第 1 題
如公開發行股票公司於股東會召開時,代表公司之董事拒絕提供股東名簿者,證券主管機關可處新臺幣多少罰鍰?
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依證券交易法第178條，公開發行公司於股東會召開時，代表公司之董事拒絕提供股東名簿者，主管機關可處公司負責人新臺幣24萬元以上240萬元以下罰鍰。
題目來源： 112年第3次考試
第 2 題
下列何者非屬「證券交易法」規定之有價證券?
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證券交易法所稱有價證券，包括股票、公司債、新股認購權利證書、附認股權公司債、認股權憑證、受益憑證及其他經主管機關核定之有價證券。商業本票不屬於證券交易法定義的有價證券。
題目來源： 112年第3次考試
第 3 題
公司應於申請設立登記時或設立登記後多久內,檢送經會計師查核簽證之文件?
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公司法第6條規定，公司應於申請設立登記時或設立登記後30日內，檢送經會計師查核簽證之文件。
題目來源： 112年第3次考試
第 4 題
依公司法股東提案權所明文的內容,下列敘述何者正確?
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公司法第172條之1第四項規定，符合規定股東所提案，除有法定情事外，董事會應列為議案。法定情事包含：一、該提案違反法令或章程規定者。二、該提案非股東會所得決議者。三、提案股東所提議案超過一股東一案者。但經公司章程另有規定者，從其規定。四、該提案內容已於當次股東會召集通知公告者。或董事會認為相關提案不符前三款規定者，應於股東會召集通知公告時，一併將審查結果通知提案股東。
題目來源： 112年第3次考試
第 5 題
下列有關公開發行公司內部控制制度訂定過程之敘述,何者錯誤?
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公開發行公司內部控制制度應依據「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」規定，由經理人設計，董事會通過，並以書面訂定，包含自行評估作業之程序及方法。但內部控制制度之訂定、修正及廢止，無須申報主管機關。
題目來源： 112年第3次考試
第 6 題
轉換公司債面額為：
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公司債面額通常為新台幣十萬元，此為市場慣例，方便計算與交易。
題目來源： 112年第3次考試
第 7 題
募集有價證券,未先向認股人或應募人交付公開說明書者,其法律責任如何?
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依證券交易法第32條，募集有價證券，未先向認股人或應募人交付公開說明書者，處新臺幣二十四萬元以上四百八十萬元以下罰鍰。
題目來源： 112年第3次考試
第 8 題
證券交易法對於公開說明書之規範,下列敘述,何者正確?
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依證券交易法第31條，證券承銷商未交付公開說明書予認股人時，對於善意認股人因而所受之損害，應負賠償責任。A選項，承銷商對於公開說明書不實記載，並非無過失責任，而是有過失推定責任。C選項，並非只要有誤植就要賠償，需考量重大性。D選項，公開說明書不實，還可向簽證會計師、律師等專業人士追究責任。
題目來源： 112年第3次考試
第 9 題
內線交易損害賠償額度之計算,應就消息未公開或公開後十八小時內,買入或賣出該股票之價格,與消息公開後幾個營業日收盤平均價格之差額限度內為之?
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依據證券交易法第157條之1規定，內線交易損害賠償額度之計算，應就消息未公開或公開後十八小時內，買入或賣出該股票之價格，與消息公開後十個營業日收盤平均價格之差額限度內為之。
題目來源： 112年第3次考試
第 10 題
下列有關短線交易規定之敘述,何者錯誤?
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依據證券交易法第157條規定，短線交易的期間為六個月，而非三個月。
題目來源： 112年第3次考試
第 11 題
證券交易「歸入權」之行使係針對下列何項行為?
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證券交易法中的「歸入權」是針對公司內部人（如董事、監察人、經理人及持股超過百分之十的股東）在法定期間內（通常為六個月）買賣公司股票所獲取的利益，要求將其歸還給公司，以防止利用內部資訊進行短線交易。
題目來源： 112年第3次考試
第 12 題
證券商受領證券業務許可證照後,應於多久期間內開始營業,否則主管機關得撤銷其許可?
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依據《證券商管理規則》第10條規定，證券商受領證券業務許可證照後，應於3個月內開始營業，否則主管機關得撤銷其許可。
題目來源： 112年第3次考試
第 13 題
某實收資本額二億元之證券經紀商轉型成為綜合證券商,其最低實收資本額與營業保證金總計需增加多少元?
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依據《證券商管理規則》第14條，綜合證券商的最低實收資本額為10億元，經紀商為2億元。因此，轉型需增加8億元。營業保證金部分，綜合券商為7500萬元，經紀商為2500萬元，需增加5000萬元。故總計需增加8億5千萬元。
題目來源： 112年第3次考試
第 14 題
證券商稅後盈餘所提列之特別盈餘公積,得為以下何項行為?
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依據《證券商管理規則》第32條，證券商稅後盈餘所提列之特別盈餘公積，僅得用於填補公司虧損。
題目來源： 112年第3次考試
第 15 題
證券商經營期貨交易輔助業務者,於從事業務對客戶所生之損害,與委任期貨商負何責任?
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證券商經營期貨交易輔助業務時，對客戶所生損害，依期貨交易法第88條，證券商與委任期貨商應負連帶賠償責任，以保障投資人權益。
題目來源： 112年第3次考試
第 16 題
有關我國櫃檯買賣市場現行交易方式,下列何者正確?
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櫃檯買賣市場的債券交易是透過等殖成交系統進行議價交易。
題目來源： 112年第3次考試
第 17 題
公司為特殊目的買回已經發行且未經註銷的股票,稱為:
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公司買回已發行但未註銷的股票，即為庫藏股，目的通常是為了維護公司信用及股東權益。
題目來源： 112年第3次考試
第 18 題
證券交易所為維護市場之交易秩序,應採取之措施包括下列何者?
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建立股市監視制度是證券交易所維護市場交易秩序的重要措施，透過監視制度可以即時發現異常交易行為，並採取相應的措施，以保障市場的公平公正。
題目來源： 112年第3次考試
第 19 題
上市有價證券之發行公司發生有虛偽不實或違法情事,足以影響其證券價格,而有損害公益之虞時,下列何者非主管機關得為之措施?
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主管機關對於上市有價證券之發行公司發生虛偽不實或違法情事，得命令停止一部或全部買賣，或限制證券經紀商之買賣數量，但無權解散公司，解散公司屬於公司法的範疇，需經由股東會決議或法院判決。
題目來源： 112年第3次考試
第 20 題
證券投資人如遭遇投資民事糾紛,可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申請調處,委員會應於受理申請幾日內進行調處?
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依據相關規定，證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會，應於受理申請15日內進行調處。
題目來源： 112年第3次考試
第 21 題
關於依「證券交易法」所為有價證券交易所生之爭議,下面敘述何者為正確?
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證券交易法第165條規定，因有價證券交易所生之爭議，除證券商與證券交易所或證券商相互間外，當事人得依約定進行仲裁。若當事人未約定仲裁，則可提起訴訟。
題目來源： 112年第3次考試
第 22 題
甲上市公司8月份的營收為6億元。依證券交易法之規定,該公司8月份月營收報表最晚應在何時以前申報?
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依證券交易法規定，上市公司的每月營收報表應於次月10日以前申報。
題目來源： 112年第3次考試
第 23 題
「證券交易法」與「公司法」之適用關係為:
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證券交易法是公司法的特別法，當兩者規定衝突時，優先適用證券交易法。證券交易法主要規範已公開發行公司，而公司法規範所有公司。
題目來源： 112年第3次考試
第 24 題
已依證交法發行之公司得於一定條件下對特定人招募有價證券,稱之為何種行為?
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私募是指公司對特定人招募有價證券的行為，與公開募集相對應。公開募集是向不特定大眾招募。
題目來源： 112年第3次考試
第 25 題
依「證券交易法」規定,下列有關私募有價證券之敘述,何者正確?
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有價證券之私募及再行賣出，依證券交易法第43條之6規定，不得為一般性廣告或公開勸誘之行為，以避免變相公開發行。
題目來源： 112年第3次考試
第 26 題
下列何種情形,上市(櫃)公司毋須委請承銷商出具評估報告?
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補辦公開發行僅是將先前未公開發行的股票進行公開發行程序，並非實際發行新股，因此不需要委請承銷商出具評估報告。
題目來源： 112年第3次考試
第 27 題
依公司法規定,發行人募集發行有價證券,有下列情事者不得公開發行新股(包括具有優先權利之特別股)?? 甲、公司連2年虧損; 乙、資產不足抵償債務者; 丙、最近三年稅後淨利不足以支付已發行特別股股息
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公司法第252條規定，公司有連續二年虧損、資產不足抵償債務或最近三年稅後淨利不足以支付已發行特別股股息等情事，不得公開發行新股。因此，甲、乙、丙三項皆為不得公開發行新股之情形。
題目來源： 112年第3次考試
第 28 題
關於員工認股權憑證之發行,下列說明何者錯誤?
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上市或上櫃公司申報發行員工認股權憑證，其認股價格不得『低於』發行日標的股票之收盤價。選項C敘述錯誤。
題目來源： 112年第3次考試
第 29 題
為強化證券期貨業健全永續發展經營,金管會發布「證券期貨業永續發展轉型執行策略」擬定27項具體措施,請問不包含下列何者?
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金管會發布「證券期貨業永續發展轉型執行策略」的27項具體措施，主要聚焦在ESG資訊揭露、營運韌性強化、以及將ESG納入投資考量。舉辦「商業分析設計」之主題式推廣活動並非此策略的具體措施。
題目來源： 112年第3次考試
第 30 題
依公司法新修正與配合洗錢防制政策,公司應何時定期申報董事、監察人、經理人及持有已發行股份總數10%股東的個人資料至主管機關建置或指定之資訊平台?
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公司法配合洗錢防制政策，要求公司每年定期申報董事、監察人、經理人及持有已發行股份總數百分之十以上股東的個人資料至主管機關建置或指定之資訊平台，以強化公司透明度並防堵不法行為。
題目來源： 112年第3次考試
第 31 題
證券商得為認購(售)權證發行人資格條件為:
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依規定，得為認購(售)權證發行人資格條件為經營證券自營、承銷、經紀業務之綜合證券商。因此，選項D為正確。
題目來源： 112年第3次考試
第 32 題
ETF可否進行零股交易?
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ETF在集中市場或櫃檯買賣中心均可進行零股交易。
題目來源： 112年第3次考試
第 33 題
下列哪一種有價證券不得列為定期定額買進之標的?
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槓桿反向型 ETF 內含槓桿操作，風險較高，不適合定期定額投資，因此不得列為定期定額買進之標的。
題目來源： 112年第3次考試
第 34 題
關於ETF折溢價風險,何者錯誤?
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溢價代表市價高於淨值，表示投資人願意付出較高的價格購買，但並不代表應該搶購，因為溢價可能隨時消失，造成投資損失。搶購溢價過高的 ETF 並非理性的投資行為。
題目來源： 112年第3次考試
第 35 題
以下有關股東開戶之說明,下列何者錯誤?
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依據相關規定，自然人股東不得使用別號登記為戶名，必須使用真實姓名。
題目來源： 112年第3次考試
第 36 題
股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務事務者或代辦股務機構,多久時間應接受集保結算所之股務單位股務作業評鑑?
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依據臺灣集中保管結算所股份有限公司股務作業辦法第11條，股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公司自辦股務事務者或代辦股務機構，應每三年接受集保結算所之股務單位股務作業評鑑。
題目來源： 112年第3次考試
第 37 題
零股交易之買賣,有應付有價證券者,證券商至遲應於何時辦理交割?
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根據證券交易所營業細則，零股交易之買賣，有應付有價證券者，證券商至遲應於成交日後第二營業日10:00前辦理交割。選項A、B、C的時間點皆不符合規定。
題目來源： 112年第3次考試
第 38 題
證券經紀商應於每月底編製對帳單,至遲於何時前分送客戶查對?
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依據證券商管理規則第31條，證券經紀商應於每月底編製對帳單，至遲於次月10日前分送客戶查對。選項A、C、D的時間點皆不符合規定。
題目來源： 112年第3次考試
第 39 題
自民國111年12月19日起,電子下單進行盤中零股買賣時,撮合的間隔時間為:
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盤中零股交易撮合間隔時間為1分鐘，此為現行交易規則。
題目來源： 112年第3次考試
第 40 題
我國股市「開盤價」以何種方式決定及開盤時在同價位情況下,成交優先順序如何決定?
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開盤價是透過集合競價決定，在同價位的情況下，成交優先順序由電腦隨機排序決定。
題目來源： 112年第3次考試
第 41 題
盤中零股交易第一次撮合時間為:
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盤中零股交易第一次撮合時間為09:10。
題目來源： 112年第3次考試
第 42 題
若今日(15日)撮合成交者,某證券經紀商之投資人出現有價證券違約交割時,證券商最遲應於何時向證交所申報違約?
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依據證券交易所相關規定，證券經紀商於成交日次一營業日上午11時前，應將投資人違約交割情事申報證交所。
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第 43 題
於我國外幣計價國際債券市場架構中,何種計價幣別之債券可另稱為寶島債券?
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寶島債券是指以外幣計價，但在台灣發行的人民幣債券。
題目來源： 112年第3次考試
第 44 題
下列何種公開發行公司得申請為管理股票買賣?
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管理股票是指上市公司因財務或其他原因被交易所終止上市後，轉為在證券商營業處所買賣的股票。選項A為已上市之全額交割股，仍為上市股票，不屬於管理股票。選項B為已申請上市(櫃)輔導者，尚未成為上市公司，不適用管理股票。選項D為未上市(櫃)之公開發行公司，不適用管理股票。
題目來源： 112年第3次考試
第 45 題
下列何者不得融資融券?
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零股交易、鉅額交易及全額交割股票皆不得進行融資融券。
題目來源： 112年第3次考試
第 46 題
證券商辦理融資融券業務,下列哪一敘述不正確?
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依規定，同一委託人僅限開立一個信用帳戶。
題目來源： 112年第3次考試
第 47 題
櫃檯買賣證券商執行受託買賣發生錯誤,欲申請更正帳號時,若透過證券櫃買中心等價成交系統成交者,最遲應於何時辦理?
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依櫃檯買賣中心相關規定，透過等價成交系統成交者，更正帳號最遲應於成交次二營業日10:00前辦理。
題目來源： 112年第3次考試
第 48 題
融券人遇標的證券公司有下列哪種情況不用強制回補?
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融券強制回補通常發生在公司有重大事件影響股價時，例如減資、除權、股東常會等，以確保股東權益。臨時股東會通常處理臨時性議案，對股價影響較小，因此融券人不用強制回補。
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第 49 題
證券商辦理有價證券借貸業務與辦理有價證券買賣融資融券業務,對每種證券出借與融券總金額合計不得超過其淨值:
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依據證券商管理規則，證券商辦理有價證券借貸業務與辦理有價證券買賣融資融券業務，對每種證券出借與融券總金額合計不得超過其淨值的5%。
題目來源： 112年第3次考試
第 50 題
證券經紀商代客買賣證券,應於下列何種交易時替政府收取證券交易稅?
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證券交易稅是政府針對股票賣出行為所課徵的稅負，因此證券經紀商僅需在客戶賣出股票時替政府收取證券交易稅。
題目來源： 112年第3次考試