第 1 題
公開發行股票或公司債之公司,因財務困難,暫停營業或有停業之虞者,法院得依下列何機關之聲請,裁定准予重整?
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公司因財務困難，暫停營業或有停業之虞，法院得依公司之聲請，裁定准予重整，以協助公司恢復正常營運。
題目來源： 110年第2次考試
第 2 題
「證券交易法」所稱募集及發行有價證券之公司或募集有價證券之發起人,稱之為:
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依證券交易法規定，募集及發行有價證券之公司或募集有價證券之發起人，稱為發行人。
題目來源： 110年第2次考試
第 3 題
下列何者非為證券交易法所稱之有價證券?
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商業本票不屬於證券交易法所稱之有價證券。證券交易法所稱有價證券包含政府債券、公司股票、新股認購權利證書等。
題目來源： 110年第2次考試
第 4 題
下列關於公開發行公司審計委員會召集之敘述,何者正確?
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公司法及證券交易法相關規定允許審計委員如不能親自出席，得以視訊參與會議，以確保會議的進行和決策的效率。
題目來源： 110年第2次考試
第 5 題
證券商向證券交易所申請股票上市者,應先取得何機關之同意函?
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依據相關法規，證券商申請股票上市前，需取得目的事業主管機關的同意函，以確保其符合上市的資格和條件。
題目來源： 110年第2次考試
第 6 題
公開發行有價證券之公司,應於每會計年度終了後多久內公告並申報年度財務報告?
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根據證券交易法規，公開發行公司應於每會計年度終了後三個月內公告並申報年度財務報告，以確保資訊的及時性和透明度。
題目來源： 110年第2次考試
第 7 題
會計師辦理財務報告之查核簽證,若發生錯誤或疏漏,主管機關得視情節之輕重,為何種處分?
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依據證券交易法第三十七條，會計師辦理財務報告查核簽證若有錯誤或疏漏，主管機關得視情節輕重，處以警告、停止其二年以內辦理證券交易法所定之簽證、或撤銷簽證之核准。因此，選項(A)(B)(C)均可為之。
題目來源： 110年第2次考試
第 8 題
除經主管機關核准者外,公開發行公司監察人間或監察人與董事間應至少有幾席,不得具有二親等以內之親屬關係?
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公司法第218條規定，除經主管機關核准者外，公開發行公司監察人間或監察人與董事間應至少有一席不得具有二親等以內之親屬關係，以強化公司治理及獨立性。
題目來源： 110年第2次考試
第 9 題
下列何種有價證券非「證券交易法」所規範之短線交易歸入權及內線交易所稱「具有股權性質之其他有價證券」?
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證券交易法中，短線交易歸入權及內線交易規範所稱「具有股權性質之其他有價證券」通常是指可以轉換或連結到公司股權的證券。可轉換公司債、認購(售)權證、臺灣存託憑證都具有股權性質。商業本票是一種貨幣市場工具，屬於債務憑證，不具股權性質。
題目來源： 110年第2次考試
第 10 題
為因應緊急資金週轉,證券商向非金融保險機構借款,應於事實發生之日起幾日內向金融監督管理委員會申報?
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依據證券商管理規則第24條，證券商因緊急資金週轉需要，向非金融保險機構借款者，應於事實發生之日起二日內向金融監督管理委員會申報。
題目來源： 110年第2次考試
第 11 題
證券商辦理公司登記後,應向金融監督管理委員會指定之銀行提存:
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依據證券商管理規則第10條，證券商辦理公司登記後，應向金融監督管理委員會指定之銀行提存營業保證金。
題目來源： 110年第2次考試
第 12 題
若證券自營商僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者,其最低實收資本額應為新臺幣(沒有分支機構):
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依據證券商管理規則，經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者，其最低實收資本額應為新臺幣一億元。
題目來源： 110年第2次考試
第 13 題
稱轉融通者,指下列何者向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券?
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證券商因業務需要，可向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券，以支應其融資融券業務。
題目來源： 110年第2次考試
第 14 題
證券交易所為準備供證券買賣一方不履行交付義務時之代為支付,提存多少金額作為賠償準備金?
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證券交易所應提存新臺幣五千萬元作為賠償準備金，以應對證券買賣一方不履行交付義務時的代為支付。
題目來源： 110年第2次考試
第 15 題
有價證券得為融資融券標準係由下列哪一機構訂定發布?
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有價證券得為融資融券之標準，由金融監督管理委員會訂定發布，以確保市場穩定及投資人權益。
題目來源： 110年第2次考試
第 16 題
公司買回股份應自申報日起多久執行完畢?
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公司法規定，公司買回股份應自申報日起二個月內執行完畢，以避免公司長期持有庫藏股影響股價。
題目來源： 110年第2次考試
第 17 題
證券商為確認自然人客戶,至少需取得哪些資訊,以辨識其身分?
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證券商為確認自然人客戶身分，必須取得國籍、戶籍或居住地址、官方身分證明文件號碼等資訊，以符合KYC規範，有效辨識客戶身分，防範洗錢及其他不法行為。
題目來源： 110年第2次考試
第 18 題
股份有限公司董事長對內為:
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董事長對內為董事會主席、股東會主席、常務董事會主席，因此選項(A)(B)(C)皆正確。
題目來源： 110年第2次考試
第 19 題
公司非在中央主管機關登記後,不得成立,中央主管機關係指下列何者?
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公司法第6條規定，公司非經中央主管機關登記，不得成立。公司之登記及管理辦法，由中央主管機關定之。而公司法所稱中央主管機關，在現行法規下指的是經濟部。
題目來源： 110年第2次考試
第 20 題
依「證券交易法」規定,公開收購人進行公開收購後,除有下列何種情事,不得停止公開收購之進行?
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證券交易法第14-6條規定，公開收購人除有下列情事之一者外，不得停止公開收購之進行：一、被收購有價證券之公開發行公司發生財務、業務狀況之重大變化，經公開收購人提出證明者。二、公開收購人破產。三、其他經主管機關核准者。因此，選項(A)(B)(C)皆是停止公開收購進行之原因。
題目來源： 110年第2次考試
第 21 題
發起人於公司成立前對非特定人公開招募股份稱之為何種行為?
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公司成立前，發起人向非特定人公開招募股份，此行為即為「募集」。發行是指公司成立後，增加資本額所為之股份發行。
題目來源： 110年第2次考試
第 22 題
內線交易情節重大者,法院得依善意從事相反買賣之人之請求,將內線交易賠償額提高以茲懲罰,所謂「善意」意指?
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「善意」在此指的是不知悉內部重大影響股票價格消息的投資人。內線交易的賠償制度旨在保護不知情的投資人，使其免受因內線消息而遭受的損失。
題目來源： 110年第2次考試
第 23 題
下列何種人對公司之上市股票,於取得後六個月內再行賣出,或於賣出後六個月內再行買進,因而獲得利益者,公司不得請求將其利益歸於公司?
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依證券交易法規定，持股超過百分之十的股東、公司董事、監察人及經理人，若於取得公司上市股票後六個月內再行賣出，或於賣出後六個月內再行買進，因而獲得利益者，公司得請求將其利益歸於公司。但持股百分之五之股東不在此限。
題目來源： 110年第2次考試
第 24 題
證券承銷商出售有價證券時,負有代理發行人交付何種文書之義務?
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證券承銷商在出售有價證券時，依法負有代理發行人交付公開說明書的義務，使投資人能充分了解投資標的之相關資訊。
題目來源： 110年第2次考試
第 25 題
申請股票上市公司之股權分散要求,其記名股東之人數至少應在多少人以上?
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依據臺灣證券交易所股份有限公司有價證券上市審查準則第6條第1項第3款規定，申請股票上市，其記名股東人數至少應有1,000人以上，其中持有股份未滿50股之股東人數不得超過股東總人數之百分之十。
題目來源： 110年第2次考試
第 26 題
發行人募集與發行有價證券,且屬可縮短申報生效期間之條件,則其申報生效期間為幾個營業日?
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依據證券交易法第22條規定，發行人募集與發行有價證券，若符合可縮短申報生效期間之條件，其申報生效期間為7個營業日。
題目來源： 110年第2次考試
第 27 題
下列何項屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所定義之事實發生日? 甲、簽約日; 乙、委託成交日; 丙、過戶日; 丁、鑑價日
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依據「公開發行公司取得或處分資產處理準則」規定，事實發生日包含簽約日及委託成交日。過戶日及鑑價日並非事實發生日。
題目來源： 110年第2次考試
第 28 題
證券承銷商包銷有價證券,於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後,對於約定包銷之有價證券,未能全數銷售者,其剩餘數額之有價證券,應如何處理?
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證券承銷商採包銷方式承銷有價證券，於承銷期間屆滿後，對於未全數銷售之剩餘數額，依證券交易法第73條規定，應自行認購。這是包銷的定義，承銷商必須承擔銷售不完的風險。
題目來源： 110年第2次考試
第 29 題
有關委託書取得之限制,以下何者為非?
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依據公司法相關規定，徵求之委託書不得作為非屬徵求之委託書出席股東會。徵求委託書有其相關規範，不得混用。其他選項皆為委託書徵求之限制。
題目來源： 110年第2次考試
第 30 題
下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人?
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證券交易所、證券商及證券金融事業皆為集中保管劃撥作業之參加人，而投信事業主要從事基金管理，並非集中保管劃撥作業之直接參與者。
題目來源： 110年第2次考試
第 31 題
證券商因不可抗力事故借用證交所備用之終端機設備,最多以幾套為限?
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根據相關規定，證券商因不可抗力事故借用證交所備用之終端機設備，最多以二套為限，以維持基本營運。
題目來源： 110年第2次考試
第 32 題
證券經紀商於受託開戶時,應先與委託人訂立何種文件?
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證券經紀商於受託開戶時，應先與委託人訂立受託契約，明定雙方權利義務關係。
題目來源： 110年第2次考試
第 33 題
證券經紀商依規定應何時編製對帳單分送各委託人?
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證券經紀商依規定應於月底編製對帳單分送各委託人，使其了解交易狀況。
題目來源： 110年第2次考試
第 34 題
證券商連續三個月淨值低於實收資本額1/2者,其每日申報委託或自行買賣上市有價證券之總金額,為其可動用資金淨額之幾倍?
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依據證券商管理規則，證券商連續三個月淨值低於實收資本額 1/2 者，其每日申報委託或自行買賣上市有價證券之總金額，為其可動用資金淨額之二倍。這是為了限制財務狀況不佳的證券商的交易規模，以降低風險。
題目來源： 110年第2次考試
第 35 題
逐筆交易制度中,何種委託方式為委託單在當日沒有成交或投資人自行撤銷之前,委託單會留存在委託簿中,直至當日收盤仍未成交,該筆委託單則視為無效單?
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ROD (Rest of Day) 委託為當日有效單，意即委託單在當日沒有成交或投資人自行撤銷之前，委託單會留存在委託簿中，直至當日收盤仍未成交，該筆委託單則視為無效單。
題目來源： 110年第2次考試
第 36 題
發行人有下列哪一情形者,證券櫃買中心得終止其櫃檯買賣管理股票之交易,並報請主管機關備查?
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證券櫃買中心得終止其櫃檯買賣管理股票之交易，並報請主管機關備查的情況包含：該股票已在臺灣證券交易所上市者、金融機構經目的事業主管機關依法指派接管者、該股票變更為一般之櫃檯買賣者。因此，選項(A)(B)(C)皆是正確的。
題目來源： 110年第2次考試
第 37 題
證券商代理證券金融公司辦理融資融券買賣業務,應編製何種報表與證券金融公司辦理對帳?
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證券商代理證券金融公司辦理融資融券業務時，需要編製「證券金融事業融資融券申請表」與證券金融公司辦理對帳，以確保融資融券業務的正確性及合規性。
題目來源： 110年第2次考試
第 38 題
證券商受託於證券集中交易市場買賣有價證券,其向委託人收取手續費之費率由何者向主管機關申報核定之?
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依據相關規定，證券商向委託人收取手續費之費率，是由臺灣證券交易所向主管機關申報核定。證券商同業公會是自律機構，證券商本身無權決定費率，證券金融事業亦與手續費無關。
題目來源： 110年第2次考試
第 39 題
發行人申報發行股票,有下列何種情事時,證券主管機關得停止其申報發生效力?
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根據證券交易法規，發行人申報發行股票時，若申報書件不完備、應記載事項不充分，或為保護公益，證券主管機關均得停止其申報發生效力。因此，選項(A)(B)(C)皆是正確的。
題目來源： 110年第2次考試
第 40 題
發行人於編製公開說明書時,其毛利率較前一年度變動達多少者,應分析造成價量變化之關鍵因素及對毛利率之影響?
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依據公開發行公司公開說明書應行記載事項準則規定，發行人編製公開說明書時，若毛利率較前一年度變動達20%者，應分析造成價量變化之關鍵因素及對毛利率之影響。
題目來源： 110年第2次考試
第 41 題
ETF可否進行零股交易?
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ETF屬於上市證券，故可以進行零股交易。
題目來源： 110年第2次考試
第 42 題
何種情況不能以市價進行委託?
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初次上市普通股採無升降幅度限制期間、無升降幅度限制之有價證券、被證交所施行延長撮合間隔時間之有價證券，皆不能以市價進行委託。
題目來源： 110年第2次考試
第 43 題
證券經紀商接受客戶委託時,應依據委託書所載委託事項執行,其輸入順序所據為何?
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證券經紀商接受客戶委託後，會按照內部系統的編號順序來執行委託，以確保交易的公平性和效率。這是券商內部作業的標準流程。
題目來源： 110年第2次考試
第 44 題
證券商有停業者,其於集中交易市場了結停業前所為買賣或受託事務範圍內,如何處理?
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證券商停業後，為了保障投資人的權益，對於停業前已發生的買賣或受託事務，法律上會視為尚未停業，以便完成相關的交割和結算程序。
題目來源： 110年第2次考試
第 45 題
證券商之受僱人違反證交所章則等有關規定,證交所得逕行通知證券商予以警告,或做何種處置?
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證券交易所對於證券商受僱人違反規定的行為，有權直接通知證券商給予警告，或者採取更嚴厲的處置，例如暫停其執行業務一個月至六個月，以維護市場秩序。選項A、B、C的處置對象或期間不符。
題目來源： 110年第2次考試
第 46 題
有關零股交易敘述,以下何者正確?
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零股交易應以限價委託，且委託當日有效，未成交即失效。這是為了確保零股交易價格的合理性，並避免投資人長期掛單影響市場價格。
題目來源： 110年第2次考試
第 47 題
櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託者,應同步錄音,對無爭議之電話錄音應至少保存多久期限?
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依據相關規定，櫃檯買賣證券經紀商接受客戶以電話委託買賣，應同步錄音，且對無爭議之電話錄音應至少保存一年期限，以保障交易紀錄的完整性，並作為日後爭議處理的依據。
題目來源： 110年第2次考試
第 48 題
賣出下列何者不需要繳納證券交易稅?
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依據證券交易稅條例，上市、上櫃及興櫃股票的交易均需課徵證券交易稅。但登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金，非屬證券交易稅課徵範圍。
題目來源： 110年第2次考試
第 49 題
經證券櫃買中心同意在櫃檯買賣之有價證券,其開始買賣期日應訂於自發行人接到證券櫃買中心之通知同意日起,多久期間內?
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根據證券櫃檯買賣中心相關規定，經櫃買中心同意在櫃檯買賣之有價證券，其開始買賣期日應訂於自發行人接到櫃買中心之通知同意日起三個月內，以便發行人有足夠時間完成後續準備工作。
題目來源： 110年第2次考試
第 50 題
證券金融事業辦理承銷、認股融資業務之融資金額有何限制?
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證券金融事業辦理承銷、認股融資業務之融資金額，不得超過所融資有價證券之發行價格，以避免過度融資風險。
題目來源： 110年第2次考試