第 1 題
股份有限公司業務之執行,由何機關決定之?
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根據公司法規定，股份有限公司的業務執行由董事會決定。董事會是公司的業務執行機關，負責公司的經營決策。
題目來源： 112年第1次考試
第 2 題
持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單?
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公司法第192條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上之股東，得以書面向公司提出董事候選人名單，提案股東資格與股數之計算，以停止股票過戶時，股東名簿記載者為準。
題目來源： 112年第1次考試
第 3 題
我國「公司法」所稱公司組織之性質為何?
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公司法第一條明定，本法所稱公司，謂以營利為目的，依照本法組織、登記、成立之社團法人。
題目來源： 112年第1次考試
第 4 題
下列關於「證券承銷」之敘述何者正確?
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證券承銷依據承銷商所負擔的責任與風險，可分為包銷與代銷兩種方式。包銷是由承銷商承擔銷售不完的風險，而代銷則是由發行公司自行承擔。
題目來源： 112年第1次考試
第 5 題
下列關於召集董事會之敘述,何者正確?
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公司法第203條第3項規定，過半數之董事，得以書面記明提議事項及理由，請求董事長召集董事會。
題目來源： 112年第1次考試
第 6 題
下列何者不是證券商應先報主管機關核准之情形?
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證券商管理規則第10條規定，證券商變更機構名稱、變更資本額、與其他證券公司合併等事項，應先報主管機關核准。董事、監察人持股變動僅需申報，不需事先核准。
題目來源： 112年第1次考試
第 7 題
公開發行公司獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾多少家?
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依據公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法規定，公開發行公司獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾三家。
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第 8 題
證券主管機關審核有價證券之募集與發行係採用何種制度?
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依據證券交易法，主管機關對於有價證券之募集與發行，主要採用申報生效制，公司依法申報相關文件，在一定期間內若未被主管機關提出異議，即生效力。
題目來源： 112年第1次考試
第 9 題
下列何種證券商業務人員,不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦?
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風險管理人員職責重大，為確保其專業性與獨立性，不得兼辦其他業務。若兼辦其他業務，可能導致風險評估失真，影響公司整體風險控管。
題目來源： 112年第1次考試
第 10 題
有關證券商經營受託買賣外國有價證券業務,對專業投資人規定之敘述,何者正確?
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證券商經營受託買賣外國有價證券業務，對於專業投資人應盡合理調查之責任，確認其是否符合專業投資人的資格條件，以確保投資人具備足夠的知識與經驗承擔相關風險。
題目來源： 112年第1次考試
第 11 題
外國證券商在中華民國設置分支機構,依規定不須具備之條件為:
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依據《證券商設置標準》規定，外國證券商在中華民國設置分支機構，需要具備國際證券業務經驗、財務結構健全，且最近二年在其本國未曾受主管機關處分。在東京、倫敦、紐約任一交易所是會員並非必要條件。
題目來源： 112年第1次考試
第 12 題
證券經紀商為辦理對客戶交割款項之收付,應於金融機構設立何種性質之帳戶為交割專戶?
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證券經紀商為辦理對客戶交割款項之收付，應於金融機構設立活期存款帳戶作為交割專戶，以便隨時收付客戶款項。
題目來源： 112年第1次考試
第 13 題
有價證券融資融券交易在暫停融資買進或融券賣出之前,由下列何機構執行分配?
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有價證券融資融券交易在暫停融資買進或融券賣出之前，是由證券交易所及證券櫃檯買賣中心共同執行分配。
題目來源： 112年第1次考試
第 14 題
依法同意其上市之發行有價證券機構應與臺灣證券交易所訂立何種契約?
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依據相關法規，發行有價證券機構同意其上市者，應與臺灣證券交易所訂立有價證券上市契約，以規範雙方權利義務。
題目來源： 112年第1次考試
第 15 題
下列有關臺灣證券交易所之敘述何者正確?
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臺灣證券交易所為公司制證券交易所，因此可以發行股票。
題目來源： 112年第1次考試
第 16 題
證券商辦理有價證券買賣融資融券,對每種證券之融資總金額,不得超過其淨值的多少比例?
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證券商辦理有價證券買賣融資融券，對每種證券之融資總金額，不得超過其淨值的10%。
題目來源： 112年第1次考試
第 17 題
有價證券交易爭議之仲裁,除依「證券交易法」之規定外,依何法之規定為之?
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依據證券交易法第165條，有價證券交易爭議，除證券交易法另有規定外，依仲裁法規定進行仲裁。
題目來源： 112年第1次考試
第 18 題
公司應於申請設立登記時或設立登記後多久內,檢送經會計師查核簽證之文件?
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依公司法第7條第2項，公司應於申請設立登記時或設立登記後30日內，檢送經會計師查核簽證之文件。
題目來源： 112年第1次考試
第 19 題
「證券交易法」規範何種型態之公司?
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證券交易法主要規範公開發行之股份有限公司，因其股權分散，影響大眾投資權益。
題目來源： 112年第1次考試
第 20 題
股份有限公司讓與全部營業或財產,依「公司法」第一百八十五條規定,應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會,以出席股東表決權超過多少比例之同意行之?
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公司法第185條規定，股份有限公司讓與全部或主要部分之營業或財產，應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之。
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第 21 題
證券集中保管事業於我國之組織型態為:
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依據證券集中保管事業相關規定，證券集中保管事業在台灣的組織型態為股份有限公司。
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第 22 題
證券商受理委託人開立信用帳戶,每人以幾戶為限?
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依據相關規定，證券商受理委託人開立信用帳戶，每人僅限開立一戶。
題目來源： 112年第1次考試
第 23 題
若公開說明書之主要內容有虛偽或隱匿之情事,下列何者無須對於善意之相對人因而所受之損害,就其所應負責部分與公司負連帶賠償責任?
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股務代理機構僅負責股務行政作業，並未參與公開說明書內容之審核或簽證，因此不需負連帶賠償責任。證券交易法第31條明訂了公開說明書不實的賠償責任對象，包含發行人、公司負責人、簽證會計師、律師、承銷商等，但未包含股務代理機構。
題目來源： 112年第1次考試
第 24 題
依「證券交易法」之規定,得請求懲罰性民事賠償的是:
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證券交易法第157條之1規定，內線交易行為人應對當日善意從事相反買賣之人負損害賠償責任，且賠償總額以其獲利或避免損失之三倍為限。此為懲罰性賠償之規定。短線交易、人為炒作股票、不實公開說明書僅為一般損害賠償。
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第 25 題
某證券商(非由金融機構兼營)之稅後盈餘為二十億元,依規定須提列多少特別盈餘公積?
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依證券商管理規則第33條規定，證券商年度稅後盈餘超過實收資本額20%部分，應提列特別盈餘公積。題目未提供資本額，但選項為固定金額，推測資本額為100億元。超過20%的部分為20億 - (100億 * 20%) = 20億 - 20億 = 0億。但法規有最低提列金額，非由金融機構兼營之證券商，應提列特別盈餘公積4億元。
題目來源： 112年第1次考試
第 26 題
公司會設立何種委員會定期針對氣候變遷做出評估與分析?
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風險管理委員會負責評估與分析公司面臨的各種風險，氣候變遷即為其中一種重要風險，公司應定期評估氣候變遷可能對營運造成的影響。 其餘選項：區域性委員會、福利委員會、薪酬委員會的職責與氣候變遷評估無直接關聯。
題目來源： 112年第1次考試
第 27 題
下列何項屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所定義之事實發生日? 甲、簽約日; 乙、委託成交日; 丙、過戶日; 丁、鑑價日
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依據「公開發行公司取得或處分資產處理準則」，事實發生日包含簽約日及委託成交日，以及過戶日。 其餘選項：鑑價日並非事實發生日。
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第 28 題
ESG中的S不包含以下何者?
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ESG中的S代表社會責任，涵蓋人權、員工福利、勞工關係等面向，商業模式屬於公司治理(G)或環境(E)的範疇。 其餘選項：人權、員工福利、勞工關係皆屬於社會責任(S)的範疇。
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第 29 題
證券集中交易市場拍賣上市證券,其拍賣底價及競買申報價格均以何者為計算基準?
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證券集中交易市場的拍賣制度是以「每一股」作為計算基準，無論是底價設定或是競買申報，都是針對單一股份進行。這是股票交易的基本單位。
題目來源： 112年第1次考試
第 30 題
ETF是否可以配息?
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ETF (指數股票型基金) 主要追蹤特定指數的表現，其配息來源通常是成分股的現金股利收入。因此，ETF 可以分配現金股利，但通常不分配股票股利，因為股票股利會影響ETF追蹤指數的準確性。
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第 31 題
買賣加掛外幣ETF,下列選項何者為非?
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加掛外幣 ETF 並不涉及申購及買回相關作業，申購買回是針對ETF發行商，投資人僅能在市場上交易。A正確，買賣外幣計價的ETF需要外幣帳戶。B正確，外幣ETF通常不提供融資融券。C正確，外幣ETF通常不提供當沖。
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第 32 題
以下有關股東開戶之說明,下列何者錯誤?
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自然人股東應使用本名登記為戶名，不可使用別號。依據證券商開戶作業相關規定，開戶應以真實姓名辦理。
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第 33 題
關於ETF折溢價風險,何者錯誤?
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溢價代表市價高於淨值，表示投資人追價意願高，但並不代表應該搶購，反而應該謹慎評估，避免買貴。搶購可能導致更高的買入成本，增加投資風險。
題目來源： 112年第1次考試
第 34 題
有價證券之借券,應於幾個營業日逐筆歸還?
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有價證券之借券，應於次一營業日逐筆歸還。這是借券交易的基本規定，確保市場的流動性和效率。
題目來源： 112年第1次考試
第 35 題
股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務事務者或代辦股務機構,多久時間應接受集保結算所之股務單位股務作業評鑑?
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依據臺灣集中保管結算所股份有限公司「證券集中保管事業辦理股務事務作業辦法」規定，股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務事務者或代辦股務機構，應每三年接受集保結算所之股務單位股務作業評鑑。
題目來源： 112年第1次考試
第 36 題
若今日(15日,星期一)撮合成交者,某證券經紀商之投資人出現有價證券違約交割時,證券商最遲應於何時向證交所申報違約?
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依據證券交易所相關規定，證券經紀商於投資人發生違約交割時，最遲應於次一營業日上午11時前向證交所申報違約。因此，若15日(星期一)撮合成交，則最遲應於17日上午11時前申報。
題目來源： 112年第1次考試
第 37 題
委託人整戶擔保品中,如因其自行處理部分擔保品,使其整戶維持率低於130%時,證券金融公司應如何處置?
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當整戶擔保維持率低於130%時，證券金融公司應留置其應付款券，使擔保率維持在130%以上，以保障債權。
題目來源： 112年第1次考試
第 38 題
集保結算所為我國金融市場的唯一後台機構,服務範圍並不包括:
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中央公債的保管、登錄、清算交割業務是由中央銀行負責，並非集保結算所的服務範圍。
題目來源： 112年第1次考試
第 39 題
有關盤後定價交易之時間,下列何者正確?
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盤後定價交易時間為14:00~14:30。
題目來源： 112年第1次考試
第 40 題
證券商經營櫃檯買賣,下列敘述何者正確?
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兼營自營與經紀的證券商，於每次買賣時應於書面文件上區別是自行買賣或是代客買賣，以避免利益衝突。證券承銷商主要業務為協助公司發行有價證券，不涉及自行買賣或代客買賣。證券自營商主要從事自行買賣，也可兼營經紀業務。證券經紀商主要從事代客買賣，不得自行買賣。
題目來源： 112年第1次考試
第 41 題
外國股票之買賣,其買賣申報之競價方式為:
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外國股票的買賣申報競價方式，同時包含集合競價與逐筆交易。集合競價用於開盤，決定開盤價；逐筆交易則在開盤後持續進行，依據價格與時間優先順序撮合。
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第 42 題
下列有關興櫃戰略新板交易制度之敘述何者錯誤?
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興櫃戰略新板股票的漲跌幅限制為30%，並非與上櫃股票相同的10%。
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第 43 題
以下對於「臺灣創新板」的敘述何者為非?
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臺灣創新板的漲跌幅限制為10%，並採逐筆交易。
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第 44 題
當信用帳戶的擔保維持率不足,證券商通知補繳差額後幾個營業日內未補繳足夠金額,可能將面臨「斷頭」?
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依據證券交易相關規定，信用帳戶擔保維持率不足時，證券商通知補繳差額後，投資人應於2個營業日內補足，否則將面臨斷頭。
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第 45 題
櫃檯買賣股票之報價單位與成交單位分別為幾股:
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櫃檯買賣股票的報價單位為1股，而交易單位為1,000股，此為市場交易慣例。
題目來源： 112年第1次考試
第 46 題
上市(櫃)公司現金增資計畫有重大變更時,其資訊應輸入下列哪一個系統?
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上市(櫃)公司現金增資計畫有重大變更時，依規定應於公開資訊觀測站進行資訊揭露，以確保投資人能即時獲得相關資訊。
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第 47 題
興櫃一般板股票交易漲跌幅度的限制為:
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興櫃股票交易制度相較於上市櫃股票更為彈性，並無漲跌幅限制，以利市場價格發現。
題目來源： 112年第1次考試
第 48 題
有關證券經紀商手續費敘述,以下何者正確?
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證券經紀商手續費於買進與賣出時皆會計算一次，是交易成本的一部分。
題目來源： 112年第1次考試
第 49 題
證券金融事業應向何機關提存營業保證金?
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依規定，證券金融事業應向中央銀行提存營業保證金，以確保其履行義務的能力。
題目來源： 112年第1次考試
第 50 題
國內現行當日沖銷交易之股票課徵稅率為:
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當日沖銷交易的股票課徵證券交易稅，稅率為千分之一點五。此為現行法規規定。
題目來源： 112年第1次考試