第 1 題
下列何者符合股份有限公司董事會之普通決議之規定?
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公司法規定，董事會之普通決議，應有過半數董事之出席，出席董事過半數之同意行之。
題目來源： 111年第1次考試
第 2 題
依「公司法」規定,下列關於庫藏股之敘述何者正確?
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公司法第28條之2規定，公司為維護公司信用及股東權益，得經董事會以特別決議方式，於一定期間內買回其股份。因此，選項D正確。
題目來源： 111年第1次考試
第 3 題
有關分派股息紅利之敘述,下列何者正確?
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公司法第228條規定，股息及紅利之分派，除公司法另有規定外，以各股東持有股份之比例為準。因此，選項B正確。
題目來源： 111年第1次考試
第 4 題
公司債之發行,如由下列何者擔任保證人者,得視為有擔保之發行?
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公司法第248條規定，公司債發行，如由金融機構擔任保證人者，視為有擔保之發行。因此，選項A正確。
題目來源： 111年第1次考試
第 5 題
公司前已發行之公司債或其他債務,有違約或遲延支付本息之事實尚在繼續中者,不得發行下列何種有價證券?
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公司法第247條規定，公司前已發行之公司債或其他債務，有違約或遲延支付本息之事實尚在繼續中者，不得再發行公司債。因此，選項D正確。
題目來源： 111年第1次考試
第 6 題
依「證券交易法」規定發行股票之公司,於增資發行新股時,主管機關得規定其:
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證券交易法第22條規定，為促進股權分散，主管機關得規定發行股票之公司於增資發行新股時，應保留一定比例股份對外公開發行。因此，選項D正確。
題目來源： 111年第1次考試
第 7 題
違反「證券交易法」第157條之1之內線交易行為,其刑事責任為何?
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證券交易法第171條規定，違反第157條之1內線交易者，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金。因此，選項C正確。
題目來源： 111年第1次考試
第 8 題
依證券交易法發行有價證券之公司,下列何種情事應於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報?
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依證券交易法第36條第3項規定，發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項，應於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報。A選項的年度財務報告經董事會通過，依規定應於規定期限內公告申報，但非事實發生之日起二日內。B選項交付公開說明書是發行有價證券的程序，C選項編製年報於股東常會分送股東，有其規定的時程，皆非重大影響事項發生之日起二日內應辦理事項。
題目來源： 111年第1次考試
第 9 題
因證券商特許業務所生債務之債權人,對於下列何者有優先受清償之權?
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依證券交易法第63條規定，因證券商特許業務所生債務之債權人，對於證券商所提存營業保證金有優先受清償之權。A和B選項的證券商資本並無優先受償的規定。D選項是交易所的保證金，與證券商債務無關。
題目來源： 111年第1次考試
第 10 題
證券經紀商交割業務部門之經理人,應具備下列何項資格條件?
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依證券商負責人與業務人員管理規則，證券經紀商交割業務部門之經理人，應具備高級業務員資格。B選項業務員、C選項投信投顧人員、D選項內部稽核人員皆不符合交割業務部門經理人的資格要求。
題目來源： 111年第1次考試
第 11 題
下列何者非證券商經營衍生性金融商品交易業務,應符合之資格條件?
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證券商經營衍生性金融商品交易業務，應符合最近期經會計師查核簽證之財務報告自有資本與風險性資產之比率符合主管機關之規定，而非僅最近3個月每月申報之自有資本適足比率符合規定即可。
題目來源： 111年第1次考試
第 12 題
僅經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務的證券經紀商實收資本額與提存營業保證金之金額,分別為新臺幣多少?
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依據證券商管理規則，僅經營基金受益憑證買賣及互易之居間業務的證券經紀商，其最低實收資本額為新臺幣五千萬元，並應提存營業保證金新臺幣一千萬元。
題目來源： 111年第1次考試
第 13 題
上市公司買回股份若逾期未執行完畢者,如須再行買回,應重行提經何者決議?
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公司法規定，上市公司買回股份若逾期未執行完畢，如須再行買回，應重行提經董事會決議。買回庫藏股屬於董事會的職權。
題目來源： 111年第1次考試
第 14 題
證券集中交易市場買賣成交之有價證券,其集中交割之收付作業係由交易所委託下列何機構辦理?
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證券集中交易市場的集中交割收付作業，是由交易所委託證券集中保管事業辦理，以確保交割的效率與安全。
題目來源： 111年第1次考試
第 15 題
下列何者非可在臺灣證券交易所申請上市買賣之金融商品?
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利率交換契約屬於衍生性金融商品，通常不在證券交易所上市買賣。認購權證、受益憑證、存託憑證皆為交易所可交易之金融商品。
題目來源： 111年第1次考試
第 16 題
上市有價證券之發行公司發生有虛偽不實或違法情事,足以影響其證券價格,而有損害公益之虞時,下列何者非主管機關得為之措施?
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主管機關對於上市有價證券之發行公司發生虛偽不實或違法情事，得命令停止一部或全部之買賣，或限制證券經紀商之買賣數量，但無權直接解散公司。解散公司屬於更嚴重的法律程序，通常需要透過司法途徑。
題目來源： 111年第1次考試
第 17 題
證券投資人如遭遇投資民事糾紛,可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申請調處,委員會應於受理申請幾日內進行調處?
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依據證券投資人及期貨交易人保護法第28條規定，調處委員會應於受理申請15日內進行調處。
題目來源： 111年第1次考試
第 18 題
依「公司法」第167條第2項規定,收回或收買之股份,公司應於幾個月內按市價出售,逾期未出售者,視為公司未發行股份並為變更登記?
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公司法第167條第2項規定，公司收回或收買之股份，應於6個月內按市價出售，逾期未出售者，視為公司未發行股份，並應辦理變更登記。
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第 19 題
下列何者為股份有限公司章程絕對必要記載事項?
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公司法第129條規定，章程應載明董事及監察人之人數及任期。選項A為相對必要記載事項，選項B為任意記載事項，選項D非必要記載事項。
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第 20 題
關於股份有限公司之股東請求召集股東臨時會,下列敘述何者正確?
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公司法第173條第1項規定，繼續一年以上，持有已發行股份總數百分之三以上股份之股東，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召集股東臨時會。
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第 21 題
發行新股上市買賣之公司,應於新股上市後幾日內,將有關文件送達臺灣證券交易所?
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依據臺灣證券交易所相關規定，發行新股上市買賣之公司，應於新股上市後10日內，將有關文件送達臺灣證券交易所。
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第 22 題
下列何者為對股東權益或股票價格有重大影響之事項?
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依證券交易法及相關規定，訴訟對公司財務或業務產生重大影響、存款不足遭退票、取得專利權，皆可能對股東權益或股票價格產生重大影響，屬於重大訊息。
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第 23 題
為促進我國普惠金融與金融科技發展,下列何者可依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證券業務創新實驗?
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金融科技發展與創新實驗條例旨在鼓勵金融創新，因此證券商、證券金融事業以及科技業皆可依該條例申請辦理證券業務創新實驗。
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第 24 題
證券商所應提存之營業保證金,不可以下列何者繳納?
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依據相關規定，證券商提存營業保證金時，不得以本票繳納。本票的兌現風險較高，不符合保證金的安全性要求。
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第 25 題
證券商因承銷取得有價證券,與自行買賣部分併計超過主管機關所規定之限額者,其超過部分應如何處理?
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證券商因承銷取得有價證券，與自行買賣部分併計超過主管機關所規定之限額者，應於取得後一年內於集中交易市場或櫃檯買賣中心出售，以符合證券交易法規定的風險控管要求。
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第 26 題
下列何種情形,上市(櫃)公司毋須委請承銷商出具評估報告?
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補辦公開發行僅是將公司資訊公開，並非涉及資金募集或股權變動，因此不需要承銷商出具評估報告。
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第 27 題
下列何種方式非有價證券之承銷價格決定方式?
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有價證券的承銷價格決定方式通常由承銷商與發行公司議定、詢價圈購或競價拍賣產生，臺灣證券交易所不負責核算承銷價格。
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第 28 題
公開發行公司股東常會承認之年度財務報告,若與已經公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時,應如何處理?
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依規定，公開發行公司股東常會承認之年度財務報告，若與已公告申報者不一致，應於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報。
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第 29 題
已公開完整式財務預測之公司,經發現財務預測有錯誤,應:
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公司發現已公開的財務預測有錯誤，應更正財務預測，以確保資訊的正確性與及時性，維護投資人權益。依據相關法規，公開發行公司應對其發布的資訊負責。
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第 30 題
何謂徵求委託書?
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徵求委託書是指公司或徵求人透過公告、廣告等方式，向股東徵求委託書，以便在股東會上代理股東行使表決權。這是一種常見的公司治理行為，旨在擴大股東參與度或爭取股東支持。
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第 31 題
下列何項屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所定義之事實發生日? 甲、簽約日; 乙、委託成交日; 丙、過戶日; 丁、鑑價日
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依據「公開發行公司取得或處分資產處理準則」，事實發生日包括簽約日、委託成交日及過戶日。鑑價日僅為評估資產價值的參考，不屬於事實發生日。
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第 32 題
認股人或應募人繳納股款或債款,應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之?
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依公司法第141條規定，認股人或應募人應將股款或債款連同認股書或應募書向代收款項之機構繳納。
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第 33 題
投資ETN時,需留意的風險,以下何者有誤?
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ETN主要追蹤標的指數的報酬表現，而非完全複製指數，因此不存在追蹤誤差。ETN主要風險在於發行證券商的信用風險、折溢價風險以及終止上市的風險。
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第 34 題
上市公司股東向公司辦理股票事務,若以書面為之者,依法應如何辦理?
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依公司法第165條規定，股東辦理股票事務，若以書面為之，應於文件上簽名或加蓋留存印鑑。出示股東名簿或股東證明並非必要程序。
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第 35 題
外國發行人參與存託機構發行臺灣存託憑證時,應委託何機構辦理公開承銷及相關事宜,並應向認購人交付公開說明書?
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依據相關規定，外國發行人參與存託機構發行臺灣存託憑證時，應委託證券承銷商辦理公開承銷及相關事宜，並應向認購人交付公開說明書。證券承銷商在此過程中扮演著重要的角色，負責評估、承銷及銷售存託憑證。
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第 36 題
於集中交易市場買賣在我國上市之外國股票使用之貨幣,以何者為準?
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於集中交易市場買賣在我國上市之外國股票，所使用的貨幣以外國發行人向證交所申請上市之幣別為準。這是為了確保交易的便利性和一致性，並減少匯率風險。
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第 37 題
上市櫃公司執行庫藏股於市場買回股份,下列何者非為法律所允許之買回目的?
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公司法規定庫藏股買回的目的，包含轉讓股份給員工、配合可轉讓公司債發行作為股權轉換，以及維護公司信用及股東權益並辦理銷除股份。但不得作為日後公司營運需求做抵押用，此舉不符合庫藏股買回的目的。
題目來源： 111年第1次考試
第 38 題
證券金融事業辦理議借時,辦理方式不包括下列何種?
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證券金融事業議借完成後，依規定需要將相關資料回報證交所，以利市場監管與資訊透明。選項D敘述與事實相反。
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第 39 題
證券商有停業者,其於集中交易市場了結停業前所為買賣或受託事務範圍內,如何處理?
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證券商停業後，為了保障投資人權益，對於停業前已發生的買賣或受託事務，法律上視為尚未停業，以便完成相關交易及結算。
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第 40 題
市值、營收、現金流量及淨值符合一定條件之公司,申請上市時可免除哪方面條件?
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符合一定條件（市值、營收、現金流量、淨值）的公司，在申請上市時，可以免除對獲利能力的要求，因為這些條件已經反映了公司的財務實力。設立年限、資本額、股權分散是上市的基本要求，不能免除。
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第 41 題
證交所編製之證券行情單內含何種資訊?
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證券行情單旨在提供市場參與者全面的交易資訊，因此包含證券名稱或代號、收盤價格、股價最高與最低價格等基本要素。
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第 42 題
申報出借有價證券之所有人,於未完成出借前:
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在有價證券尚未完成出借前，所有人有權隨時取消申報，保有對自身證券的控制權。
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第 43 題
客戶得書面通知證券經紀商撤銷委託或減少買賣之數量,但以何者為限?
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客戶可以撤銷委託或減少買賣數量，前提是原委託事項尚未成交，確保客戶在交易完成前有調整空間。
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第 44 題
依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定,買賣回報單、成交回報單之保存年限為:
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依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定，買賣回報單、成交回報單屬於應保存五年之憑證。
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第 45 題
有價證券依「臺灣證券交易所股份有限公司實施股市監視制度辦法」採處置措施者,經紀商受託買賣時應如何因應?
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依據「臺灣證券交易所股份有限公司實施股市監視制度辦法」，有價證券若被採取處置措施，經紀商受託買賣時，應向委託人預先收取款券或融資自備價款或融券保證金，以降低交易風險。
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第 46 題
證券商受託買進外國有價證券,除專業投資機構外,應由何者名義寄託於交易當地保管機構保管?
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證券商受託買進外國有價證券，除專業投資機構外，應由證券商或複受託金融機構名義寄託於交易當地保管機構保管，以利管理及符合當地法規。
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第 47 題
何種證券商營業屆滿五個完整會計年度可申請上市?
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依據《證券商管理規則》規定，綜合證券商因業務範圍較廣，需較長時間的經營與穩定性驗證，故需營業屆滿五個完整會計年度方可申請上市。
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第 48 題
推薦證券商之變更應依下列何種方式申請?
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推薦證券商的變更涉及發行公司與新舊推薦證券商之間的權利義務轉移，因此需要新舊推薦證券商聯名，並檢附發行公司同意書及新推薦證券商義務承諾書，向櫃買中心申報，以確保所有相關方的權益得到保障。
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第 49 題
關於委託人融資融券擔保維持率,下列哪一項敘述正確?
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擔保維持率的計算公式中，融資擔保品證券市值為分子，當市值下跌時，在其他條件不變的情況下，擔保維持率自然會下降。
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第 50 題
目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少?
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依據現行法規，證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為千分之一點四二五。
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