第 1 題
股份有限公司董事長對內為:
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公司法規定，董事長對內為董事會主席，負責主持董事會會議；若有設置常務董事會，則為常務董事會主席；在某些情況下，也可能被推選為股東會主席，因此三個選項皆有可能。
題目來源： 113年第3次考試
第 2 題
下列何者符合股份有限公司董事會之普通決議之規定?
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公司法規定，董事會的普通決議，應有過半數董事出席，且出席董事過半數同意方可通過。
題目來源： 113年第3次考試
第 3 題
下列何者利害關係人: 甲、股東; 乙、員工; 丙、債權人; 丁、工會,得依規定向法院聲請公司重整?
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公司法第282條規定，利害關係人，包括股東、債權人及其他利害關係人，認為有重整之必要者，均得向法院聲請重整。員工與工會皆屬於其他利害關係人。
題目來源： 113年第3次考試
第 4 題
關於法院選任股份有限公司臨時管理人之敘述,下列何者正確?
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公司法第208條之1規定，董事會不為或不能行使職權，致公司有受損害之虞時，法院因利害關係人或檢察官之聲請，得選任臨時管理人。A選項錯誤，法院於董事會不為或不能行使職權時，得選任臨時管理人。C選項錯誤，臨時管理人於必要時，得代行董事長職權。D選項錯誤，臨時管理人應以公司利益為優先。
題目來源： 113年第3次考試
第 5 題
依「公司法」規定,公開發行股票公司之公司債發行總額,不得逾:
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公司法第247條規定，公司債之發行總額，不得逾公司現有全部資產減去全部負債後之餘額。A選項錯誤，應為公司現有全部資產減去全部負債之餘額。C選項錯誤，並非公司淨資產之半數。D選項錯誤，公司法對公司債發行總額有限制。
題目來源： 113年第3次考試
第 6 題
依現行法規定,發行人符合一定條件者可採用總括申報制發行下列何種有價證券?
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公司債因其具備可預測的現金流和相對較低的風險，符合一定條件的發行人可以採用總括申報制，簡化發行程序。總括申報制度主要適用於信用評等較高的發行人，以降低其發行成本並提高效率。
題目來源： 113年第3次考試
第 7 題
會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證,發生錯誤或疏漏,得視其情節輕重,處以警告、停止其二年以內辦理「證券交易法」所定之簽證或撤銷簽證之核准等處分,有權處分之機關為下列何者?
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金融監督管理委員會（金管會）是證券市場的主管機關，依法有權對會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證的錯誤或疏漏進行處分，以維護投資人權益及市場秩序。
題目來源： 113年第3次考試
第 8 題
有價證券持有人依證券交易法第22條第3項規定對非特定人公開招募者,應檢具有價證券公開招募申報書,下列何者非公開招募說明書應載明之內容?
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會計師對發行公司最近期財務報告之核閱報告是公司申請公開發行時應檢附的文件，而非公開招募說明書應載明之內容。公開招募說明書主要揭露與本次招募相關的資訊，例如招募動機、價格訂定方式及承銷商評估報告等。
題目來源： 113年第3次考試
第 9 題
以竊取、毀壞或其他非法方法危害證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券集中保管事業之核心資通系統設備功能正常運作者,依「證券交易法」有何刑事處罰?
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證券交易法第178條第1項第4款規定，以竊取、毀壞或其他非法方法危害證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券集中保管事業之核心資通系統設備功能正常運作者，處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以下罰金。
題目來源： 113年第3次考試
第 10 題
發行股票公司董事會或監察人不為公司行使短線交易利益歸入請求權時,股東得以幾日之期限,請求董事或監察人行使之?
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證券交易法第157條規定，公司董事或監察人不為公司行使歸入權時，股東得以30日之期限，請求董事或監察人行使之。
題目來源： 113年第3次考試
第 11 題
甲上市公司為提升員工對公司的向心力,決定透過證券集中交易市場買回公司之股份作為轉讓員工之用。試問依證券交易法之規定,下列敘述何者為正確?
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證券交易法第28條之2第1項第1款規定，公司買回股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數百分之十。
題目來源： 113年第3次考試
第 12 題
甲為Z上市公司之獨立董事,持有Z公司已發行股份20萬股。若 甲於民國113年11月1日將所持有之股票10萬股向X商業銀行質押借款,下列敘述何者正確?
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依據證券交易法第25條第2項，公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之十之股東，其股份設定質權者，應於設定後五日內通知公司，公司應於收到通知後五日內，向主管機關申報並公告。因此，Z公司應於甲將股票質權設定後五日內，將甲之出質情形，向主管機關申報並公告之。
題目來源： 113年第3次考試
第 13 題
證券商經營期貨交易輔助業務者,以接受幾家期貨商之委任為限?
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依據證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第4條，證券商經營期貨交易輔助業務者，以接受一家期貨商之委任為限。
題目來源： 113年第3次考試
第 14 題
下列何種證券商業務人員,不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦?
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依證券商管理規則第19條之1，風險管理人員不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦，以確保風險管理之獨立性與專業性。
題目來源： 113年第3次考試
第 15 題
證券承銷商出售證券時,負有代理發行人交付下列何種文書之義務?
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公開說明書是發行人向不特定投資大眾募集資金時，依法必須揭露的重要文件，承銷商有義務代理發行人交付，以確保投資人充分知悉投資風險。投資說明書通常用於私募，委託書是用於股東會，風險預告書則適用於特定高風險商品。
題目來源： 113年第3次考試
第 16 題
甲證券經紀商現行實收資本額為二億元,其欲增加四家分公司,則該證券商「最低實收資本額」及「營業保證金」須增加之總額合計為多少?
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依據證券商設置標準，每增設一家分公司，最低實收資本額應增加2000萬元，且需增提營業保證金1500萬元。因此，增加四家分公司，所需增加的最低實收資本額為 2000萬 * 4 = 8000萬元，營業保證金為 1500萬 * 4 = 6000萬元，總額合計為 8000萬 + 6000萬 = 1億4000萬元。
題目來源： 113年第3次考試
第 17 題
證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者,應向何機構繳存交割結算基金?
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證券商在集中交易市場受託買賣有價證券，應向臺灣證券交易所繳存交割結算基金，以作為違約時的擔保。
題目來源： 113年第3次考試
第 18 題
證券集中保管事業應於何期間與參加人對帳?
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根據「證券集中保管事業管理規則」第21條規定，證券集中保管事業應逐日與參加人對帳，以確保帳戶資料的正確性。
題目來源： 113年第3次考試
第 19 題
下列何者非證券交易所對違反證券交易所相關業務規則者之經紀商所為之處分?
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廢止證券商登記屬於主管機關的權責，而非證券交易所。證券交易所對於違反其業務規則的經紀商，可處以繳納違約金、停止或限制其買賣、終止市場使用契約等處分。
題目來源： 113年第3次考試
第 20 題
上市有價證券之發行公司發生有虛偽不實或違法情事,足以影響其證券價格,而有損害公益之虞時,下列何者非主管機關得為之措施?
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解散公司並非主管機關針對上市有價證券之發行公司發生虛偽不實或違法情事時，可直接採取的措施。主管機關可採取的措施包括命令停止一部或全部買賣、限制證券經紀商之買賣數量等，以維護市場秩序及投資人權益。
題目來源： 113年第3次考試
第 21 題
依「臺灣證券交易所股份有限公司營業細則」第五十九條第一項規定,創新板上市公司或創新板第一上市公司改列為上市公司、第一上市公司之普通股競價買賣,按何者為計算升降幅度之參考基準?
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創新板公司改列為上市公司後，其普通股競價買賣升降幅度的計算，是以前一日的開盤競價基準作為參考。這是為了確保價格變動的連續性和市場的穩定性。
題目來源： 113年第3次考試
第 22 題
下列有關證券爭議之仲裁判斷效力之敘述何者正確?
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依據相關法規，證券爭議的仲裁判斷具有與法院確定判決相同的效力，因此具有法律上的強制執行力。
題目來源： 113年第3次考試
第 23 題
個體或個別財務報告在下列何種情況下,公司依法應重編財務報告,並重行公告?
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公司依法應重編財務報告並重行公告的情況，是當更正綜合損益金額在新臺幣壹仟萬元以上，且達原決算營業收入淨額百分之一者。這是為了確保財務報告的重大性與正確性，避免誤導投資人。
題目來源： 113年第3次考試
第 24 題
公開發行公司內部稽核單位作成之稽核報告、工作底稿及相關資料應至少保存幾年?
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依據公開發行公司建立內部控制制度處理準則第24條規定，內部稽核單位作成之稽核報告、工作底稿及相關資料應至少保存五年。
題目來源： 113年第3次考試
第 25 題
Z上市公司(下稱Z公司)公開發行新股,順利完成增資後,股價立即暴跌,受損害之投資人欲援引證券交易法(下稱本法)公開說明書不實之規定請求賠償,下列何者非屬本法第32條明定可求償之對象?
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證券交易法第32條明定，公開說明書不實，可求償對象包含：發行人、發行人負責人、在公開說明書上簽章之職員、專家、證券承銷商。未在公開說明書上簽章之公司職員，不屬於可求償對象。
題目來源： 113年第3次考試
第 26 題
國內證券市場中所稱之三大法人係指下列何者? 甲、壽險公司; 乙、證券投資信託公司所經理之證券投資信託基金; 丙、外資法人; 丁、證券自營商; 戊、勞退基金
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國內證券市場中所稱的三大法人包含：證券投資信託公司所經理之證券投資信託基金、外資法人、證券自營商。
題目來源： 113年第3次考試
第 27 題
公司如有下列哪些情況,年報確定須強制揭露個別董事及監察人之酬金?
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根據相關規定，當公司出現稅後虧損、公司治理評鑑結果不佳，或公司獲利增加但員工薪資未相應增加時，為強化公司治理及資訊透明度，年報必須強制揭露個別董事及監察人之酬金，以供股東及投資人評估。
題目來源： 113年第3次考試
第 28 題
證券暨期貨業者之內部控制制度,至少須包含以下何者之控制作業?
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證券暨期貨業者的內部控制制度必須涵蓋對子公司之監督與管理、客戶資料保密、以及作業委託他人處理之管理，以確保公司營運的穩健及投資人的權益。
題目來源： 113年第3次考試
第 29 題
我國全體上市櫃公司最晚須在何時完成溫室氣體盤查之確信資訊揭露?
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依據主管機關規定，我國全體上市櫃公司最晚須在2029年完成溫室氣體盤查之確信資訊揭露，以符合國際趨勢並提升企業永續發展。
題目來源： 113年第3次考試
第 30 題
某上市公司董事會成員共有10人,其中至少幾人須為獨立董事?
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依據現行公司法規定，董事會成員中獨立董事人數不得少於三人，且不得少於董事席次的五分之一。
題目來源： 113年第3次考試
第 31 題
以下哪些為證券商「客戶服務中心」可提供之服務範圍? 甲、處理客戶消費爭議; 乙、對客戶詢問之金融商品回覆說明; 丙、對客戶詢問之交易平台操作功能回覆說明; 丁、對客戶詢問其投資組合建議,提供投資產品推介
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證券商客戶服務中心主要提供處理客戶消費爭議、回覆客戶對金融商品的詢問、以及說明交易平台操作功能等服務。提供投資產品推介屬於投資顧問業務，非客戶服務中心之服務範圍。
題目來源： 113年第3次考試
第 32 題
我國全體上市櫃公司(含合併財務報告子公司)最晚須在何時揭露溫室氣體盤查之減碳目標?
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依據主管機關規定，我國全體上市櫃公司(含合併財務報告子公司)最晚應於2027年揭露溫室氣體盤查之減碳目標。
題目來源： 113年第3次考試
第 33 題
ETF可否進行零股交易?
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ETF屬於證券的一種，在交易制度上與股票相同，因此可以進行零股交易。
題目來源： 113年第3次考試
第 34 題
徵求人應編製徵得之委託書明細表 乙份,於股東會開會幾日前,送至股務代理機構?
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依據公開發行公司股東會議事手冊應行記載及遵行事項辦法規定，徵求人應編製徵得之委託書明細表乙份，於股東會開會五日前，送至股務代理機構。
題目來源： 113年第3次考試
第 35 題
上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股,若每一交易日轉讓股數未超過多少股,得免予申報?
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依據證券交易法相關規定，上市公司董事經由集中交易市場轉讓其持股，若每一交易日轉讓股數未超過一萬股，得免予申報。
題目來源： 113年第3次考試
第 36 題
公司因實施庫藏股制度而轉讓予員工之股份,得限制員工不得轉讓之期間,最長為幾年?
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公司法規定，庫藏股轉讓予員工，得限制員工不得轉讓之期間，最長為二年。這是為了確保員工認股後能長期持有，與公司利益保持一致。
題目來源： 113年第3次考試
第 37 題
有關發行人申報發行員工認股權憑證之規範,以下敘述何者錯誤?
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發行期間自申報生效通知到達之日起，應於二年內發行完畢，而非一年。其他選項皆為正確的規範：員工認股權憑證的發行，需要經過董事會特別決議；認股權人資格條件應包括個人表現及績效等事項；發放審核程序須提報薪資報酬委員會或審計委員會同意。
題目來源： 113年第3次考試
第 38 題
上市公司股東向公司辦理股票事務,若以書面為之者,依法應如何辦理?
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依公司法規定，股東向公司辦理股票事務，若以書面為之者，應簽名或加蓋留存印鑑，以確認股東身分及意願。
題目來源： 113年第3次考試
第 39 題
公開發行股票公司召開股東臨時會,應於開會前幾日內辦理停止股票過戶?
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依公司法第165條第3項規定，公開發行股票之公司，股東臨時會之停止股票過戶期間，應於開會前三十日內為之。
題目來源： 113年第3次考試
第 40 題
臺灣創新板漲跌幅限制為:
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臺灣創新板的股票漲跌幅限制為10%。
題目來源： 113年第3次考試
第 41 題
市值、營收、現金流量及淨值符合一定條件之公司,申請上市時可免除哪方面條件?
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依據相關規定，市值、營收、現金流量及淨值符合一定條件之公司，申請上市時可免除獲利能力之條件。
題目來源： 113年第3次考試
第 42 題
公開發行公司其財務報告之淨利占年度決算之財報報告所列示股本比率,最近兩個會計年度均達多少以上比例,證交所得同意其股票上市?
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依據證券交易所相關規定，公開發行公司申請股票上市，其財務報告之淨利占年度決算之財報報告所列示股本比率，最近兩個會計年度均需達6%以上。
題目來源： 113年第3次考試
第 43 題
有關盤後定價交易之時間,下列何者正確?
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盤後定價交易的時間為14:00~14:30。
題目來源： 113年第3次考試
第 44 題
在櫃檯買賣使用等價自動成交系統之證券商,當日輸入委託或自行買賣,其買進委託申報總金額超過其淨值幾倍時,證券櫃買中心得停止其買進委託輸入?
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依據櫃檯買賣中心規定，證券商使用等價自動成交系統，當日買進委託申報總金額超過其淨值四倍時，櫃買中心得停止其買進委託輸入。
題目來源： 113年第3次考試
第 45 題
興櫃股票之最低成交單位為多少股?
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興櫃股票交易制度與上市櫃股票不同，其交易單位為「一股」，方便小額投資人參與。
題目來源： 113年第3次考試
第 46 題
本國公司可透過下列何種方式申請登錄興櫃?
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依據現行規定，公司申請登錄興櫃，可以是已經公開發行，也可以同時申請登錄興櫃並辦理公開發行，公開發行又分為一般公開發行與簡易公開發行。
題目來源： 113年第3次考試
第 47 題
融券人遇標的證券公司有下列哪種情況不用強制回補?
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融券強制回補通常發生在公司停止過戶前，例如除權、除息、股東常會、減資等。但臨時股東會通常不會停止過戶，因此融券人不需要強制回補。
題目來源： 113年第3次考試
第 48 題
當信用帳戶的擔保維持率不足,證券商通知補繳差額後幾個營業日內未補繳足夠金額,可能將面臨「斷頭」?
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依據相關規定，當信用帳戶的擔保維持率不足，證券商通知補繳差額後，投資人應於2個營業日內補繳，否則證券商將處分其擔保品，也就是俗稱的「斷頭」。
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第 49 題
證券商為自行辦理有價證券買賣融資融券業務,何者為非?
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證券商自行辦理融資融券業務，不須與證金公司簽訂融資融券之代理契約，此為證金公司之業務。
題目來源： 113年第3次考試
第 50 題
證券商辦理有價證券借貸業務與辦理有價證券買賣融資融券業務,對每種證券出借與融券總金額合計不得超過其淨值?
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證券商辦理有價證券借貸業務與辦理有價證券買賣融資融券業務，對每種證券出借與融券總金額合計不得超過其淨值5%。
題目來源： 113年第3次考試