第 1 題
「證券交易法」規範何種型態之公司?
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證券交易法主要規範對象為股份有限公司，因其股權分散，影響大眾投資權益，故需特別規範。
題目來源： 112年第2次考試
第 2 題
有關「公司法」之公司,下列敘述何者正確?
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公司法規定，公司以其本公司所在地為住所。這是公司設立登記的重要資訊，也是法律關係發生的地點。
題目來源： 112年第2次考試
第 3 題
為促進我國與其他國家證券主管機關之國際合作,政府或其授權之機構得與外國政府、機構或國際組織,得就數種事項簽訂合作條約或協定,下列何者為非?
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引渡違反證券交易法之行為人涉及司法管轄權，通常不屬於證券主管機關合作協定的範圍。國際合作主要在資訊交換、技術合作和協助調查等方面。
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第 4 題
關於股東會下列敘述何者為非?
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股份有限公司股東會原則上由董事會召集，而非大股東。公司法第171條規定，股東會由董事會召集。股東常會每年至少召集一次，應於每會計年度終了後六個月內召開，董事違反股東常會召開期限之規定者將處以罰鍰，這些敘述皆符合公司法規定。
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第 5 題
依「公司法」規定,公開發行股票公司之公司債發行總額,不得逾:
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依公司法第249條規定，公開發行股票公司之公司債發行總額，不得逾公司現有全部資產減去全部負債之餘額。因此選項B正確。
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第 6 題
對公開說明書之重要內容記載,能證明已經合理調查,並有正當理由確認其簽證或意見為真實者,而不負賠償責任者,係下列何人?
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依證券交易法第31條規定，對於公開說明書之重要內容記載，專門職業或技術人員能證明已經合理調查，並有正當理由確信其簽證或意見為真實者，可免除賠償責任。發行人、職員、證券承銷商通常需負較高的注意義務。
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第 7 題
關於公開發行公司私募有價證券對象之規定,下列敘述何者錯誤?
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公開發行公司對象私募有價證券，得對發行公司或其關係企業之董事、監察人及經理人私募，但應符合一定條件，且人數限制不得超過35人。
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第 8 題
違反「證券交易法」第一百五十七條之一之內線交易行為,其刑事責任為何?
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證券交易法第171條規定，違反內線交易者，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金。
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第 9 題
依證交法規定公司買回之股份,除為維護公司信用及股東權益所必要之買回,並辦理銷除股份者外,其餘情形所買回之股份,應於買回之日起幾年內將其轉讓?逾期未轉讓者,視為公司未發行股份,並應辦理變更登記。
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公司法規定，公司買回之股份，除為維護公司信用及股東權益所必要之買回，並辦理銷除股份者外，其餘情形所買回之股份，應於買回之日起五年內將其轉讓。逾期未轉讓者，視為公司未發行股份，並應辦理變更登記。
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第 10 題
主管機關發現證券商有違反「證券交易法」者,除依法處罰外,得視情節之輕重,為下列處分,並得命其限期改善,何者錯誤?
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證券交易法第66條規定，主管機關發現證券商違反證券交易法者，除依法處罰外，得視情節之輕重，為下列處分，並得命其限期改善：一、警告。二、命令該證券商解除違法董事、監察人或經理人之職務。三、對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為六個月以內之停業。四、對公司或分支機構營業許可之撤銷或廢止。因此，選項B停業期間三個月是錯誤的。
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第 11 題
當證券商經營證券業務時,禁止下列何項行為?
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依據證券商管理規則第30條，證券商經營證券業務，不得有下列行為：一、挪用客戶款項及有價證券。二、未經客戶同意，擅自為其買賣證券。三、對客戶作獲利保證或分享利益。四、利用客戶名義或帳戶，買賣證券。五、其他違反法令或經主管機關規定不得為之事項。因此，代客戶保管有價證券、款項、印鑑或存摺為法規禁止行為。
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第 12 題
某實收資本額二億元之證券經紀商轉型成為綜合證券商,其最低實收資本額與營業保證金總計需增加多少元?
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依據證券商設置標準第6條，綜合證券商之最低實收資本額為新臺幣十億元。原經紀商實收資本額為二億元，故需增加八億元。另依證券商設置標準第28條，經營多項業務者，其營業保證金應分別按所經營業務種類繳存，並加計其中最高營業保證金之二分之一。經紀商轉型為綜合證券商，需增加的營業保證金為（經紀+承銷+自營）-經紀，因經紀商轉型為綜合證券商，故最低實收資本額與營業保證金總計需增加八億元。
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第 13 題
證券商稅後盈餘所提列之特別盈餘公積,得為以下何項行為?
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依據證券商管理規則第32條，證券商稅後盈餘所提列之特別盈餘公積，僅得用於填補公司虧損。
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第 14 題
證券經紀商實收資本額與提存營業保證金之金額,分別為新臺幣多少?
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依據證券商管理規則第10條及第12條，證券經紀商的實收資本額為新臺幣二億元，提存營業保證金之金額為新臺幣五千萬元。
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第 15 題
證券投資人及期貨交易人保護基金對每家證券商每一證券投資人一次之償付金額,以新臺幣多少為上限?
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依據證券投資人及期貨交易人保護法第28條，保護基金對每家證券商每一證券投資人一次之償付金額，以新臺幣一百萬元為上限。
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第 16 題
某證券商淨值為一億元,自辦融資融券對某一證券融資總金額不得超過多少?
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依據證券商管理規則，證券商辦理融資融券，對每一種證券融資總金額不得超過其淨值的百分之十。因此，淨值一億元的證券商，對某一證券融資總金額不得超過一千萬元。
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第 17 題
下列何項之有價證券得為融資融券之標的?
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上市股票符合融資融券的標的資格。政府債券、上市公司債券、上櫃公司債券通常不直接作為融資融券標的，而是有其他交易方式。
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第 18 題
公司買回股份之數量比例,不得超過該公司已發行股份總數的多少比例?
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公司法規定，公司買回股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數的百分之十。超過此比例可能影響公司股權結構及財務穩定。
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第 19 題
股份有限公司發起人股份不得轉讓限制,於設立登記多久後才能解除?
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公司法第139條規定，發起人之股份，非於公司設立登記一年後，不得轉讓。因此，無限制是錯誤的。
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第 20 題
公司董事會設有常務董事者,其名額至少三人,最多不得超過董事人數多少比例?
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公司法第202條規定，董事會設置常務董事者，其人數至少三人，最多不得超過董事人數三分之一。因此，二分之一、四分之一、五分之一均不符合法規。
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第 21 題
「證券交易法」所謂之公開說明書,其應記載事項由何單位訂定之?
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證券交易法第30條規定，公開說明書應行記載之事項，由主管機關(金融監督管理委員會)定之。證券商業同業公會、臺灣證券交易所、證券承銷商均無權訂定。
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第 22 題
依「證券交易法」之規定,公開收購人與其關係人於公開收購後,持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數達多少時,得以書面請求董事會召開股東臨時會?
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依證券交易法第43條之5規定，公開收購人與其關係人於公開收購後，持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數達百分之五十時，得以書面請求董事會召開股東臨時會。
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第 23 題
公開發行公司取得或處分非上市櫃公司有價證券之交易金額達多少以上者,應洽請會計師就交易價格之合理性表示意見?
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依公開發行公司取得或處分資產處理準則規定，公開發行公司取得或處分非上市櫃公司有價證券之交易金額達實收資本額百分之二十或新臺幣三億元以上者，應洽請會計師就交易價格之合理性表示意見。
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第 24 題
下列何者為對公開發行公司無義務申報持股變動之人?
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依證券交易法規定，董事、監察人及經理人為公司內部人，有義務申報持股變動；檢查人並非公司內部人，無須申報持股變動。
題目來源： 112年第2次考試
第 25 題
公開發行公司之董事、監察人、經理人,其股票之轉讓,應依一定方式進行,下列方式何者正確?
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依據證券交易法第25條，公開發行公司之董事、監察人、經理人轉讓其股票，應於向主管機關申報之日起三日內，向符合主管機關所定條件之特定人為之。這是為了避免內部人利用資訊優勢進行不公平交易，維護市場公平性。
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第 26 題
發生下列何事項,上市公司無須發布重大訊息?
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依據相關規定，董事及監察人之持股變動情形，僅需依證券交易法相關規定辦理，不屬於重大訊息的範疇。公司負責人發生退票、公司進行重整或破產程序、更換簽證會計師等，均屬影響公司營運的重大事項，依法需要發布重大訊息。
題目來源： 112年第2次考試
第 27 題
發行人申報募集與發行有價證券,經發現下列情形時,主管機關得退回現金發行新股案件,以下何者有誤?
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發行人申報募集與發行有價證券，若發行有價證券計畫不具可行性、發行計畫未提董事會或股東會討論並決議通過、未依一般公認會計原則編製財務報告，主管機關得退回案件。申報日前三個月股價變化異常並非直接退回的理由，主管機關可能會進行更深入的審查，但不會直接以此為由退回。
題目來源： 112年第2次考試
第 28 題
發行人募集與發行有價證券,自申報生效通知到達之日起,逾一定時日尚未募足並收足現金款項者,金融監督管理委員會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指:
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依據《發行人募集與發行有價證券處理準則》第12條第1項規定，發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾三個月尚未募足並收足現金款項者，金融監督管理委員會得撤銷或廢止其申報生效。
題目來源： 112年第2次考試
第 29 題
為強化證券期貨業健全永續發展經營,金管會發布「證券期貨業永續發展轉型執行策略」擬定27項具體措施,請問不包含下列何者?
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金管會發布的「證券期貨業永續發展轉型執行策略」旨在強化證券期貨業的永續經營，涵蓋環境、社會和公司治理（ESG）各個面向。其中包含揭露碳盤查資訊、評估核心營運系統韌性、將ESG納入投資考量等措施。並未包含舉辦「商業分析設計」之主題式推廣活動。
題目來源： 112年第2次考試
第 30 題
ESG涵蓋內容不包含以下何者?
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ESG是環境保護（Environmental）、社會責任（Social）和公司治理（Governance）的縮寫，是一種關注企業環境、社會和治理績效的評估標準。政府保護並非ESG的範疇。
題目來源： 112年第2次考試
第 31 題
下列何者非認購(售)權證得連結之標的?
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認購（售）權證的標的必須是交易所或主管機關認可的標的，常見的標的包含股票、指數、期貨等。虛擬貨幣由於其高度波動性與監管不確定性，目前未被允許作為認購（售）權證的連結標的。
題目來源： 112年第2次考試
第 32 題
依據證券交易法規定,證券承銷方式不包含下列哪一種型態?
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證券承銷主要分為包銷與代銷兩種。包銷又可細分為全額包銷與餘額包銷，承銷商承擔銷售不完的風險。代銷則是由承銷商盡力銷售，銷售不完則退回發行公司。居間銷售並非證券承銷的型態。
題目來源： 112年第2次考試
第 33 題
下列哪一種有價證券不得列為定期定額買進之標的?
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定期定額投資旨在長期持有，降低投資風險。槓桿反向型ETF由於其特殊的槓桿操作與反向操作特性，波動性較大，不適合定期定額投資。
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第 34 題
關於ETF折溢價風險,下列何者錯誤?
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溢價代表市價高於淨值，表示投資人願意以較高的價格購買ETF，但並不代表應該搶購，因為市價可能隨時回歸淨值，搶購可能導致虧損。因此，選項C錯誤。
題目來源： 112年第2次考試
第 35 題
在證券集中交易市場上市之外國股票,其交易時間為:
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在證券集中交易市場上市之外國股票，其交易時間準用證券集中交易市場之時間，以維持市場交易時間的一致性。
題目來源： 112年第2次考試
第 36 題
股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務事務者或代辦股務機構,多久時間接受集保結算所之股務單位股務作業評鑑?
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根據規定，股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務事務者或代辦股務機構，每三年接受集保結算所之股務單位股務作業評鑑，以確保股務作業的品質與合規性。
題目來源： 112年第2次考試
第 37 題
委託人委託證券經紀商買賣有價證券之委託方式為:
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依據證券交易實務，委託人委託證券經紀商買賣有價證券的方式包含當面委託、電報或書信、電話等，隨著科技發展，也包含網路、語音等方式，選項(A)(B)(C)皆是正確的委託方式。
題目來源： 112年第2次考試
第 38 題
臺灣創新板漲跌幅限制為:
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臺灣創新板的漲跌幅限制為10%，相較於一般股票市場的10%漲跌幅限制，創新板的設計旨在提供新創公司更大的彈性。
題目來源： 112年第2次考試
第 39 題
盤中零股交易第一次撮合時間為:
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盤中零股交易第一次撮合時間為09:10，之後每3分鐘撮合一次。09:00為集中市場的開盤時間，09:03與09:05並非零股交易的撮合時間。
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第 40 題
自民國111年12月19日起,電子下單進行盤中零股買賣時,撮合的間隔時間為:
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盤中零股交易撮合間隔時間為1分鐘，此為櫃買中心交易規則明訂。
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第 41 題
上櫃公司若經申請變更公司名稱經核准後,應於連續多長期間內將此訊息公告於證券櫃買中心指定網站之重大訊息?
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上櫃公司變更名稱後，應於連續三個月內於櫃買中心指定網站公告重大訊息，以確保投資人知情權益。
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第 42 題
證券商經營櫃檯買賣,下列敘述何者正確?
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兼具自營商及經紀商資格的證券商，在每次買賣時，必須於書面文件上明確區分該筆交易是自行買賣還是代客買賣，以避免利益衝突。
題目來源： 112年第2次考試
第 43 題
下列何者敘述不符合興櫃一般板股票交易制度?
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興櫃股票交易制度與上櫃股票交易機制不同。興櫃股票的交易方式主要透過推薦證券商議價交易，而上櫃股票則是在櫃檯買賣中心進行競價交易。
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第 44 題
證券商辦理融資融券業務,下列哪一敘述不正確?
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依規定，同一委託人僅限開立一個信用帳戶。自然人開立信用帳戶應檢具身分證正本，法人開戶則需確認授權開戶，且證券商應詳實徵信。
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第 45 題
辦理融資融券信用交易業務證券商,必須有經營哪一種證券業務?
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證券商要辦理融資融券信用交易業務，必須先具備經紀業務的資格。因為融資融券是基於經紀業務下，提供客戶信用交易的服務。
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第 46 題
證券商辦理委託人融資買進與融券賣出沖抵之交易,下列敘述何者錯誤?
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融資買進與融券賣出沖抵後，資券相抵的部分，本來就沒有動用到券商的融資或融券額度，因此不必列入當日券商的融資融券限額內計算是正確的。
題目來源： 112年第2次考試
第 47 題
下列何者不得融資融券?
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零股交易、鉅額交易、全額交割股票，因其交易特性或風險考量，皆不得進行融資融券。
題目來源： 112年第2次考試
第 48 題
國內現行當日沖銷交易之股票課徵稅率為:
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自2017年4月28日起，為提升台股量能，當日沖銷交易之股票課徵稅率減半，為千分之一點五。
題目來源： 112年第2次考試
第 49 題
證券商辦理有價證券借貸業務與辦理有價證券買賣融資融券業務,對每種證券出借與融券總金額合計不得超過其淨值:
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依據證券商管理規則，證券商辦理有價證券借貸業務與辦理有價證券買賣融資融券業務，對每種證券出借與融券總金額合計不得超過其淨值的5%。
題目來源： 112年第2次考試
第 50 題
股票交易之手續費是:
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股票交易手續費是買進及賣出時均會收取的費用，是證券商提供服務的報酬。
題目來源： 112年第2次考試