第 1 題
股份有限公司之股東常會,每年至少應召集幾次?
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公司法第170條規定，股東常會每年至少召集一次。
題目來源： 114年第1次考試
第 2 題
春秋股份有限公司共有 甲、 乙、 丙三席董事, 甲為董事長。 甲因個人因素,拒絕召集董事會。依公司法規定,下列敘述何者正確?
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公司法第203條規定，董事長不為召集或不能召集董事會時，由過半數之董事以書面記明提議事項及理由，請求董事長召集之。董事長不為召集時，得由過半數之董事以書面記明提議事項及理由，報經主管機關許可後，自行召集。
題目來源： 114年第1次考試
第 3 題
法院對有財務困難,暫停營業或有停業之虞之公開發行公司為重整裁定時,所選任之重整監督人應受下列何機關之監督?
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依公司法第287條規定，重整監督人應受法院之監督，故選(D)。
題目來源： 114年第1次考試
第 4 題
下列何者非為證券交易法所稱之有價證券?
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證券交易法第6條定義有價證券包含政府債券、公司股票、新股認購權利證書等，商業本票非屬證券交易法所稱之有價證券。
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第 5 題
依「公司法」規定,解散之公司,於清算範圍內,視為?
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公司法第25條規定，解散之公司，於清算範圍內，視為尚未解散。因此，公司解散後，在清算程序完成前，法律上仍視為存在，以便處理剩餘財產的分配和債務的清償。
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第 6 題
股份有限公司發行新股時,除有特別規定者外,應保留原發行新股總額百分之多少股份由公司員工承購?
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公司法第267條規定，股份有限公司發行新股時，除經目的事業中央主管機關專案核准者外，應保留原發行新股總額百分之十至百分之十五股份由公司員工承購。
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第 7 題
下列關於公開發行公司審計委員會召集之敘述,何者正確?
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依據證券交易法第14條之5，審計委員如不能親自出席，得以視訊參與會議。此為公司治理現代化的體現，允許獨立董事透過視訊參與，確保審計委員會的運作。
題目來源： 114年第1次考試
第 8 題
依「證券交易法」規定,私募之應募人自該有價證券交付之日起多久後,可賣出私募之有價證券?
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依證券交易法第43條之8規定，私募有價證券自交付日起三年內不得自由轉讓。因此，應募人需在交付三年後才能賣出。
題目來源： 114年第1次考試
第 9 題
已依證交法發行之公司,其募集與發行公司債之規定,何者敘述為非?
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依證券交易法第247條規定，已依證交法發行之公司，募集與發行公司債，並未限制僅能發行有擔保公司債、轉換公司債或附認股權公司債，公司可以發行各種公司債。
題目來源： 114年第1次考試
第 10 題
依「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」規定,股票已上市或在證券商營業處所上櫃買賣之公司,其內部控制制度,應包括?
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依「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」規定，股票已上市或在證券商營業處所上櫃買賣之公司，其內部控制制度應包括永續資訊之管理。
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第 11 題
試問公開發行公司除經主管機關核准者外,董事間應有如何比例之席次,不得具配偶或二等親以內之親屬關係?
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公司法對於公開發行公司董事間親屬關係有限制，除經主管機關核准外，董事間應有超過二分之一的席次，不得具有配偶或二等親以內的親屬關係，以確保董事會的獨立性。
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第 12 題
某公開發行公司對於其董事、監察人、經理人及大股東持股之異動申報,並未依「證券交易法」第二十五條第二項之規定,於每月十五日以前,彙總向主管機關申報,則主管機關每次得對該公司處新臺幣多少元之行政罰鍰?
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根據證券交易法第二十五條第二項，公開發行公司若未依規定於每月十五日以前，彙總向主管機關申報董事、監察人、經理人及大股東持股異動，主管機關每次可處該公司新臺幣二十四萬元以上，新臺幣四百八十萬元以下的行政罰鍰。
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第 13 題
依照證交法之規定,下列何者非為內線交易規範主體?
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證券交易法中內線交易規範主體包括：公司的董事、監察人、經理人、持有公司股份超過百分之十的股東，基於職業或控制關係獲悉消息之人，以及從上述人員獲悉消息之人。離職三個月的董事，若在職期間獲悉內線消息，仍可能構成內線交易規範主體。董事長的司機從董事長獲悉消息，屬於消息受領人，也可能構成內線交易規範主體。持有該公司之股份百分之五之股東，並非內線交易規範主體。
題目來源： 114年第1次考試
第 14 題
券商經營涉有外匯業務之衍生性金融商品交易業務時,應就涉及資金匯出入部分向何機關申請許可?
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依據相關規定，券商經營涉及外匯業務之衍生性金融商品交易業務時，資金匯出入部分屬於外匯管理範疇，應向中央銀行申請許可。
題目來源： 114年第1次考試
第 15 題
在以下三種類型之證券商中,依法得為公司股份之認股人或公司債之應募人之證券商為:
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證券自營商以自有資金進行證券買賣，因此可以為公司股份之認股人或公司債之應募人。證券承銷商主要負責協助公司發行證券，證券經紀商則代理客戶買賣證券。
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第 16 題
證券商業務員須參加主管機關認可機構舉辦之訓練班受訓及格結業為限方能充任的是:
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依據證券商管理規則，證券商之內部稽核人員須參加主管機關認可機構舉辦之訓練班受訓及格結業，方能充任。業務主管、投資分析人員、主辦會計人員有各自的資格要求，但並非強制要求參加主管機關認可機構舉辦之訓練班。
題目來源： 114年第1次考試
第 17 題
證券商經營期貨交易輔助業務者,其負責人、經理人及業務員欲從事期貨交易,限於何處開戶買賣?
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證券商經營期貨交易輔助業務者，其負責人、經理人及業務員欲從事期貨交易，僅限於委任期貨商開戶買賣，以避免利益衝突及確保交易的公平性。
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第 18 題
證券商除由金融機構兼營者依有關法令規定外,其經營自行買賣有價證券業務者,持有單一證券商所發行普通公司債之投資成本總額,不得超過該證券商淨值之___;持有所有證券商所發行普通公司債之投資成本總額,不得超過該證券商淨值之___?
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證券商經營自行買賣有價證券業務者，持有單一證券商所發行普通公司債之投資成本總額，不得超過該證券商淨值之5%；持有所有證券商所發行普通公司債之投資成本總額，不得超過該證券商淨值之10%。此規定旨在分散風險，避免過度集中投資於單一或特定產業。
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第 19 題
客戶擬將有價證券以參加人名義送存集中保管事業保管者,應檢具開戶申請書及下列何者,向參加人申請開戶?
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客戶擬將有價證券以參加人名義送存集中保管事業保管者，應檢具開戶申請書及印鑑或簽名式樣，向參加人申請開戶。印鑑或簽名式樣用於確認客戶身分及授權。
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第 20 題
依規定予證券投資人或證券商融通資金或證券之事業者,為:
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證券金融事業的定義即是依法令規定，可以對證券投資人或證券商融通資金或證券的機構。
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第 21 題
投資人需開立受託買賣帳戶滿多久才能申請開立信用帳戶?
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依規定，投資人需開立受託買賣帳戶滿三個月以上，才能申請開立信用帳戶。
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第 22 題
下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤?
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上櫃有價證券得為融資融券之條件，每股市場成交收盤價格應在票面以上或經主管機關核准之無面額或每股面額非新臺幣十元之股票。
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第 23 題
公司制證券交易所於其供給使用有價證券集中交易市場之契約內,應訂立由何者繳存交割結算基金,及繳付證券交易經手費?
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依據相關法規，公司制證券交易所應於契約中明訂，由證券自營商或證券經紀商繳存交割結算基金，並繳付證券交易經手費。這是因為自營商與經紀商直接參與證券交易，有義務確保交割結算的順利進行。
題目來源： 114年第1次考試
第 24 題
證券商相互間有價證券交易之爭議,一造當事人未依法進行仲裁而提起訴訟時,應如何處理?
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證券商相互間的交易爭議，若當事人未依規定進行仲裁而提起訴訟，法院應依他造當事人的請求駁回其訴。這是因為仲裁具有優先性，是解決證券商間爭議的既定程序。
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第 25 題
依「證券投資人及期貨交易人保護法」規定,調處成立者,保護機構應作成調處書,併同調處事件卷證,於調處成立之日起幾日內,送請保護機構所在地之管轄地方法院核定?
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根據「證券投資人及期貨交易人保護法」，調處成立後，保護機構應作成調處書，連同相關卷證，於調處成立之日起七日內，送請保護機構所在地之管轄地方法院核定。
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第 26 題
下列何種情事非屬重大影響上市公司股票價格之消息?
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防疫期間董事以視訊方式參與董事會，屬於公司治理的常態措施，並不會直接對公司股票價格產生重大影響。變更董事長、存款不足遭退票、因訴訟、非訟事件對公司財務或業務有重大影響者，皆屬於重大影響公司股票價格之消息。
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第 27 題
ESG中的S不包含以下何者?
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ESG中的S代表社會責任(Social)，主要關注企業在人權、員工福利、勞工關係等面向的表現。商業模式屬於企業策略，與社會責任關聯性較低。
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第 28 題
發行人依「證券交易法」或「公司法」之規定首次辦理公開發行者,應採下列哪一種方式?
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根據證券交易法規定，發行人首次辦理公開發行者，應於向金管會申報後，屆滿12個營業日生效。申請核准制、兼採申請核准制及申報生效制、屆滿7個營業日申報生效制，皆不符合首次公開發行的規定。
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第 29 題
依據證券交易法規定,證券承銷方式不包含下列哪一種型態?
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證券承銷方式包含全額包銷、餘額包銷以及代銷。居間銷售並非證券承銷的型態。
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第 30 題
網際網路下單證券商應至少多久進行一次資訊安全風險評鑑?
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證券商採網際網路下單者，依規定應至少每年進行一次資訊安全風險評鑑，以確保交易安全。
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第 31 題
股票已上市或在證券商營業處所上櫃買賣之公司,其內部控制制度尚應包括以下何者?
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上市或上櫃公司之內部控制制度，除了薪資報酬委員會運作之管理及永續資訊之管理外，尚應包括防範內線交易之管理，故選(D)。
題目來源： 114年第1次考試
第 32 題
證交法明定哪類公司應於其章程訂明,以年度盈餘提撥一定比率為基層員工調整薪資或分派酬勞?
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依據證券交易法第28條之1，上市及上櫃公司應於其章程訂明，以當年度盈餘提撥一定比率為基層員工調整薪資或分派酬勞。此為強制性規定，旨在提升基層員工待遇，分享公司經營成果。
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第 33 題
證券投資信託事業基於特定投資方針運用基金投資,主動分析作成決策,並在證券交易市場交易,且申購、買回採實物或依據證券投資信託契約規定方式交付之基金,稱為:
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主動式交易所交易基金(ETF)的定義為，投信事業基於特定投資方針，主動分析並作成投資決策，在證券交易市場進行交易，且申購、買回採實物或依據契約規定方式交付。其核心在於「主動」選股操作。
題目來源： 114年第1次考試
第 34 題
以追蹤、模擬或複製標的指數表現,並在證券交易市場交易,且申購、買回採實物或依據證券投資信託契約規定方式交付之基金,且基金之標的指數成分證券得同時包括股票及債券者,可能為:
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多資產型ETF追蹤、模擬或複製標的指數表現，於證券交易市場交易，申購、買回採實物或依據契約規定方式交付，且標的指數成分證券可同時包含股票及債券。此類ETF的特色在於其投資組合涵蓋多種資產類別。
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第 35 題
某上市公司舉行股東會,股東可用以下何種方式行使表決權?
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公司法第177條之1規定，股東得於每次股東會，出具委託書，委託代理人，出席股東會。公司法第177條之2規定，公司章程得訂明股東以書面或電子方式行使表決權。公司法第177條之3規定，股東會開會時，股東以視訊參與會議者，視為親自出席。因此，股東可行使表決權的方式包含親自出席、視訊出席以及以電子方式進行投票。
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第 36 題
徵求人應於股東會開會幾日前,將委託書明細表送至股務代理機構?
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依據公開發行公司股務處理準則第36條規定，徵求人應於股東會開會五日前，將委託書明細表送至股務代理機構。
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第 37 題
公開收購之期間不得少於__日且不得多於___日,空格處應分別為?
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依據公開收購公開發行公司有價證券管理辦法第14條規定，公開收購期間，不得少於20日，多於50日。
題目來源： 114年第1次考試
第 38 題
下列有關公司之股東名簿,自然人應使用國民身分證記載之姓名為戶名,對於同一股東之戶號規定,何者正確?
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公司法規定，股東名簿中自然人應使用身分證上的姓名，且同一股東僅能開列一個戶號，以確保股東權益的正確性及公司管理的效率。
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第 39 題
下列何者為證券集中保管事業所保管之得為帳簿劃撥之有價證券?
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證券集中保管事業保管的得為帳簿劃撥的有價證券，包含在證券集中交易市場上市、在證券商營業處所買賣，以及其他經主管機關核定的有價證券。
題目來源： 114年第1次考試
第 40 題
有價證券借貸期間,自借貸交易成交日起算,原則上不得超過:
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有價證券借貸期間，自借貸交易成交日起算，原則上不得超過六個月，此為市場實務上的規範。
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第 41 題
集中交易市場之盤後定價交易,應以下列何種價格撮合成交?
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盤後定價交易，顧名思義就是以當日市場收盤價格作為成交價格。
題目來源： 114年第1次考試
第 42 題
證券經紀商受託買賣,於成交後應於何時通知客戶?
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證券經紀商於成交後，必須在成交當日通知客戶，以確保客戶知情權益。
題目來源： 114年第1次考試
第 43 題
證券商接受委託人以定期定股及定期定額方式委託買賣外國有價證券,買賣標的以中長期投資為原則,以下哪項不在投資範圍之內?
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定期定股及定期定額方式委託買賣外國有價證券，以中長期投資為原則，反向型ETF受益憑證不符合中長期投資原則。
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第 44 題
有價證券在證交所市場之買賣,除法令另有規定外,以下列何種交割方式為之?
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證券交易所市場的交易，除非法令有特別規定，否則一律採用現款現貨交割，也就是買方支付現金，賣方交付股票。
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第 45 題
推薦證券商之股票上櫃買賣者,僅需具備下列哪種資格?
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推薦證券商要推薦股票上櫃買賣，必須具備證券承銷商資格。因為推薦上櫃涉及對公司品質的評估與保證，屬於承銷業務的範疇。
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第 46 題
下列何者非為外幣計價國際債券分級管理制度中所稱「專業投資機構」之範圍?
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外幣計價國際債券分級管理制度中的「專業投資機構」通常是指銀行業、證券業、保險業等金融機構，因為這些機構具備專業知識和風險承擔能力。符合一定財力或專業能力之法人範圍過於廣泛，不一定屬於專業投資機構。
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第 47 題
透過證券櫃檯買賣中心之國際債券交易系統之國際債券,其單筆買賣申報數量之限制為:
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依據櫃買中心相關規定，透過國際債券交易系統交易國際債券，單筆買賣申報數量不得超過9個交易單位。
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第 48 題
上市或上櫃公司普通股通常須上市或上櫃滿多久,才能進行融資融券交易?
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依據證券交易所或櫃買中心的規定，上市或上櫃公司普通股通常須上市或上櫃滿六個月，才能進行融資融券交易。
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第 49 題
證券商辦理有價證券信用交易應多久計算每一信用戶內之擔保品價值與客戶債務之比率?
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證券商辦理有價證券信用交易，應每日計算每一信用戶內之擔保品價值與客戶債務之比率，以確保維持率符合規定。
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第 50 題
股票交易之手續費是:
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股票交易手續費是買方和賣方都需要支付的，是券商提供服務的報酬。
題目來源： 114年第1次考試