第 1 題
關於股東會下列敘述何者為非?
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公司法規定，股東會由董事會召集，而非由大股東召集。若董事會不為或不能召集，符合特定條件的股東可以自行召集。
題目來源： 111年第2次考試
第 2 題
下列有關「公司法」所稱「關係企業」之敘述何者正確?
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公司法對於關係企業的定義包含控制與從屬公司，以及相互投資公司。選項B的控制與從屬公司定義正確。選項C的相互投資公司定義正確。選項D的關係報告書義務主體錯誤。
題目來源： 111年第2次考試
第 3 題
「證券交易法」所訂公開說明書之編製義務人為何?
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公開說明書的編製義務人為發行人，發行人依法需對公開說明書的內容負責。證券承銷商、簽證會計師、證券主管機關並非編製義務人。
題目來源： 111年第2次考試
第 4 題
公司因減資換發新股時,公司應於減資登記後,定下列何項期限以上,通知各股東換取並聲明逾期不換取者,喪失股東權利?
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公司法第168條之2規定，公司減資換發新股時，應於減資登記後，定六個月以上期限，通知各股東換取，並聲明逾期不換取者，喪失股東權利。因此，選項C「6個月」為正確。
題目來源： 111年第2次考試
第 5 題
發行人應於依「公司法」得發行股票或公司債之日起幾日內,對認股人或應募人憑證交付股票或公司債券?
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依公司法第252條規定，發行人應於依公司法得發行股票或公司債之日起三十日內，對認股人或應募人憑證交付股票或公司債券。因此，選項C「30日內」為正確。
題目來源： 111年第2次考試
第 6 題
上市公司辦理現金增資,應於依「公司法」得發行股票之日起三十日內,對認股人或應募人憑繳納憑證交付股票。其「得發行股票之日」乃指:
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上市公司辦理現金增資，其「得發行股票之日」依經濟部函釋，指經濟部變更登記執照送達公司之日。因此，選項A「經濟部變更登記執照送達公司之日」為正確。
題目來源： 111年第2次考試
第 7 題
大股東持股計算不包括下列何者之持股?
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依據相關規定，大股東持股的計算範圍包含配偶、未成年子女及利用他人名義持有者，成年子女的持股則不計入。這是為了防止大股東透過親屬或人頭戶隱藏實際持股，影響公司治理。
題目來源： 111年第2次考試
第 8 題
「證券交易法」第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者?
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證券交易法第一百五十七條之一規定，內部人利用內線消息交易，其民事賠償責任的對象為「當日就該股票善意從事相反買賣之人」。這是因為內線交易損害了與內部人進行反向交易的投資人的權益。
題目來源： 111年第2次考試
第 9 題
依證券交易法發行有價證券之公司,下列何種情事應於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報?
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依證券交易法規定，發行有價證券之公司發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項，應於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報，以確保資訊透明。
題目來源： 111年第2次考試
第 10 題
依「證券交易法」規定,受罰金以上刑之宣告者,其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者,不得充任證券商之董事、監察人或經理人?
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依證券交易法第53條，受罰金以上刑之宣告，執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿三年者，不得充任證券商之董事、監察人或經理人。
題目來源： 111年第2次考試
第 11 題
下列何者並非證券商得經營之業務?
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證券交易法第15條規定，證券商得經營之業務包含有價證券之承銷、自行買賣及買賣之行紀或居間。提供集中交易之場所及設備為證券交易所之業務。
題目來源： 111年第2次考試
第 12 題
下列何者為證券商財務報表中之損益表應記載事項?
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手續費收入是證券商提供服務所獲得的收入，屬於損益表中的主要項目。營業保證金、違約損失準備、交割結算基金金額屬於資產負債表項目。
題目來源： 111年第2次考試
第 13 題
主管機關發現證券商有違反「證券交易法」者,除依法處罰外,得視情節之輕重,為下列處分,並得命其限期改善,何者錯誤?
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依據證券交易法第66條，主管機關發現證券商有違反證券交易法者，得視情節輕重，為警告、命令該證券商解除違法董事、監察人或經理人之職務、對公司或分支機構營業許可之撤銷或廢止等處分，並得命其限期改善。但不得對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為三個月以內之停業。
題目來源： 111年第2次考試
第 14 題
下列關於證券自營商最低實收資本額之敘述,何者正確?
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依據證券商管理規則，僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者，最低實收資本額為新臺幣一億元。
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第 15 題
證券商之加入同業公會制度相關規定是:
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依據證券交易法第14條，證券商非加入同業公會，不得開業。
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第 16 題
證券集中保管事業應於何期間與參加人對帳?
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依據相關法規，證券集中保管事業為了確保帳戶資料的正確性，必須與參加人逐日進行對帳。
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第 17 題
參加人辦理有價證券設質支付時,可否以帳簿劃撥方式為之?
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參加人辦理有價證券設質支付時，可以透過帳簿劃撥方式進行，此為便利且有效率的作業方式。
題目來源： 111年第2次考試
第 18 題
違反「證券交易法」第一百五十五條之操縱股價行為,其刑事責任為何?
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證券交易法第一百五十五條針對操縱股價行為有明確的刑事責任規定，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金。這是為了維護市場公平性，對操縱者處以重罰。
題目來源： 111年第2次考試
第 19 題
證券投資人如遭遇投資民事糾紛,可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申請調處,委員會應於受理申請幾日內進行調處?
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依據證券投資人及期貨交易人保護法第28條，調處委員會應於受理申請15日內進行調處。
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第 20 題
股份有限公司之股東繼續六個月以上,最少應持有已發行股份總數多少,始得聲請法院選派檢查人?
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公司法第245條規定，繼續六個月以上，持有已發行股份總數百分之一以上之股東，得聲請法院選派檢查人。
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第 21 題
下列那一種不是「證券交易法」第18條所稱證券服務事業?
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證券交易法第18條所稱證券服務事業，包含證券金融公司、證券投資信託公司、證券投資顧問公司及其他經主管機關核准之事業。證券商並非證券服務事業，而是證券商管理規則規範的對象。
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第 22 題
「證券交易法」所謂「利用他人名義持有股票」,有關具備之要件下列何者錯誤?
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A選項：符合利用他人名義持有股票的要件。 B選項：符合利用他人名義持有股票的要件。 D選項：符合利用他人名義持有股票的要件。
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第 23 題
公開發行公司應將審計委員會之開會過程全程錄音或錄影存證,並至少保存幾年?
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A選項：保存期限不足。 B選項：保存期限不足。 D選項：保存期限過長。
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第 24 題
證券商申請合併其他證券商,合併前六個月之自有資本適足比率應達多少比例?
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A選項：自有資本適足比率不足。 B選項：自有資本適足比率不足。 C選項：自有資本適足比率不足。
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第 25 題
下列何種證券之上市不適用「證券交易法」有關上市之規定?
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政府債券的發行與交易主要受到公債發行條例等相關法規的規範，而非證券交易法中有關上市的規定。因此，政府債券的上市不適用證券交易法。
題目來源： 111年第2次考試
第 26 題
證券承銷商代銷有價證券,於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後,對於約定代銷之有價證券,未能全數銷售者,其剩餘數額之有價證券如何處理?
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依據證券承銷相關規定，代銷契約期滿後，未全數銷售之有價證券，得退還發行人。這是代銷與包銷的重要區別。
題目來源： 111年第2次考試
第 27 題
有價證券之發行人在證券市場中是扮演資金的何種角色?
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有價證券的發行人透過發行股票或債券等方式，向市場募集資金，因此在證券市場中扮演資金需求者的角色。
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第 28 題
依證券交易法之規定,發行人何時需向公眾提出說明文書(公開說明書)?
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依證券交易法第30條規定，發行人募集及出賣有價證券，非向主管機關登記並公告，不得為之。因此，募集或出賣有價證券時，發行人需向公眾提出說明文書(公開說明書)。 選項B、C、D：財務預測公告、財務報告公告、重大資產處分公告，僅需依法公告申報，不需提出公開說明書。
題目來源： 111年第2次考試
第 29 題
公開發行公司股票初次上市、櫃時,承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購?
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依據證券投資人及期貨交易人保護中心法第13條規定，為保障投資人權益，公開發行公司股票初次上市、櫃時，承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由證券投資人及期貨交易人保護中心認購。 選項A：證券暨期貨市場發展基金會，主要任務為促進證券及期貨市場發展。 選項B：證券商業同業公會，為證券商之自律組織。 選項D：臺灣證券交易所或證券櫃檯買賣中心，為證券集中交易市場。
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第 30 題
公開發行公司股東常會承認之年度財務報告,若與已經公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時,應如何處理?
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依證券交易法第36條規定，公開發行公司股東常會承認之年度財務報告，若與已公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時，應於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報。 選項B、C：時間錯誤，應為二日內。 選項D：錯誤，股東會承認之財務報告若與先前公告申報不一致，必須申報。
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第 31 題
發行人依「證券交易法」或「公司法」之規定首次辦理公開發行者,應採下列哪一種方式?
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依據證券交易法第22條規定，發行人首次辦理公開發行者，應於向金管會申報後，屆滿12個營業日生效。這是為了給予主管機關足夠的時間審查其申報文件，以保護投資者權益。
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第 32 題
何謂徵求委託書?
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徵求委託書是指透過公告、廣告等公開方式，向股東徵集委託書，以利在股東會上行使表決權。這種方式與股東主動委託不同，也非以利益交換或收購方式取得委託書。
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第 33 題
有關國際債券之敘述,以下何者有誤?
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國際債券在一般板發行時，依規定需要有債券信評，以提供投資人風險評估的參考依據。其餘選項皆正確描述了國際債券的分級管理和銷售對象。
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第 34 題
認股人或應募人繳納股款或債款,應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之?
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依公司法第142條規定，認股人或應募人應將股款或債款連同認股書或應募書向代收款項之機構繳納。
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第 35 題
客戶得書面通知證券經紀商撤銷委託或減少買賣之數量,但以何者為限?
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客戶可以撤銷委託或減少買賣數量，但前提是原委託事項尚未成交。一旦成交，則無法撤銷或更改。
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第 36 題
上市公司股東向公司辦理股票事務,若以書面為之者,依法應如何辦理?
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依公司法第165條規定，股東辦理股票事務，若以書面為之，應簽名或加蓋留存印鑑。出示股東名簿或股東證明並非必要程序，僅簽名於文件亦不符合公司法規定。
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第 37 題
以下有關買賣委託之敘述,何者錯誤?
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限價買進時，必須在限價或以下成交，故不得在限價「以上」成交才是正確。選項D敘述錯誤。
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第 38 題
於集中交易市場買賣在我國上市之外國股票使用之貨幣,以何者為準?
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在我國上市之外國股票，其買賣使用貨幣以該外國發行人向證交所申請上市之幣別為準。
題目來源： 111年第2次考試
第 39 題
證券集中交易市場盤中零股交易買賣成交順序為:
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證券集中交易市場盤中零股交易買賣成交順序，依價格優先原則，同價位者依時間優先原則決定。
題目來源： 111年第2次考試
第 40 題
關於鉅額配對交易之成交資料公告,下列何者正確?
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鉅額配對交易的成交資料必須即時經由交易資訊揭示系統公告，以確保市場資訊的透明度，讓所有投資人都能夠即時掌握交易狀況。
題目來源： 111年第2次考試
第 41 題
證券商受託買進外國有價證券,除專業投資機構外,應由何者名義寄託於交易當地保管機構保管?
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依據相關規定，證券商受託買進外國有價證券，除了專業投資機構外，應由證券商或複受託金融機構名義寄託於交易當地保管機構保管，以利管理及保障投資人權益。
題目來源： 111年第2次考試
第 42 題
客戶何種委託買賣方式,證券經紀商不得受理?
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證券經紀商不得受理客戶全權委託買賣，包含全權決定賣出或買入、買賣數量、買賣價格等，因為這違反了證券交易的相關規定，可能導致不公平交易或利益衝突。
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第 43 題
比較下列上市與上櫃股權分散之審查條件,何者敘述正確?
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上市與上櫃公司股權分散審查，兩者皆有記名股東人數的規定。上市規定記名股東在1,000人以上，故選項C正確。 選項A錯誤，上市有股權分散人數規定。 選項B錯誤，上櫃也有股權分散人數規定。 選項D錯誤，上櫃規定為公司內部人及該等內部人持股逾50%之法人以外之記名股東人數不少於500人。
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第 44 題
證券經紀商應於每月底編製對帳單,至遲於何時前分送客戶查對?
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依據相關規定，證券經紀商應於每月底編製對帳單，並至遲於次月10日前分送客戶查對，選項B正確。 選項A、C、D皆非正確期限。
題目來源： 111年第2次考試
第 45 題
證券經紀商接受客戶委託進行櫃檯有價證券之買賣時,證券櫃檯買賣中心對於委託單有何限制?
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證券經紀商接受客戶委託進行櫃檯有價證券之買賣時，證券櫃檯買賣中心對於委託單有限制，每筆輸入股數不可超過50萬股，選項C正確。 選項A、B股數限制錯誤。 選項D有其他限制。
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第 46 題
上市股票鉅額買賣之交易方式為?
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上市股票鉅額買賣制度，是為了讓大額交易需求者能以較有效率的方式完成交易，避免對市場造成過度衝擊，因此採用逐筆交易或配對交易方式進行。
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第 47 題
投資人向證券金融公司申請開立信用帳戶時,其最近一年內委託買賣累積成交金額應達所申請之融資額度多少比率?
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依據相關規定，投資人向證券金融公司申請開立信用帳戶時，其最近一年內委託買賣累積成交金額應達所申請之融資額度50%比率。
題目來源： 111年第2次考試
第 48 題
櫃檯買賣之證券經紀商受託買賣得以下列方式為之?
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櫃檯買賣之證券經紀商接受投資人委託買賣，可以透過當面委託、電話委託、網路委託等多種方式進行，以便利投資人。
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第 49 題
證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率?
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依據證券商管理規則及相關規定，證券商應每日計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率，以確保投資人的信用風險在可控範圍內。
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第 50 題
債券未申請櫃檯買賣者,應於發行幾日內檢具發行資訊申報書及有關書件向證券櫃買中心申報?
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根據相關規定，債券未申請櫃檯買賣者，應於發行後30日內檢具發行資訊申報書及有關書件向證券櫃檯買賣中心申報，以確保資訊透明。
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