第 1 題
「證券交易法」所謂「利用他人名義持有股票」,有關具備之要件下列何者錯誤?
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受贈他人所持有之股票，並非利用他人名義持有股票的要件。證券交易法中利用他人名義持有股票，旨在規範實質受益人隱藏身分，規避法律責任或進行不當交易的行為。受贈股票僅是股權移轉的一種方式，不必然涉及利用他人名義。
題目來源： 113年第2次考試
第 2 題
下列針對股份有限公司分配員工酬勞之敘述,何者正確?
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公司法允許章程中訂明符合條件之控制公司員工可分派員工酬勞。此為母公司激勵子公司員工的彈性做法。
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第 3 題
發行人為有價證券之募集或出賣,依「證券交易法」規定,向公眾提出之說明文書稱為:
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依證券交易法規定，發行人為有價證券之募集或出賣，向公眾提出的說明文書稱為公開說明書。公開說明書旨在充分揭露發行人的相關資訊，供投資人判斷。
題目來源： 113年第2次考試
第 4 題
依公司法規定,除部分特例外,公司投資總額不得超過其實收股本多少比率?
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公司法第13條規定，公司投資總額原則上不得超過其實收股本40%。
題目來源： 113年第2次考試
第 5 題
有關股份有限公司股東會出席之委託,下列敘述何者有誤?
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公司法第177條規定，委託書應於股東會開會五日前送達公司，而非十五日。
題目來源： 113年第2次考試
第 6 題
依公司法第156條之3規定,股份有限公司設立後得發行新股作為受讓他公司股份之對價,不受公司法第267條第1項至第3項之限制,但需經下列何種決議方法通過?
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公司法第156條之3規定，股份有限公司設立後得發行新股作為受讓他公司股份之對價，不受公司法第267條第1項至第3項之限制，但需經董事會三分之二以上董事出席，以出席董事過半數決議行之。
題目來源： 113年第2次考試
第 7 題
Z公司為公開發行股票之公司,並非以投資為專業,且Z公司章程對於轉投資並未另有規定投資限額,亦未經Z公司股東會決議投資限額。若Z公司實收股本為新臺幣(下同)10億元,淨值為15億元,則Z公司為他公司有限責任股東時,其所有投資總額不得超過多少金額?
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公司法第13條規定，公司非以投資為專業者，轉投資總額不得超過實收股本40%。Z公司實收股本為10億元，故投資總額不得超過4億元。
題目來源： 113年第2次考試
第 8 題
依「證券交易法」規定,私募之應募人自該有價證券交付之日起多久後,可賣出私募之有價證券?
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證券交易法第43條之8規定，私募有價證券自交付日起三年內，不得自由轉讓。因此，應募人需在交付三年後才能賣出。
題目來源： 113年第2次考試
第 9 題
下列關於公開發行公司審計委員會召集之敘述,何者正確?
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依據公開發行公司審計委員會設置及行使職權辦法第6條，審計委員會委員如不能親自出席審計委員會議，得委託其他獨立董事代理出席；獨立董事代理出席審計委員會議時，僅得代理一人。
題目來源： 113年第2次考試
第 10 題
會計師辦理財務報告之查核簽證,若發生錯誤或疏漏,主管機關得視情節之輕重,為何種處分?
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依據證券交易法第三十七條，會計師辦理財務報告之查核簽證，若發生錯誤或疏漏，主管機關得視情節之輕重，分別為警告、停止其二年以內辦理證券交易法所定之簽證、或撤銷簽證之核准。因此，選項(A)(B)(C)均可為之。
題目來源： 113年第2次考試
第 11 題
法人及外國公司如違反證券交易法相關規定者,除另有規定外,依該法規定之罰則,應如何處罰?
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依據證券交易法第一百九十條，法人違反本法之規定者，處罰其為行為之負責人。因此，應處罰其為行為之負責人。
題目來源： 113年第2次考試
第 12 題
對證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券集中保管事業之核心資通系統,危害其功能正常運作者,處一年以上七年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以下罰金,試問下列何者為非?
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證券交易法第174條之4第1項所列舉的行為，包含無故入侵、干擾核心資通系統，以及製作犯罪程式等。選項C意圖危害國家安全或社會安定，無故取得、刪除或變更其電腦或相關設備之電磁紀錄，屬於刑法妨害電腦使用罪章規範，並非證券交易法所規範的範圍。
題目來源： 113年第2次考試
第 13 題
內線交易情節重大者,法院得提高賠償額之倍數為下列何者?
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證券交易法第157條之1規定，內線交易情節重大者，法院得酌定損害額三倍以下的賠償。
題目來源： 113年第2次考試
第 14 題
公司得對內部人為公司股票短線交易之獲利行使歸入權,其「獲利」之計算方式,下列何者正確?
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公司法第157條規定，短線交易歸入權的獲利計算方式，是以最高賣價與最低買價相配，再取次高賣價與次低買價相配，依序計算差價。
題目來源： 113年第2次考試
第 15 題
試問公開發行公司除經主管機關核准者外,董事間應有如何比例之席次,不得具配偶或二等親以內之親屬關係?
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公開發行公司董事間，除經主管機關核准者外，應有超過二分之一的席次，不得具有配偶或二等親以內的親屬關係。這是為了避免董事會成員間關係過於密切，影響公司治理的獨立性。
題目來源： 113年第2次考試
第 16 題
經營有價證券之行紀或居間業務的證券商為:
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證券經紀商是經營有價證券之行紀或居間業務的證券商，也就是接受客戶委託買賣證券，從中賺取佣金。
題目來源： 113年第2次考試
第 17 題
依「證券交易法」規定,受罰金以上刑之宣告者,其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者,不得充任證券商之董事、監察人或經理人?
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依證券交易法規定，受罰金以上刑之宣告者，其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿三年者，不得充任證券商之董事、監察人或經理人。
題目來源： 113年第2次考試
第 18 題
有關證券商經營受託買賣外國有價證券業務,對專業投資人規定之敘述,何者正確?
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證券商經營受託買賣外國有價證券業務，對於專業投資人應符合之資格條件，證券商應盡合理調查之責任，以確保投資人具備足夠的專業知識和風險承擔能力。
題目來源： 113年第2次考試
第 19 題
臺灣證券交易所之章程所定之設立宗旨,下列敘述何者有誤?
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證券交易所的設立宗旨在於提供有價證券集中交易的場所，促進市場交易的公平公正，並非直接推升股價。推升股價屬於市場參與者的行為，交易所應維持市場秩序，而非干預價格。
題目來源： 113年第2次考試
第 20 題
證券交易所之職員對於職務上行為收受不法利益者,下列何者符合其法定刑之敘述?
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證券交易法第175條規定，交易所職員對於職務上行為收受不正利益者，處五年以下有期徒刑，得併科新臺幣二百四十萬元以下罰金。
題目來源： 113年第2次考試
第 21 題
Z股份有限公司共有 甲、 乙、 丙三席董事, 甲為董事長。 甲因個人因素,拒絕召集董事會。依公司法規定,下列敘述何者正確?
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公司法第203條規定，董事長不為召集或不能召集董事會時，由過半數之董事以書面記明提議事項及理由，請求董事長召集之。董事長不為召集時，得由過半數之董事以書面記明提議事項及理由，報經主管機關許可後，自行召集。
題目來源： 113年第2次考試
第 22 題
證券經紀商與委託人依約定進行仲裁時,得向下列何者申請辦理之?
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證券經紀商與委託人間的仲裁屬於私人間的爭議解決，應向仲裁機構申請辦理。
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第 23 題
股份有限公司欲委任專業經理人,原則上需有董事會過半數出席及至少出席董事多少比例同意?
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依公司法規定，委任專業經理人應經董事會過半數出席及出席董事過半數同意。
題目來源： 113年第2次考試
第 24 題
公司召開股東會時,股東行使其表決權,下列敘述何者為非?
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股東行使表決權的方式包含親自出席、委託出席、書面或電子方式，不得以公告方式行使。
題目來源： 113年第2次考試
第 25 題
關於約定共同行使股東表決權之規定,依現行法規定下列敘述何者正確?
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公司法第56條之1規定，非公開發行股票之公司，為強化股東行動主義，股東間得約定共同行使股東表決權。因此，該規定不適用於公開發行股票之公司。
題目來源： 113年第2次考試
第 26 題
發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指:
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依據發行人募集與發行有價證券處理準則，所稱「營業日」係指證券市場交易日，也就是有開盤交易的日子。
題目來源： 113年第2次考試
第 27 題
證券暨期貨業者之內部控制制度,至少須包含以下何者之控制作業?
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證券暨期貨業者之內部控制制度，依據相關規定，至少須包含對子公司之監督與管理、客戶資料保密、作業委託他人處理之管理等控制作業，以確保公司營運之健全及投資人權益。
題目來源： 113年第2次考試
第 28 題
我國全體上市櫃公司(含合併財務報告子公司)最晚須在何時揭露溫室氣體盤查之減碳目標?
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依據主管機關規定，全體上市櫃公司(含合併財務報告子公司)最晚應於2027年揭露溫室氣體盤查之減碳目標，以強化企業社會責任與環境資訊透明度。
題目來源： 113年第2次考試
第 29 題
下列何者屬「公開收購公開發行公司有價證券管理辦法」所稱公開收購之有價證券?
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公開收購管理辦法規範的對象是已依證券交易法發行之公開發行公司之股票。未公開發行之公司股票、新股權利證書，以及附認股權公司債，都不屬於公開收購管理辦法所規範的有價證券。
題目來源： 113年第2次考試
第 30 題
證券商設置「數位體驗專區」,以下哪種情況不符合規範?
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證券商設置數位體驗專區，若設置於辦理受託買賣證券之營業櫃檯旁邊，容易使投資人混淆數位體驗與傳統交易模式，不符合主管機關規範，應避免此種設置方式。其他選項皆符合規範。
題目來源： 113年第2次考試
第 31 題
何者非證券商設置「客戶服務中心」需符合之條件?
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依據證券商管理規則，客戶服務中心不一定要設置在總公司或分支機構營業處所內，可以獨立設置，但須與營業處所有明顯區隔，並應評估資通安全與個資風險，且配置人員須於單一窗口登記為數位服務職務。
題目來源： 113年第2次考試
第 32 題
目前上市上櫃公司董事會之多元化,在哪一方面已有強制規定董事至少有一定席次?
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依據主管機關規定，上市櫃公司董事會之多元化，目前僅強制規定性別方面至少需有一定席次，以提升董事會組成之多元性。
題目來源： 113年第2次考試
第 33 題
下列何者非認購(售)權證得連結之標的?
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認購(售)權證的標的，依規定不得連結虛擬貨幣，僅能連結股票、指數、期貨等標的。
題目來源： 113年第2次考試
第 34 題
發行人募集與發行海外有價證券,應依規定檢齊相關書件,並取具外匯主管機關同意函後,向金管會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指?
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依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定，發行人募集與發行海外有價證券，應檢齊相關書件，並取具中央銀行同意函後，向金管會申報生效。中央銀行負責外匯管理。
題目來源： 113年第2次考試
第 35 題
何謂徵求委託書?
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徵求委託書是指透過公告、廣告、牌示、廣播、電傳視訊等方式，公開向股東徵集委託書，以利在股東會上行使表決權。其他選項描述的情形不屬於徵求，而是單純的委託或收購行為。
題目來源： 113年第2次考試
第 36 題
有關發行人申報發行限制員工權利新股,自申報生效通知到達之日起超過多少年,未發行之餘額仍須發行時,應重行申報?
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根據相關規定，發行人申報發行限制員工權利新股，自申報生效通知到達之日起超過二年，未發行之餘額仍須發行時，應重行申報。若超過二年，表示原申報內容可能已不符合現況，需要重新評估。
題目來源： 113年第2次考試
第 37 題
公司因實施庫藏股制度而轉讓予員工之股份,得限制員工不得轉讓之期間,最長為幾年?
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公司法第167條之3規定，公司為激勵員工，實施庫藏股轉讓予員工時，得限制員工在特定期間內不得轉讓，但最長不得超過二年。
題目來源： 113年第2次考試
第 38 題
下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人?
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集中保管劃撥作業旨在提升證券交易效率，參與者多為機構法人。散戶投資人是透過證券商進行交易，並非直接參與集中保管劃撥作業。
題目來源： 113年第2次考試
第 39 題
以下有關股東開戶之說明,下列何者錯誤?
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股東開戶時，自然人股東應使用真實姓名登記為戶名，不得使用別號。公司不得對同一股東開列兩個以上戶號，法人股東可使用其代理人職章，未成年股東應加蓋法定代理人印鑑，皆為正確。
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第 40 題
如果公司股東會未以實體召開,僅召開視訊會議,應經董事會以董事出席及出席董事同意?
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公司法第205條規定，董事會之決議，除本法另有規定外，應有過半數董事之出席，出席董事過半數之同意行之。又依經濟部109年4月2日經商字第10902408100號函，股東會以視訊會議方式召開，亦應經董事會決議。
題目來源： 113年第2次考試
第 41 題
在證券集中交易市場為第一上市之外國股票交易單位為何?
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依據證券交易所相關規定，在集中交易市場交易之外國股票，其交易單位為1,000股。
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第 42 題
公開發行公司其財務報告之淨利占年度決算之財報報告所列示股本比率,最近兩個會計年度均達多少以上比例,證交所得同意其股票上市?
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依據證券交易所上市規則，公開發行公司申請股票上市，其財務報告之淨利占年度決算之財務報告所列示股本比率，最近兩個會計年度均應達6%以上。
題目來源： 113年第2次考試
第 43 題
在證券集中交易市場上市之外國股票,其交易時間為:
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在證券集中交易市場上市之外國股票，其交易時間與一般在集中市場交易的股票相同，皆準用證券集中交易市場之時間。
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第 44 題
下列何者非買賣申報單有效期別?
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買賣申報單的有效期別常見的有當日有效(ROD)、立即成交否則取消(IOC)、全部成交否則取消(FOK)，並無指定之日期內有效。
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第 45 題
證券經紀商受投資人委託買賣上櫃股票,不可接受何種委託?
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證券經紀商接受投資人委託買賣上櫃股票，不可接受議價委託，上櫃股票的交易方式主要為透過交易系統進行競價交易。
題目來源： 113年第2次考試
第 46 題
外國公司申請登錄興櫃併送申報辦理公開發行,須於多久後設置獨立董事及薪資報酬委員會?
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依據相關規定，外國公司申請登錄興櫃並同時申報辦理公開發行時，必須在申請時就已經完成獨立董事及薪資報酬委員會的設置。
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第 47 題
證券商辦理有價證券借貸業務與辦理有價證券買賣融資融券業務,對每種證券出借與融券總金額合計不得超過其淨值?
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證券商辦理有價證券借貸業務與辦理有價證券買賣融資融券業務，對每種證券出借與融券總金額合計不得超過其淨值的5%。
題目來源： 113年第2次考試
第 48 題
證券金融事業辦理轉融通業務下列何者正確?
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證券金融事業辦理轉融通業務時，證券商須開立轉融通帳戶、轉融通費用由證券商支付、且應訂定轉融通業務操作辦法，因此選項(A)(B)(C)皆是正確的。
題目來源： 113年第2次考試
第 49 題
當信用帳戶的擔保維持率不足,證券商通知補繳差額後幾個營業日內未補繳足夠金額,可能將面臨「斷頭」?
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依據證券商辦理有價證券買賣融資融券業務操作辦法規定，信用帳戶擔保維持率不足，證券商通知補繳差額後，投資人應於2個營業日內補足。
題目來源： 113年第2次考試
第 50 題
目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少?
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依據現行法規，證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為千分之一點四二五。
題目來源： 113年第2次考試