第 1 題
「證券交易法施行細則」係由下列何機關所訂定?
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依據證券交易法第182條，證券交易法施行細則由金融監督管理委員會訂定。
題目來源： 113年第1次考試
第 2 題
有關股東會之決議,對公司已發行股份之總數及表決權數之計算,下列敘述何者正確? 甲、無表決權股東之股份不算入已發行股份總數; 乙、對表決事項有自身利害關係而不得行使表決權之股份數,不算入已發行股份總數
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公司法第196條規定，無表決權股東之股份，不算入已發行股份總數。但對表決事項有自身利害關係而不得行使表決權之股份數，仍算入已發行股份總數。
題目來源： 113年第1次考試
第 3 題
下列選項中,何者可作為股份有限公司之發起人出資項目?
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公司法第131條規定，發起人之出資，除現金外，得以公司事業所需之財產、技術抵充之。
題目來源： 113年第1次考試
第 4 題
關於公司申請停止公開發行之規範,下列敘述,何者正確?
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依證券交易法第22條第1項規定，公司申請停止公開發行，應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之。
題目來源： 113年第1次考試
第 5 題
依現行法規定,股份有限公司不得發行下列何種特別股?
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A選項錯誤，公司法允許發行複數表決權特別股。C選項錯誤，公司法允許發行可轉換特別股。D選項錯誤，公司法允許發行無表決權但具優先分派股息權利的特別股。
題目來源： 113年第1次考試
第 6 題
轉換公司債面額為:
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A、C、D選項皆非轉換公司債的面額。
題目來源： 113年第1次考試
第 7 題
在證券交易所上市之有價證券之市場價格,發生連續暴漲或暴跌情事,並使他種有價證券隨同為非正常之漲跌,而有影響市場秩序或損害公益之虞者,主管機關得依法的權限,下列何者為非?
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A、C、D選項皆為主管機關可依法採取的措施。
題目來源： 113年第1次考試
第 8 題
公開發行公司董、監、經理人及大股東持有股數如有變動時,應於每月幾日前將上月份持有股數變動之情形向公司申報;公司應於每月幾日前彙總向主管機關申報?
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依據證券交易法第25條規定，公開發行公司董、監、經理人及持有公司股份超過百分之十之股東，其持有股數如有變動時，應於每月五日前將上月份持有股數變動之情形向公司申報，公司應於每月十五日前彙總向主管機關申報。
題目來源： 113年第1次考試
第 9 題
甲為Z上市公司董事長,其於某年1月10日以每股10元買進Z公司股票一萬股,又於同年3月15日以每股18元賣出Z公司股票一萬股。 甲之行為應負證券交易法上何種責任?
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依據證券交易法第157條規定，公司董事、監察人、經理人及持有公司股份超過百分之十之股東，對於公司上市之股票，於取得後六個月內再行賣出，或於賣出後六個月內再行買進，因而獲得利益者，公司應請求將其利益歸於公司。此即為短線交易歸入權之規定。沖洗買賣是指以影響市場價格為目的，反覆進行相同種類證券之買賣，本題並無此情形。內線交易需有利用未公開資訊進行交易之情事，本題未提及。
題目來源： 113年第1次考試
第 10 題
上市公司監察人請求內部人將短線交易之利益歸入於公司,自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅之?
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依據證券交易法第157條規定，公司董事、監察人、經理人及持有公司股份超過百分之十之股東，從事短線交易所得利益，公司股東會或監察人得請求將其利益歸於公司。監察人請求內部人將短線交易之利益歸入於公司，自獲得利益之日起二年內不行使而消滅。
題目來源： 113年第1次考試
第 11 題
主管機關得因證券商之分支機構自行停止營業而撤銷其許可之期間基準為何?
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依據《證券商設置標準》第18條第2項規定，主管機關得因證券商之分支機構自行停止營業連續3個月以上而撤銷其許可。
題目來源： 113年第1次考試
第 12 題
為提升證券商國際化業務能力,開放證券商從事外幣計價或連結國外標的之衍生性金融商品,證券商經營自行買賣外國有價證券業務若非屬自有資金投資或避險需求者,就涉及資金匯出入部分,應經下列何者許可?
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依據相關法規，證券商經營自行買賣外國有價證券業務若非屬自有資金投資或避險需求者，就涉及資金匯出入部分，應經中央銀行許可，以符合外匯管理相關規定。
題目來源： 113年第1次考試
第 13 題
證券商受託買賣何種有價證券,應向非專業投資之客戶交付「風險預告書」?
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依據相關規定，證券商受託買賣外國有價證券，因其風險較高，應向非專業投資之客戶交付「風險預告書」，以充分揭露投資風險。
題目來源： 113年第1次考試
第 14 題
某實收資本額二億元之證券經紀商轉型成為綜合證券商,其最低實收資本額與營業保證金總計需增加多少元?
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依據證券商設置標準，經紀商實收資本額最低為二億元，綜合證券商最低為八億元，故需增加六億元。又經紀商營業保證金為五千萬元，綜合證券商為二億元，故需增加一億五千萬元。總計需增加八億五千萬元。
題目來源： 113年第1次考試
第 15 題
下列何者不能於證券集中保管事業開設保管劃撥帳戶,成為參加人?
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依據證券集中保管事業相關規定，得於證券集中保管事業開設保管劃撥帳戶成為參加人者，包括金融機構、證券商及發行無實體有價證券之發行人。投資人非屬參加人。
題目來源： 113年第1次考試
第 16 題
關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者?
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依證券交易法第32條，發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任，其賠償對象為因而受有損害之善意取得人、出賣人或持有人。
題目來源： 113年第1次考試
第 17 題
下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤?
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上櫃有價證券得為融資融券之條件中，並未規定「每股市場成交收盤價格在票面之上」，而是規定其價格及成交量需符合一定標準。
題目來源： 113年第1次考試
第 18 題
證券商受託買進創新板有價證券,以其委託人為合格投資人及公司依法買回其股份者為限。上述所稱合格投資人,係指委託人符合以下何項條件者?
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依規定，證券商受託買進創新板有價證券，以其委託人為合格投資人及公司依法買回其股份者為限。此處所稱合格投資人包含依法設立之創業投資事業。
題目來源： 113年第1次考試
第 19 題
公司財務報告之主要內容有虛偽或隱匿之情事時,下列何者非應為此負賠償責任之人?
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公司財務報告若有虛偽或隱匿情事，應負責賠償者包含公司董事長、曾在財務報告上簽名的公司職員、簽證會計師等，行銷經理並非財務報告的直接負責人，因此不需負責。
題目來源： 113年第1次考試
第 20 題
欲變更公司章程,應有代表已發行股份總數多少比例以上股東出席之股東會,及出席股東表決權過半數之決議?
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公司法第277條規定，變更章程應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之。
題目來源： 113年第1次考試
第 21 題
個體或個別財務報告在下列何種情況下,公司依法應重編財務報告,並重行公告?
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依據公開發行公司財務報告編製準則，更正綜合損益金額在新臺幣壹千萬元以上者，且達原決算營業收入淨額百分之一者，公司依法應重編財務報告，並重行公告。
題目來源： 113年第1次考試
第 22 題
依「證券交易法」之規定,公開收購人與其關係人於公開收購後,持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數達多少時,得以書面請求董事會召開股東臨時會?
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依據證券交易法第43條之5，公開收購人與其關係人於公開收購後，持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數百分之五十時，得以書面請求董事會召開股東臨時會。
題目來源： 113年第1次考試
第 23 題
股份有限公司股息及紅利之分派之標準,除公司法另有規定外,下列敘述何者錯誤?
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公司法第228條規定，公司非彌補虧損及提列法定盈餘公積後，不得分派股息及紅利。股息及紅利之分派，以各股東持有股份之比例為準。公司法並未規定以各股東之需要為準。
題目來源： 113年第1次考試
第 24 題
公開發行公司第二季財務報告,除情形特殊,經主管機關另予規定者外,應公告並向主管機關申報之時間,下列敘述何者正確?
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依據證券交易法第36條規定，公開發行公司應於每季終了後45日內，公告並申報其財務報告。
題目來源： 113年第1次考試
第 25 題
「證券交易法」第一百五十七條之一「內線交易」構成要件,指該消息明確後,未公開前或公開後多少小時內,不得買入或賣出?
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證券交易法第157條之1規定，內部人於消息明確後，未公開前或公開後18小時內，不得買賣相關股票。
題目來源： 113年第1次考試
第 26 題
發生下列何事項,上市公司無須發布重大訊息?
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依據證券交易法相關規定，上市公司的董事及監察人持股變動情形，並非屬於需要立即發布重大訊息的範疇。重大訊息通常涉及公司財務、業務或營運上的重大變化，可能影響投資人的判斷。
題目來源： 113年第1次考試
第 27 題
發行人經金融監督管理委員會停止申報生效後,自停止申報生效送達即日起屆滿多少日,仍未就停止申報生效之原因提出補正,申請解除停止申報生效,金融監督管理委員會即可退回該申報案?
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根據相關規定，發行人經金管會停止申報生效後，若自停止申報生效送達之日起屆滿十二個營業日，仍未就停止申報生效之原因提出補正並申請解除停止申報生效，金管會可退回該申報案。
題目來源： 113年第1次考試
第 28 題
我國全體上市櫃公司最晚須在何時完成溫室氣體盤查之確信資訊揭露?
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依據主管機關規定，我國全體上市櫃公司最晚須在2029年完成溫室氣體盤查之確信資訊揭露。
題目來源： 113年第1次考試
第 29 題
何者非證券商「數位體驗專區」可提供之服務範圍?
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數位體驗專區旨在協助客戶熟悉數位工具，提供諮詢與資訊，並進行商品介紹，但不得代理客戶操作，以避免利益衝突及操作風險。
題目來源： 113年第1次考試
第 30 題
我國全體上市櫃公司(含合併財務報告子公司)最晚須在何時揭露溫室氣體盤查之減碳目標?
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依據主管機關規定，我國全體上市櫃公司(含合併財務報告子公司)最晚應於2027年揭露溫室氣體盤查之減碳目標。
題目來源： 113年第1次考試
第 31 題
何者非證券商「客戶服務中心」可提供之服務範圍?
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客戶服務中心主要提供諮詢、處理爭議及提供交易平台說明等被動服務，不應主動推介金融商品，以避免不當銷售。
題目來源： 113年第1次考試
第 32 題
對於證券商「客戶服務中心」與客戶間溝通過程紀錄保存規範,以下敘述何者錯誤?
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依據相關規定，有爭議或申訴之案件應至少保留紀錄五年，而非十年。
題目來源： 113年第1次考試
第 33 題
何者非證券商設置「客戶服務中心」需符合之條件?
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證券商設置「客戶服務中心」並無須設置在總公司或分支機構營業處所內的規定。
題目來源： 113年第1次考試
第 34 題
關於ETF折溢價風險,何者錯誤?
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溢價是市價高於淨值，但溢價並不代表應該搶購，反而應該避免，因為這表示你用高於實際價值的價格買入。溢價可能源於市場對該ETF的需求過高，但並不構成投資的理由。
題目來源： 113年第1次考試
第 35 題
上市公司發放股票股利給股東,則下列敘述何者正確?
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發放股票股利，是將公司的保留盈餘轉為股本，因此會增加公司流通在外的股數，但公司的資產、負債及淨值總額不變。由於股數增加，每股盈餘會被稀釋。
題目來源： 113年第1次考試
第 36 題
假設履約價格為八十元,標的股票價格為七十元,則該認購權證處於:
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認購權證的履約價格高於標的股票價格時，代表目前執行權利是不利的，因此該權證處於價外狀態。
題目來源： 113年第1次考試
第 37 題
公司因實施庫藏股制度而轉讓予員工之股份,得限制員工不得轉讓之期間,最長為幾年?
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公司法規定，公司因實施庫藏股制度而轉讓予員工之股份，得限制員工不得轉讓之期間，最長為二年。
題目來源： 113年第1次考試
第 38 題
有關發行人申報發行限制員工權利新股,自申報生效通知到達之日起超過多少年,未發行之餘額仍須發行時,應重行申報?
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依據《發行人募集與發行有價證券處理準則》第60條之7規定，發行人申報發行限制員工權利新股，自申報生效通知到達之日起超過二年，未發行之餘額仍須發行時，應重行申報。
題目來源： 113年第1次考試
第 39 題
公開發行股票公司召開股東臨時會,應於開會前幾日內辦理停止股票過戶?
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依公司法第165條規定，公開發行股票公司召開股東臨時會，應於開會前30日內辦理停止股票過戶。
題目來源： 113年第1次考試
第 40 題
集中交易市場採逐筆交易之時段為:
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集中交易市場的逐筆交易時段為盤中，開盤與收盤採集合競價。
題目來源： 113年第1次考試
第 41 題
在證券集中交易市場為第一上市之外國股票交易單位為何?
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依據證券交易所相關規定，在集中交易市場交易的第一上市外國股票，其交易單位為1,000股。
題目來源： 113年第1次考試
第 42 題
證券所有人參加標借,應填寫標單,委託何者辦理?
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證券所有人參與標借，應填寫標單，並委託證券商辦理。這是因為證券商是市場參與者，具備相關資格和管道。
題目來源： 113年第1次考試
第 43 題
於我國外幣計價國際債券市場架構中,何種計價幣別之債券可另稱為寶島債券?
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於我國外幣計價國際債券市場架構中，以人民幣計價的債券被稱為寶島債券。
題目來源： 113年第1次考試
第 44 題
下列有關櫃檯買賣交易原則之敘述,何者有誤?
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等價成交系統的買賣申報，有效期別除了當日有效之外，尚有立即成交否則取消(IOC)及全部成交否則取消(FOK)兩種。A選項正確，櫃檯買賣的給付結算應以現款現貨為之。B選項正確，證券商應考量客戶意向條件與投資經驗。C選項正確，等價成交系統的買賣申報價格分為限價與市價。
題目來源： 113年第1次考試
第 45 題
櫃檯買賣證券經紀商對於以IC卡、網際網路等電子式交易型態列印之買賣紀錄及電腦檔案委託紀錄,對無爭議者應至少保存多久之期限?
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依據相關規定，櫃檯買賣證券經紀商對於以IC卡、網際網路等電子式交易型態列印之買賣紀錄及電腦檔案委託紀錄，對無爭議者應至少保存五年。
題目來源： 113年第1次考試
第 46 題
證券商辦理融資融券業務,下列哪一敘述不正確?
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依規定，委託人為自然人僅得申請開立一個信用帳戶。A選項正確，自然人開立信用帳戶應檢具國民身分證正本。C選項正確，委託人為法人者，證券商應另函證委託人確認係屬授權開戶。D選項正確，證券商受理開立信用帳戶應詳實徵信。
題目來源： 113年第1次考試
第 47 題
得為融資融券之受益憑證,因受益人大會決議變更為開放式時,應自次幾個營業日起暫停融資融券交易?
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依據證券交易所相關規定，受益人大會決議變更為開放式時，應自次二營業日起暫停融資融券交易，以避免開放式基金受益憑證因可隨時贖回，造成融資融券交易的風險控管問題。
題目來源： 113年第1次考試
第 48 題
下列何者不得融資融券?
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零股交易、鉅額交易及全額交割股票皆不得進行融資融券。零股交易流動性較差，鉅額交易屬於議價交易，全額交割股票風險較高，因此皆不允許融資融券。
題目來源： 113年第1次考試
第 49 題
證券商辦理有價證券買賣融資融券業務所需之有價證券,得以何種方式取得券源?
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證券商辦理融資融券業務，若自有券源不足，可向證券金融事業轉融券以取得券源，這是證券金融事業的重要功能之一。其他選項並非證券商取得券源的常見或合法方式。
題目來源： 113年第1次考試
第 50 題
發行人要將其股票在交易所掛牌買賣,交易所因提供場所,每年依據發行有價證券之總面值,向發行人收取之費用稱為?
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交易所提供股票掛牌買賣場所，向發行人收取的費用稱為上市費，是維持上市地位的年度費用。
題目來源： 113年第1次考試