第 1 題
股東就其持有之股份於一定條件下,得分別行使表決權,有人亦稱之「股東分割投票制度」。依現行法相關適用「股東分割投票制度」之股東,下列敘述何者正確?
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公司法第179條之1規定，公開發行公司之股東，得於股東會召開前，以書面或電子方式，將其表決權分別指示受託人代為行使，或委託股務代理機構或其他經主管機關核准之機構或人員擔任徵求人，以取得股東之表決權代理委託書。此即為股東分割投票制度。選項B、C、D均無此限制。
題目來源： 114年第2次考試
第 2 題
股份有限公司於章程訂明以當年度獲利狀況之定額或比率,分派員工酬勞,應於多少比例之董事出席,並在董事會過半數同意後決議行之?
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公司法第235條之1規定，公司應於章程訂明以當年度獲利狀況之定額或比率，分派員工酬勞。但公司有累積虧損時，應予彌補。公司分派員工酬勞之方式、對象及比率等事項，應由董事會以三分之二以上董事出席及出席董事過半數同意之決議行之，並於章程中明定。
題目來源： 114年第2次考試
第 3 題
有關股東會之決議,對公司已發行股份之總數及表決權數之計算,下列敘述何者正確? 甲、無表決權股東之股份不算入已發行股份總數; 乙、對表決事項有自身利害關係而不得行使表決權之股份數,不算入已發行股份總數
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公司法第194條規定，無表決權之股份，不算入已發行股份總數。但對表決事項有自身利害關係而不得行使表決權之股份數，仍算入已發行股份總數。因此僅甲正確。
題目來源： 114年第2次考試
第 4 題
下列哪一種不是「證券交易法」第18條所稱證券服務事業?
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證券交易法第18條定義的證券服務事業包含證券商、證券金融公司、證券投資信託公司及其他經主管機關核准之事業。證券集中保管事業並非證券服務事業。
題目來源： 114年第2次考試
第 5 題
已依證交法發行之公司得於一定條件下對特定人招募有價證券,稱之為何種行為?
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私募是指公司對特定人招募有價證券的行為，相對於公開募集。
題目來源： 114年第2次考試
第 6 題
以竊取、毀壞或其他非法方法危害證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券集中保管事業之核心資通系統設備功能正常運作者,依「證券交易法」有何刑事處罰?
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證券交易法第178條之1規定，以非法方法危害證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券集中保管事業之核心資通系統設備功能正常運作者，處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以下罰金。
題目來源： 114年第2次考試
第 7 題
下列何者無須經審計委員會同意?
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總經理之任免屬於董事會的職權，不一定要經過審計委員會同意。重大之資金貸與、私募可轉換公司債、財務、會計或內部稽核主管之任免，依證交法規定，皆須經審計委員會同意。
題目來源： 114年第2次考試
第 8 題
依我國證券交易法規定選任獨立董事公開發行股份有限公司,有重大之資產或衍生性商品交易事項於提董事會討論時,如獨立董事有反對意見或保留意見,請問應如何處理?
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依證券交易法規定，公開發行公司進行重大資產或衍生性商品交易時，若獨立董事有反對或保留意見，應於董事會議事錄中詳細記載。此記載義務旨在確保資訊透明，並非直接影響決議的效力。
題目來源： 114年第2次考試
第 9 題
對非特定人公開招募者,應檢具有價證券公開招募申報書連同應檢附書件,向金管會_____後,於金管會及其指定機構收到有價證券公開招募申報書之日起屆滿___生效?
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依證券交易法規定，對非特定人公開招募有價證券，應向金管會申報生效，並於金管會及其指定機構收到申報書之日起屆滿七個營業日生效。此為公開招募的標準程序。
題目來源： 114年第2次考試
第 10 題
甲為Z上市公司之獨立董事,持有Z公司已發行股份20萬股。若 甲於民國113年11月1日將所持有之股票10萬股向X商業銀行質押借款,下列敘述,何者正確?
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依據證券交易法第25條之1規定，公開發行公司董事，將其持有之公司股票設定質權者，應即通知公司，公司應於收到通知後五日內，向主管機關申報並公告。因此，Z公司應於甲將股票質權設定後五日內，將甲之出質情形，向主管機關申報並公告之。
題目來源： 114年第2次考試
第 11 題
下列敘述何者錯誤?
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有價證券募集之核准，僅代表主管機關同意公司可以進行募資行為，並不代表主管機關保證其投資價值或證實申請事項的真實性。主管機關的核准僅是對公司申報文件的形式審查，並非實質擔保。
題目來源： 114年第2次考試
第 12 題
依「證券交易法」及「公開發行公司董事監察人股權成數及查核實施規則」規定,公開募集及發行有價證券之公司,公司實收資本額在新臺幣三億元以下者(無選任獨立董事),全體董事所持有記名股票之股份總額不得少於公司已發行股份總額,全體監察人不得少於?
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依據「公開發行公司董事監察人股權成數及查核實施規則」規定，實收資本額在新臺幣三億元以下者(無選任獨立董事)，全體董事所持有記名股票之股份總額不得少於公司已發行股份總額15%，全體監察人不得少於1.5%。
題目來源： 114年第2次考試
第 13 題
證券商經營涉有外匯業務之衍生性金融商品交易業務時,應就涉及資金匯出入部分向何機關申請許可?
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依據《銀行業辦理外匯業務管理辦法》及相關規定，涉及資金匯出入之外匯業務，需向中央銀行申請許可，以利外匯管理。
題目來源： 114年第2次考試
第 14 題
證券商除由金融機構兼營者依有關法令規定外,其經營自行買賣有價證券業務者,持有單一證券商所發行普通公司債之投資成本總額,不得超過該證券商淨值之;持有所有證券商所發行普通公司債之投資成本總額,不得超過該證券商淨值之___?
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依據證券商管理規則，證券商經營自行買賣有價證券業務者，持有單一證券商所發行普通公司債之投資成本總額，不得超過該證券商淨值之5%；持有所有證券商所發行普通公司債之投資成本總額，不得超過該證券商淨值之10%。
題目來源： 114年第2次考試
第 15 題
證券商每一分支機構經營期貨交易輔助業務,應繳存營業保證金新臺幣多少元?
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依據期貨交易輔助人管理規則，證券商每一分支機構經營期貨交易輔助業務，應繳存營業保證金新臺幣五百萬元。
題目來源： 114年第2次考試
第 16 題
下列證券商經營受託買賣外國有價證券業務之敘述,何者正確?
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依據相關規定，若特定投資標的在國外發行地僅限專業投資人投資或屬於私募商品，證券商不得接受非專業投資人投資，以保護非專業投資人權益。
題目來源： 114年第2次考試
第 17 題
證券商顧問業務部門所提供之研究報告經公開後於市場交易時間開始幾小時內,除金管會另有規定外,該部門以外之部門及人員不得進行研究報告所建議標的之買賣?
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依規定，證券商顧問業務部門所提供之研究報告經公開後，於市場交易時間開始2小時內，除金管會另有規定外，該部門以外之部門及人員不得進行研究報告所建議標的之買賣，以避免利益衝突。
題目來源： 114年第2次考試
第 18 題
「證券交易法」對足以影響市場秩序行為之違約不履行交割的法定刑責為:
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依據證券交易法，對於足以影響市場秩序行為之違約不履行交割，法定刑責為三年以上十年以下有期徒刑。
題目來源： 114年第2次考試
第 19 題
證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者,應向何機構繳存交割結算基金?
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證券商在集中交易市場受託買賣有價證券，必須向臺灣證券交易所繳存交割結算基金，以確保交割結算的順利進行，這是交易所對證券商風險管理的重要措施之一。
題目來源： 114年第2次考試
第 20 題
依「證券交易法」發行之有價證券,其發行人如欲申請上市,應向何者申請?
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依證券交易法發行之有價證券，其發行人如欲申請上市，應向臺灣證券交易所申請。上市審查是交易所的重要職責，旨在確保上市公司的品質，保護投資者權益。
題目來源： 114年第2次考試
第 21 題
會員制證券交易所,經主管機關許可並依法辦理登記後,應向國庫繳存營業保證金,其金額為下列何者?
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會員制證券交易所應向國庫繳存營業保證金，金額為會員出資總額百分之五。此舉旨在保障交易所的運營穩定性，並在一定程度上保護投資者利益。
題目來源： 114年第2次考試
第 22 題
公司制證券交易所於其供給使用有價證券集中交易市場之契約內,應訂立由何者繳存交割結算基金,及繳付證券交易經手費?
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依據相關法規，公司制證券交易所應於契約內訂立由證券自營商或證券經紀商繳存交割結算基金，並繳付證券交易經手費。這是因為自營商與經紀商直接參與市場交易，故需負擔相關責任。
題目來源： 114年第2次考試
第 23 題
依「證券投資人及期貨交易人保護法」規定,調處成立者,保護機構應作成調處書,併同調處事件卷證,於調處成立之日起幾日內,送請保護機構所在地之管轄地方法院核定?
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依照「證券投資人及期貨交易人保護法」規定，調處成立者，保護機構應作成調處書，併同調處事件卷證，於調處成立之日起七日內，送請保護機構所在地之管轄地方法院核定。
題目來源： 114年第2次考試
第 24 題
證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議,得為下列何種方式之處理?
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證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議，應進行強制仲裁。此類爭議涉及專業判斷，仲裁程序較訴訟更有效率。
題目來源： 114年第2次考試
第 25 題
依「證券投資人及期貨交易人保護法」規定,保護機構為保護公益,於本法及其捐助章程所定目的範圍內,對於造成多數證券投資人或期貨交易人受損害之同一原因所引起之證券、期貨事件,得由___以上證券投資人或期貨交易人授與仲裁或訴訟實施權後,以之名義,提付仲裁或起訴?
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依據「證券投資人及期貨交易人保護法」規定，保護機構為保護公益，對於造成多數投資人受損害之同一原因所引起的證券、期貨事件，需經二十人以上證券投資人或期貨交易人授與仲裁或訴訟實施權後，才能以保護機構之名義提付仲裁或起訴。
題目來源： 114年第2次考試
第 26 題
申報日前幾個月之股價變化異常者,證券主管機關得退回上市公司現金發行新股案件?
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根據相關規定，若上市公司現金增資發行新股申報日前一個月股價變化異常，證券主管機關有權退回該申請案。這是為了避免公司利用不正常的股價波動來進行不公平的募資。
題目來源： 114年第2次考試
第 27 題
下列何類公司不得發行特別股與認股權分離之附認股權特別股?
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未上市或未在證券商營業處所買賣之公司不得發行特別股與認股權分離之附認股權特別股。上市、上櫃、興櫃公司均可發行。
題目來源： 114年第2次考試
第 28 題
下列何者非年報編製內容應記載之事項?
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會計師獨立性報告並非年報編製內容應記載之事項，而是會計師事務所出具的獨立報告，旨在評估會計師事務所的獨立性，以確保其審計工作的客觀性和公正性。年報主要側重於公司自身的營運和財務狀況。
題目來源： 114年第2次考試
第 29 題
對於證券商「客戶服務中心」與客戶間溝通過程紀錄保存規範,以下敘述何者錯誤?
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有爭議或申訴之案件應至少保留紀錄五年是錯誤的。依據相關規定，對於有爭議或申訴之案件，應至少保留至爭議或申訴案件完全結案為止，而非固定年限。
題目來源： 114年第2次考試
第 30 題
證券商為客戶線上開戶,其作業除應確定其身分為本人及留存相關證明文件外,應先經下列何方式確認身分?
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證券商為客戶線上開戶，除了確定身分為本人及留存相關證明文件外，應先經由自然人憑證、銀行帳戶或晶片金融卡辦理線上身分驗證，洽往來交割銀行確認，或經由視訊影像方式確認皆可。
題目來源： 114年第2次考試
第 31 題
證券商得為認購(售)權證發行人資格條件為:
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經營證券自營、承銷、經紀業務之綜合證券商，因其資本規模與風險承擔能力較佳，符合認購（售）權證發行人的資格條件。
題目來源： 114年第2次考試
第 32 題
證券商接受委託買賣外國虛擬資產ETF,投資人以何種類型為限?
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依現行法規，證券商接受委託買賣外國虛擬資產ETF，僅限專業投資人。這是為了保護一般投資人，避免其因對虛擬資產不熟悉而承擔過高風險。
題目來源： 114年第2次考試
第 33 題
上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股,若每一交易日轉讓股數未超過多少股,得免予申報?
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根據證券交易法相關規定，上市公司董事經由集中交易市場轉讓其持股，若每一交易日轉讓股數未超過一萬股，得免予申報。超過一萬股則需事先申報，以維持市場資訊透明。
題目來源： 114年第2次考試
第 34 題
使用委託書違背主管機關訂定之委託書規則,其法律效果為何?
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依據公司法第177條之1規定，委託書之使用，應依主管機關之規定，違規者，其代理之表決權將不予計算。
題目來源： 114年第2次考試
第 35 題
公開收購如全部應賣有價證券之數量,超過所預定之收購數量時,公開收購人應依下列何種方式向應賣人購買?
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依公開收購公開發行公司有價證券管理辦法第19條規定，如全部應賣有價證券之數量，超過預定收購數量時，公開收購人應依同一比例向所有應賣人購買。
題目來源： 114年第2次考試
第 36 題
公司召開實體股東會,並以視訊加以輔助,股東會議事手冊及會議補充資料,應如何發放?
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依公司法相關規定，公司召開實體股東會並以視訊輔助時，議事手冊及會議補充資料應於股東會現場發放，並以電子檔案傳送至視訊會議平台，以確保所有股東皆能即時取得資訊。
題目來源： 114年第2次考試
第 37 題
下列何者為證券集中保管事業所保管之得為帳簿劃撥之有價證券?
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證券集中保管事業依據相關法令，保管的得為帳簿劃撥的有價證券，包含在證券集中交易市場上市之有價證券、在證券商營業處所買賣之有價證券，以及其他經主管機關核定之有價證券。
題目來源： 114年第2次考試
第 38 題
集中交易市場早上開盤交易時間為:
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集中交易市場的開盤交易時間為早上9:00。
題目來源： 114年第2次考試
第 39 題
在證券集中交易市場為第一上市之外國股票交易單位為何?
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在證券集中交易市場為第一上市之外國股票，其交易單位為1,000股。
題目來源： 114年第2次考試
第 40 題
證券商辦理有價證券借貸業務時,其出借有價證券總金額不得超過其淨值百分比為何?
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依據證券商管理規則，證券商辦理有價證券借貸業務時，其出借有價證券總金額不得超過其淨值的400%。
題目來源： 114年第2次考試
第 41 題
證券商接受委託人以定期定股及定期定額方式委託買賣外國有價證券,買賣標的以中長期投資為原則,且以下哪項不在投資範圍之內?
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證券商接受委託人以定期定股及定期定額方式委託買賣外國有價證券，股票、受益憑證、存託憑證均在投資範圍之內。
題目來源： 114年第2次考試
第 42 題
證券商受託買進外國有價證券,除專業機構投資人外,應如何進行保管?
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證券商受託買進外國有價證券，除專業機構投資人外，應委由臺灣集中保管結算所股份有限公司保管，以確保投資人權益及交易安全。
題目來源： 114年第2次考試
第 43 題
符合規定情事之上市上櫃公司依規定編製之永續報告書,宜經由何單位通過?
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永續報告書屬於公司治理的重要一環，需經由董事會通過，以確保其內容的真實性與可靠性，並展現公司對永續發展的重視與承諾。
題目來源： 114年第2次考試
第 44 題
證券商非經下列何單位許可,並與證券櫃檯買中心簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約,不得經營櫃檯買賣業務?
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依據相關法規，證券商經營櫃檯買賣業務，必須經過金融監督管理委員會（金管會）的許可，並與證券櫃檯買賣中心簽訂相關契約，才能合法經營。
題目來源： 114年第2次考試
第 45 題
證券商經營櫃檯買賣,下列敘述何者正確?
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兼具證券自營商及經紀商身分的證券商，在每次進行買賣時，必須在書面文件上清楚區分該筆交易是屬於自行買賣（自營）還是代理客戶買賣（經紀），以避免利益衝突並確保交易的透明度。
題目來源： 114年第2次考試
第 46 題
下列何者之交易方式不屬於與推薦證券商或造市商議價交易?
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上櫃股票的交易方式主要為逐筆撮合，而非議價交易。興櫃股票、登錄於櫃買中心「開放式基金受益憑證交易平台」之基金、以及登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金，皆可透過與推薦證券商或造市商議價交易。
題目來源： 114年第2次考試
第 47 題
櫃檯買賣有價證券之發行人,應於發生對股東權益或證券價格有重大影響事項之日起幾日內,向主管機關申報?
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根據相關規定，櫃檯買賣有價證券之發行人，應於發生對股東權益或證券價格有重大影響事項之日起二日內，向主管機關申報。
題目來源： 114年第2次考試
第 48 題
因融券而標借、標購所產生之費用,由何人負擔?
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因融券而標借、標購所產生之費用，依法規由融券人負擔。融資人是借錢買股票的人，與標借、標購無關。證券商僅為中介機構，不負擔此費用。
題目來源： 114年第2次考試
第 49 題
指數股票型證券投資信託基金(ETF)受益憑證通常須上市滿多久,才能進行融資融券交易?
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ETF受益憑證上市後，並無時間限制即可進行融資融券交易。
題目來源： 114年第2次考試
第 50 題
目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少?
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目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為千分之一點四二五。
題目來源： 114年第2次考試