第 1 題
股份有限公司董事之報酬,未經章程訂明者,得以何種方式議定?
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公司法第196條規定，董事之報酬，未經章程訂明者，應由股東會議定。因此，董事報酬的決定權在股東會。
題目來源： 111年第3次考試
第 2 題
欲變更公司章程,應有代表已發行股份總數多少比例以上股東出席之股東會,及出席股東表決權過半數之決議?
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公司法第277條規定，變更章程應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之。
題目來源： 111年第3次考試
第 3 題
下列對監察人之敘述何者有誤?
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監察權是可以單獨行使的，公司法第219條規定，監察人得隨時調查公司業務及財務狀況，查核簿冊文件，並得請求董事會或經理人提出報告。因此，監察人並不需要共同行使監察權。
題目來源： 111年第3次考試
第 4 題
「證券交易法」所謂「利用他人名義持有股票」,有關具備之要件下列何者錯誤?
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證券交易法對於利用他人名義持有股票的認定，著重於實質控制權和利益歸屬。受贈他人所持有之股票，若無其他管理、使用、處分權益或利益歸屬關係，則不屬於利用他人名義持有股票。直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票，是對他人所持有之股票，具有管理、使用或處分之權益，該他人所持有股票之利益或損失之全部或一部歸屬於本人，皆符合利用他人名義持有股票的要件。
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第 5 題
依「證券交易法」規定發行股票之公司,於增資發行新股時,主管機關得規定其:
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為促進股權分散，避免股權過度集中於少數人手中，主管機關得規定公司於增資發行新股時，應符合股權分散標準。股權統一、股權保管、股權集中皆與主管機關促進股權分散之目的相悖。
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第 6 題
依現行法令規定,公開發行公司董事會應至少多久召開一次?
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公司法規定，公開發行公司董事會應至少每季召開一次，以確保公司治理的有效運作和決策的及時性。
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第 7 題
公開發行公司獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾多少家?
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依據公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法，為確保獨立董事的獨立性和專業性，其兼任其他公開發行公司獨立董事的家數不得超過三家。
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第 8 題
何種重大消息係指「證券交易法」第一百五十七條之一第五項所稱「涉及該證券之市場供求,對其股價有重大影響之消息」?
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公司股票被進行公開收購，屬於對股價有重大影響之消息，因公開收購會直接影響股票的需求，進而影響股價。公司辦理重整、發生集體抗議、罷工等情事、公司董事受停止行使職權之假處分裁定，雖然可能對公司營運產生影響，但直接影響市場供求關係較小。
題目來源： 111年第3次考試
第 9 題
內部人短線交易之規定,不適用於下列哪一種類公司?
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依據證券交易法第157條規定，內部人短線交易之規定僅適用於上市、上櫃公司及第一上市公司，非上市、上櫃之公開發行公司不適用。
題目來源： 111年第3次考試
第 10 題
證券經紀商為辦理對客戶交割款項之收付,應於金融機構設立何種性質之帳戶為交割專戶?
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證券經紀商為辦理對客戶交割款項之收付，應於金融機構設立活期存款帳戶作為交割專戶，以便隨時進行款項收付。
題目來源： 111年第3次考試
第 11 題
證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者,於開始營業前,應向臺灣證券交易所繳存交割結算基金基本金額新臺幣多少?
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依據證券交易所相關規定，證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者，於開始營業前，應向臺灣證券交易所繳存交割結算基金基本金額新臺幣一千五百萬元。
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第 12 題
證券商流動負債總額,不得超過其流動資產總額之多少?
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依據證券商管理規則，證券商的流動負債總額不得超過其流動資產總額的百分之百，這是為了確保證券商具有足夠的短期償債能力，以應對可能的財務風險。
題目來源： 111年第3次考試
第 13 題
對證券商從事有關外國衍生性金融商品交易規範,下列敘述何者正確?
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證券商從事外國衍生性金融商品交易，依規定應向中央銀行許可或指定之國內外金融機構辦理交易，以符合外匯管理及風險控管的要求。
題目來源： 111年第3次考試
第 14 題
證券交易所之董事、監察人或受僱人,對於職務上之行為,要求期約或收受不正利益者,處何種刑罰?
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證券交易所之董事、監察人或受僱人，對於職務上之行為，要求期約或收受不正利益者，依證券交易法規定，處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金。這是為了維護證券市場的公正性及誠信。
題目來源： 111年第3次考試
第 15 題
證券交易所備供證券買賣一方不履行交付義務時之代為支付,而就其證券交易經手費提存之準備金稱之為:
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證券交易所為確保證券買賣交割順利，會提存交割結算準備金，以備不履行交付義務時代為支付，此即為賠償準備金。
題目來源： 111年第3次考試
第 16 題
公司買回股份之數量比例,不得超過該公司已發行股份總數的多少比例?
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公司法第167條規定，公司買回股份之數量比例，不得超過該公司已發行股份總數百分之十。
題目來源： 111年第3次考試
第 17 題
私人間直接讓受上市有價證券,其數量不得超過一個成交單位,且前後兩次之讓受行為相隔不少於多少期間?
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依據相關規定，私人間直接讓受上市有價證券，其數量不得超過一個成交單位，且前後兩次之讓受行為相隔不少於三個月，以避免變相炒作或規避公開市場交易。
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第 18 題
仲裁庭認定仲裁達於可為判斷之程度者,依當事人聲明之事項,應於幾日內作成判斷書?
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仲裁法第32條規定，仲裁庭認定仲裁達於可為判斷之程度者，應於10日內作成判斷書。因此選項B正確。
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第 19 題
依公司法規定,除部分特例外,公司投資總額不得超過其實收股本多少比率?
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公司法第13條規定，公司投資總額原則上不得超過其實收股本40%。因此選項B正確。
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第 20 題
下列何者非公司重整時,關係人會議之任務?
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公司法第285條規定，關係人會議的任務包含審議及表決重整計畫、決議其他有關重整之事項、聽取關於公司業務與財務狀況之報告及對於公司重整之意見。選派重整人是法院的職權，並非關係人會議的任務。因此選項D正確。
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第 21 題
除經主管機關核准者外,公開發行公司監察人間或監察人與董事間應至少幾席以上,不得具有配偶關係?
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依公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法第3條第4項規定，除經主管機關核准者外，公開發行公司監察人間或監察人與董事間應至少一席以上，不得具有配偶或二親等以內之親屬關係。
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第 22 題
公開發行有價證券之公司,應於每會計年度終了後多久內公告並申報年度財務報告?
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依證券交易法第36條第1項第1款規定，公開發行公司應於每會計年度終了後三個月內，公告並申報年度財務報告。
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第 23 題
關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者?
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依證券交易法第32條規定，發行人所申報之財務報告及說明書如有虛偽或隱匿之情事，對於善意之取得人、出賣人或持有人因而所受之損害，應負賠償責任。
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第 24 題
證券商若未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿,可處多少元之罰鍰?
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證券交易法第178條第一項第三款規定，證券商未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿、文件或其他參考資料者，處新臺幣24萬元以上480萬元以下罰鍰。
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第 25 題
違反內線交易規定,損害賠償額度之計算標準,就消息未公開前或公開後多少小時內,其買入或賣出該股票之價格與消息公開後10個營業日收盤平均價格的差額?
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證券交易法第157條之1第三項規定，內線交易損害賠償額度之計算標準，為消息未公開前或公開後18小時內，買入或賣出該股票之價格與消息公開後10個營業日收盤平均價格的差額。
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第 26 題
企業籌措資金之管道可分為「直接金融」與「間接金融」兩種,下列何者是屬於「直接金融」? 甲.發行新股; 乙.發行轉換公司債; 丙.向銀行借款; 丁.辦理私募
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直接金融是指企業直接向投資者融資，發行新股、發行轉換公司債、辦理私募均屬於直接金融。向銀行借款屬於間接金融。
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第 27 題
發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指:
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依據發行人募集與發行有價證券處理準則，營業日指的是證券市場交易日，因為有價證券的募集與發行直接與證券市場的運作相關。
題目來源： 111年第3次考試
第 28 題
依公司法規定,發行人募集發行有價證券,有下列情事者不得公開發行新股(包括具有優先權利之特別股)? 甲、公司連2年虧損; 乙、資產不足抵償債務者; 丙、最近三年稅後淨利不足以支付已發行特別股股息
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公司法規定，公司若有連續兩年虧損、資產不足抵償債務，或最近三年稅後淨利不足以支付已發行特別股股息等情事，均不得公開發行新股，包含具有優先權利之特別股。
題目來源： 111年第3次考試
第 29 題
申報日前幾個月之股價變化異常者,證券主管機關得退回上市公司現金發行新股案件?
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根據相關規定，若上市公司現金增資發行新股，申報日前一個月股價變化異常，主管機關有權退回該申請案，以確保投資人權益及市場穩定。
題目來源： 111年第3次考試
第 30 題
發行人經金融監督管理委員會停止申報生效後,自停止申報生效送達即日起屆滿多少日,仍未就停止申報生效之原因提出補正,申請解除停止申報生效,金融監督管理委員會即可退回該申報案?
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依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」第16條，發行人經金管會停止申報生效後，自停止申報生效送達之日起屆滿12個營業日，仍未就停止申報生效之原因提出補正，申請解除停止申報生效，金管會可退回該申報案。
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第 31 題
有關證券商以經紀業務辦理定期定額ETF,下列敘述何者正確?
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證券商辦理定期定額ETF，投資標的應以中長期投資之ETF為限，以符合定期定額分散風險、長期投資之目的。其他選項：定期定額不需另外開戶，槓桿反向ETF風險過高不適合，定期定額不能信用交易及借券賣出。
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第 32 題
有關國際債券之敘述,以下何者有誤?
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於一般板發行國際債券，依規定須經金管會申報生效。一般板的國際債券發行有債券信評要求，以保障投資人權益。專業板僅銷售予專業投資人，並採分級管理。
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第 33 題
有關委託書徵求人之相關規定,以下何者為非?
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委託書簽章後轉讓他人使用是錯誤的，委託書的目的是為了讓徵求人代表股東行使股東權利，若可轉讓則可能造成股東權益受損，故不得轉讓。
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第 34 題
上市公司股東向公司辦理股票事務,若以書面為之者,依法應如何辦理?
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依公司法規定，股東向公司辦理股票事務，若以書面為之，應簽名或加蓋留存印鑑，以確認股東身分及意願。
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第 35 題
關於鉅額配對交易之成交資料公告,下列何者正確?
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鉅額配對交易的成交資料必須即時經由交易資訊揭示系統公告，以維持市場資訊的透明度。
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第 36 題
客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議,得向何者申請調處?
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證券商業同業公會設有調解委員會，處理客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生的爭議，提供調處服務。
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第 37 題
採集合競價期間,可用何種方式下單?
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集合競價期間僅接受限價且當日有效的委託單，以確保價格的穩定性和公平性。
題目來源： 111年第3次考試
第 38 題
盤中某上市股票零股買賣之交易應採何種方式進行?
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盤中零股交易採集合競價方式撮合，而非連續競價或議價。零股交易在特定時間以集合競價方式撮合。
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第 39 題
證交所辦理集中交割,一律採下列何者之方式為之?
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集中交割採用餘額交割方式，僅就買賣相抵後的差額進行交割，可提升效率並降低交割成本。
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第 40 題
櫃檯買賣之證券經紀商受託買賣得以下列方式為之?
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證券經紀商接受客戶委託買賣證券，可以透過當面、電話或網路等方式進行委託。
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第 41 題
現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票,一般向委託人收付款券採下列何者方式?
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目前櫃檯買賣股票，證券經紀商向委託人收取款券多採帳簿劃撥方式，方便快捷且安全。
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第 42 題
下列哪一行業在有價證券申請上櫃前,必須先取得目的事業主管機關之同意函,櫃買中心始予受理?
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保險業、證券業、金融業等行業，因其業務涉及公眾利益，在有價證券申請上櫃前，依規定必須先取得目的事業主管機關的同意函，櫃買中心才會受理其上櫃申請。
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第 43 題
櫃檯買賣股票之發行人應於每月幾日以前,於證券櫃買中心指定之網際網路資訊申報系統申報上月份營運情形?
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櫃檯買賣股票之發行人應於每月10日以前，於證券櫃買中心指定之網際網路資訊申報系統申報上月份營運情形，此為資訊揭露的義務。
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第 44 題
證券商經營櫃檯買賣,下列敘述何者正確?
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兼具證券自營商及經紀商資格的證券商，在每次買賣時，必須於書面文件中明確區分該筆交易是自行買賣（自營）還是代客買賣（經紀），以避免利益衝突並確保交易透明。
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第 45 題
證券櫃檯買賣中心交易系統予以等價或等殖成交者,股票每筆輸入應小於幾個交易單位?
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證券櫃檯買賣中心交易系統為促進交易效率，針對等價或等殖成交的股票，會限制每筆輸入的交易單位數量，以避免過大的單筆交易影響市場價格。依規定，股票每筆輸入應小於五百個交易單位。
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第 46 題
辦理融資融券信用交易業務證券商,必須有經營哪一種證券業務?
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證券商要辦理融資融券信用交易業務，必須先具備經紀業務的資格。因為融資融券是證券商接受客戶委託買賣證券的延伸服務，所以必須先有經紀業務才能辦理。
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第 47 題
得向證券金融事業辦理融資融券事項者有哪些?
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依據相關法規，證券投資人、證券商以及證券金融公司，皆得向證券金融事業辦理融資融券事項。
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第 48 題
股票有下列何種情形,得不核准其為融資融券股票?
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依據證券交易所相關規定，股票若有股價波動過於劇烈、股權過度集中或成交量過度異常等情形，交易所可不核准其為融資融券股票，以維護市場穩定。
題目來源： 111年第3次考試
第 49 題
下列何者不得融資融券?
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零股交易、鉅額交易及全額交割股票，因其交易特性或風險考量，皆不得進行融資融券。
題目來源： 111年第3次考試
第 50 題
有關證券經紀商手續費敘述,以下何者正確?
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證券經紀商手續費於買進與賣出時各計算一次。手續費收取上限為千分之三，但實務上券商會提供折扣。
題目來源： 111年第3次考試