目來源： 114年第3次考試
第 24 題
仲裁庭認定仲裁達於可為判斷之程度者,依當事人聲明之事項,應於幾日內作成判斷書？
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仲裁庭認定仲裁達於可為判斷之程度者，應依當事人聲明之事項，於10日內作成判斷書，此為仲裁法相關規定。
題目來源： 114年第3次考試
第 25 題
依「公司法」規定,公司虧損達實收資本額____時,董事會應於最近一次股東會報告？
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公司法規定，公司虧損達實收資本額二分之一時，董事會應於最近一次股東會報告。這是為了讓股東了解公司的財務狀況。
題目來源： 114年第3次考試
第 26 題
下列何種方式非有價證券之承銷價格決定方式?
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有價證券的承銷價格決定方式包含承銷商與發行公司議定、詢價圈購、競價拍賣等方式。臺灣證券交易所負責市場交易，不負責核算承銷價格。
題目來源： 114年第3次考試
第 27 題
證券商經取得委託人同意後,由委託人透過載有4G以上門號SIM卡之行動裝置,經第三方認證機構向委託人所屬之電信業者,以委託人之行動電話號碼、國民身分證統一編號及生日,與電信業者之行動門號租用人申辦資料進行比對,確認為一致後通知證券商,這種線上開戶的身分認證作業稱為:
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行動身分識別(Mobile ID)是透過委託人載有4G以上門號SIM卡之行動裝置，經第三方認證機構向電信業者比對委託人資料，確認一致後通知證券商，屬於線上開戶的身分認證作業。
題目來源： 114年第3次考試
第 28 題
以追蹤、模擬或複製標的指數表現,並在證券交易市場交易,且申購、買回採實物或依據證券投資信託契約規定方式交付之基金,且基金之標的指數成分證券得同時包括股票及債券者,可能為:
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多資產型ETF追蹤、模擬或複製標的指數表現，並在證券交易市場交易，申購、買回採實物或依據契約規定方式交付，且標的指數成分證券得同時包括股票及債券。
題目來源： 114年第3次考試
第 29 題
某上市公司舉行股東會,股東可用以下何種方式行使表決權?
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公司法規定股東可行使表決權的方式包含親自出席、視訊出席以及以電子方式進行投票。
題目來源： 114年第3次考試
第 30 題
公開收購如全部應賣有價證券之數量,超過所預定之收購數量時,公開收購人應依下列何種方式向應賣人購買?
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依據公開收購公開發行公司有價證券管理辦法第 19 條第1項第3款，公開收購如全部應賣有價證券之數量，超過預定收購數量時，應依同一比例向所有應賣人購買，分配至每一應賣人之收購數量不足一股者，得採四捨五入方式計算。
題目來源： 114年第3次考試
第 31 題
證券經紀商受託買賣,於成交後應於何時通知客戶?
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證券經紀商受託買賣，於成交後應於成交當日通知客戶，此為證券交易實務之基本要求，旨在確保客戶能即時掌握交易狀況。
題目來源： 114年第3次考試
第 32 題
證交所提供之交易資訊有傳輸中斷情事時,證券商可否請求賠償?
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證券交易所對交易資訊傳輸中斷不負賠償責任。交易所提供資訊服務，但無法保證絕對不會中斷，且若允許賠償將造成交易所營運風險過高。
題目來源： 114年第3次考試
第 33 題
證券商接受委託人以定期定股及定期定額方式委託買賣外國有價證券,買賣標的以中長期投資為原則,且以下哪項不在投資範圍之內?
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定期定股及定期定額方式委託買賣外國有價證券，買賣標的以中長期投資為原則，投資範圍包含股票、受益憑證、存託憑證。因此，選項(A)(B)(C)均在投資範圍之內是正確的。
題目來源： 114年第3次考試
第 34 題
發行公司申請有價證券上市,下列何者並非應申報之上市公告事項?
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公司申請有價證券上市公告事項應包含上市有價證券種類、數量、上市買賣開始日期、證券承銷商名稱。發行日期及存續期間並非上市公告的必要項目。
題目來源： 114年第3次考試
第 35 題
有關證券金融事業辦理轉融通業務之規定,下列何者正確?
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證券金融事業辦理轉融通業務，應與證券商訂立轉融通契約，以明確雙方權利義務關係。
題目來源： 114年第3次考試
第 36 題
有關借券,下列何者錯誤?
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借券的續借延長以二次為限，每次不得超過六個月，而非三個月。此為借券實務上的規定。
題目來源： 114年第3次考試
第 37 題
股票交易之手續費是:
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股票交易手續費是買進和賣出時都會收取的費用，是交易成本的一部分。
題目來源： 114年第3次考試
第 38 題
發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指:
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依據發行人募集與發行有價證券處理準則，營業日指的是證券市場交易日，也就是有開盤交易的日子。
題目來源： 114年第3次考試
第 39 題
下列何者為年報編製內容應記載之事項?
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依據相關規定，年報編製內容應記載致股東報告書、公司治理報告及募資情形。
題目來源： 114年第3次考試
第 40 題
審計委員會應至少多久召開一次,並於審計委員會組織規程中明定之?
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審計委員會應至少每季召開一次，此規定需於審計委員會組織規程中明確訂定。
題目來源： 114年第3次考試
第 41 題
外國發行人參與存託機構發行臺灣存託憑證時,應委託下列何機構辦理公開承銷及相關事宜,並應向認購人交付公開說明書?
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外國發行人發行臺灣存託憑證時，依法規應委託證券承銷商辦理公開承銷及相關事宜，並交付公開說明書。
題目來源： 114年第3次考試
第 42 題
證券商接受委託買賣外國虛擬資產ETF,投資人以何種類型為限?
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依據主管機關規定，證券商接受委託買賣外國虛擬資產 ETF，僅限專業投資人。
題目來源： 114年第3次考試
第 43 題
公開收購如延長收購期間,最多可以延期幾次?最長可延期多久?
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公開收購期間得延長收購期間，最多延長一次，最長不得超過50日。
題目來源： 114年第3次考試
第 44 題
公開發行股票公司召開股東臨時會,應於開會前幾日內辦理停止股票過戶?
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依公司法規定，公開發行股票公司召開股東臨時會，應於開會前30日內辦理停止股票過戶。
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第 45 題
申請以國家經濟建設重大事業上市之發行公司,其上市條件之一為該公司係由下列何者推動創設?
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依據相關規定，申請以國家經濟建設重大事業上市之發行公司，其創設應由政府推動。此為鼓勵及支持國家重大經濟建設，故由政府主導。
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第 46 題
市值、營收、現金流量及淨值符合一定條件之公司,申請上市時可免除以下哪方面條件?
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市值、營收、現金流量及淨值符合一定條件之公司，申請上市時可免除獲利能力之條件。此為提供具備一定規模但可能短期內獲利不佳之公司上市機會。
題目來源： 114年第3次考試
第 47 題
有價證券每日市價升降幅度,除主管機關另有核定者外,股票價格以漲至或跌至當市開盤競價基準之多少為限?
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目前台灣股市（包含股票）的每日漲跌幅限制為10%。這是為了避免股價過度波動，保護投資人權益。
題目來源： 114年第3次考試
第 48 題
證券商受託於證券集中交易市場買賣有價證券,其向委託人收取手續費之費率由下列何者向主管機關申報核定之?
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依據證券交易法第57條，證券商向委託人收取手續費之費率，應由臺灣證券交易所申報主管機關核定。
題目來源： 114年第3次考試
第 49 題
若參加證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統,應以下列哪種方式為之?
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債券等殖成交系統是證券商以自營方式進行交易的平台。
題目來源： 114年第3次考試
第 50 題
證券商為自行辦理有價證券買賣融資融券業務,下列何者正確?
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證券商自行辦理有價證券買賣融資融券業務，需要向主管機關申請核准、指派專任業務人員承辦，並增提營業保證金，三者皆為正確。
題目來源： 114年第3次考試