第 1 題
依「公司法」規定,下列何者非股份有限公司的負責人?
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依公司法規定，股份有限公司的負責人包括經理人、董事及監察人。股東並非公司法定義下的負責人。
題目來源： 110年第1次考試
第 2 題
股份有限公司業務之執行,由何機關決定之?
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公司法第202條規定，公司業務之執行，除本法或章程另有規定外，由董事會決定之。因此，董事會是公司業務執行的主要決策機構。
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第 3 題
「公司法」所稱之「關係企業」,指獨立存在而相互間具有何關係之企業? 甲.有控制與從屬關係之公司; 乙.相互投資之公司; 丙.公司與他公司之董事有半數以上相同
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公司法第369條之1規定，關係企業包含：(1)有控制與從屬關係之公司；(2)相互投資之公司；(3)公司與他公司之董事有半數以上相同者。因此，甲、乙、丙三者皆是關係企業的定義。
題目來源： 110年第1次考試
第 4 題
有關股東會之決議,對公司已發行股份之總數及表決權數之計算,下列敘述,何者正確? 甲、無表決權股東之股份不算入已發行股份總數; 乙、對表決事項有自身利害關係而不得行使表決權之股份數,不算入已發行股份總數
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公司法第194條規定，無表決權股東之股份，不算入已發行股份總數。但對表決事項有自身利害關係而不得行使表決權之股份數，仍算入已發行股份總數。
題目來源： 110年第1次考試
第 5 題
證券商向證券交易所申請股票上市者,應先取得何機關之同意函?
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依據相關法規，證券商申請股票上市前，需取得目的事業主管機關的同意函，以確保其業務符合主管機關的要求。
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第 6 題
「證券交易法」所謂發行,係指發行人於募集後,依法定方式所為之何種行為?
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證券交易法中，發行是指發行人在募集後，依法定方式製作並交付有價證券的行為。這是完成發行程序的重要步驟，確保投資人取得其所認購的證券。
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第 7 題
依「證券交易法」第一百五十七條之一明定之內線消息,狹義而言是指下列何者?
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證券交易法第一百五十七條之一所指的內線消息，狹義而言是指有重大影響公司股票價格之消息。此類消息未公開前，知情人士不得利用其進行交易。
題目來源： 110年第1次考試
第 8 題
計算短線交易利益時,得自列入計算之差價利益扣除下列何者?
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依據證券交易法第157條規定，計算短線交易利益時，僅能扣除買賣所支付之證券商手續費。這是因為手續費是直接與交易相關的必要成本，而其他選項則不屬於直接交易成本。
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第 9 題
下列何種有價證券為「證券交易法」所稱「具有股權性質之其他有價證券」? 甲.臺灣存託憑證; 乙.認購(售)權證; 丙.一般公司債; 丁.政府債券
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依據證券交易法及其相關解釋，臺灣存託憑證(TDR)代表外國公司股票，具有股權性質。認購(售)權證是權利憑證，其價值與標的股票價格連動，也具有股權性質。公司債和政府債券屬於債權性質的有價證券。
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第 10 題
證券商每設置一家國內分支機構,應於開業前一次繳存交割結算基金新臺幣多少元?
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依據證券商管理規則，證券商每設置一家國內分支機構，應於開業前一次繳存交割結算基金新臺幣三百萬元。
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第 11 題
證券經紀商於集中交易市場受託買賣有價證券應繳存交割結算基金於:
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依據證券交易法第82條，證券經紀商於集中交易市場受託買賣有價證券，應繳存交割結算基金於臺灣證券交易所，以確保交割結算的順利進行。
題目來源： 110年第1次考試
第 12 題
證券承銷商出售證券時,負有代理發行人交付何種文書之義務?
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依據證券交易法第31條，證券承銷商出售證券時，負有代理發行人交付公開說明書之義務，使投資人充分了解發行公司的資訊。
題目來源： 110年第1次考試
第 13 題
得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商為下列何者?
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依據證券交易所管理規則，得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商為自營商與經紀商。承銷商主要業務為證券的發行與銷售，不直接參與集中市場的交易。
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第 14 題
臺灣證券交易所集中交割之有價證券收付作業,委由下列何者辦理?
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證券集中保管事業負責辦理集中交割之有價證券收付作業，確保交割順利完成。
題目來源： 110年第1次考試
第 15 題
證券交易所為維護市場之交易秩序,應採取之措施包括下列何者?
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建立股市監視制度是證券交易所維護市場交易秩序的重要措施，透過監控異常交易行為，及時發現並處理違規事件。
題目來源： 110年第1次考試
第 16 題
私人間直接讓受上市有價證券,其數量不得超過一個成交單位,且前後兩次之讓受行為相隔不少於多少期間?
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依相關規定，私人間直接讓受上市有價證券，其數量不得超過一個成交單位，且前後兩次之讓受行為相隔不少於三個月，以避免變相規避公開市場交易。
題目來源： 110年第1次考試
第 17 題
公司買回股份應自申報日起多久執行完畢?
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公司法第167條之1規定，公司買回股份應自申報日起二個月內執行完畢。
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第 18 題
當事人之一方已選定仲裁人之後,得以書面方式催告另一方於多久內選定仲裁人?
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仲裁法第16條規定，當事人之一方已選定仲裁人後，得以書面催告他方於14日內選定仲裁人。
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第 19 題
欲變更公司章程,應有代表已發行股份總數多少比例以上股東出席之股東會,及出席股東表決權過半數之決議?
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公司法第277條規定，變更章程應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會，及出席股東表決權過半數之決議。
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第 20 題
依公司法規定,除部分特例外,公司投資總額不得超過其實收股本多少比率?
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公司法第13條規定，公司投資總額除以投資為專業或公司章程另有規定外，不得超過其實收股本40%。
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第 21 題
公司非在中央主管機關登記後,不得成立,中央主管機關係指下列何者?
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公司法第6條規定，公司非經中央主管機關登記，不得成立。而公司法所稱中央主管機關，在現行法制下，指的是經濟部。
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第 22 題
發起人於公司成立前對非特定人公開招募股份稱之為何種行為?
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發起人於公司成立前，向非特定人公開招募股份，此行為即為公司法上的「募集」。發行是指公司成立後增加資本的行為。
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第 23 題
上市、上櫃公司每年應編製何種文件於股東常會分送股東?
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年報詳細記載公司年度營運狀況、財務報表、股權結構等重要資訊，依證券交易法規定，上市櫃公司應於股東常會分送股東，以利股東了解公司經營狀況。
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第 24 題
下列何者為對公開發行公司無義務申報持股變動之人?
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依證券交易法規定，董事、監察人及經理人為公司內部人，持股變動應依法申報。檢查人為公司股東會選任，負責檢查公司帳目，並無持股變動申報義務。
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第 25 題
證券經紀商實收資本額與提存營業保證金之金額,分別為新臺幣多少?
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依證券商管理規則，證券經紀商的最低實收資本額為新臺幣二億元，且應提存營業保證金新臺幣五千萬元。
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第 26 題
國內證券市場中所稱之三大法人係指下列何者? 甲.壽險公司; 乙.證券投資信託公司所經理之證券投資信託基金; 丙.外資法人; 丁.證券自營商; 戊.勞退基金
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國內證券市場的三大法人指的是：乙.證券投資信託公司所經理之證券投資信託基金、丙.外資法人、丁.證券自營商。
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第 27 題
現行公開申購有價證券制度,投資人應向何者洽辦委託事宜?
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公開申購有價證券，投資人應向證券經紀商洽辦委託事宜。經紀商接受委託後，會將申購資料彙總，再由承銷商進行抽籤或分配。
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第 28 題
金融控股公司發行普通公司債,並檢具對外公開發行公司債申報書與書件,向金融監督管理委員會提出申報,一般情形,金管會受理發行公司債申報書之日起幾個營業日即可申報生效?
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依據相關規定，金融控股公司發行普通公司債，向金管會申報生效，一般情形下，金管會受理發行公司債申報書之日起12個營業日即可申報生效。
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第 29 題
有關公開發行公司應定期揭露之事項,以下何者為非?
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公開發行公司應定期揭露股東會年報、年度財務報告、每月營運資訊，以確保資訊透明度。財務預測資訊並非強制定期揭露事項，公司可選擇性揭露。
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第 30 題
有關委託書徵求人之相關規定,以下何者為非?
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委託書簽章後，不得轉讓他人使用，以確保股東投票權的行使符合股東意願，避免不當干預股東會決議。
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第 31 題
認股人或應募人繳納股款或債款,應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之?
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認股人或應募人繳納股款或債款，應將款項連同認股書或應募書向代收款項之機構繳納，以便公司進行後續的增資或發債程序。
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第 32 題
在證券集中交易市場為第一上市之外國股票交易單位為何?
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在證券集中交易市場，除了特別規定外，股票交易單位通常為一千股。因此，第一上市之外國股票交易單位比照辦理。
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第 33 題
有關投資人買賣ETN管道之敘述,下列何者為非?
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投資人買賣 ETN 應透過現有證券交易帳戶委託下單，不能授權理財專員代為申購贖回，此為投資人應自行決策之事項。
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第 34 題
證券集中交易市場實施股市監視制度辦法係依據何項法令訂定?
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證券集中交易市場實施股市監視制度辦法是依據證券交易所管理規則所訂定，旨在維護市場秩序。
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第 35 題
經證交所停止買賣之上市公司,其所繳付之有價證券上市費:
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根據相關規定，經證交所停止買賣之上市公司，其所繳付之有價證券上市費不得請求返還。這是因為上市費用於交易所提供服務及維持市場運作，停止買賣屬於公司自身因素，故不予退還。
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第 36 題
證券商之董事、監察人、大股東及從業人員買賣上櫃股票應如何辦理?
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證券商之董事、監察人、大股東及從業人員買賣上櫃股票，應於本身所投資或服務證券商買賣。此規定旨在強化內部控管，避免利用職務之便進行不法交易。
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第 37 題
股票申請上櫃者,至少須經幾家以上之證券商以書面推薦之?
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股票申請上櫃者，至少須經二家以上之證券商以書面推薦。此為上櫃審查之基本要求，旨在確保公司具備一定之品質與條件。
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第 38 題
委託人抵繳證券有瑕疵,經受託人公司通知調換送達後,幾個營業日內更換之?
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依據證券交易相關規定，委託人提供抵繳的證券若有瑕疵，經受託人公司通知後，應於三個營業日內完成更換，以確保交易的順利進行。
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第 39 題
上市有價證券安定操作之買進價格不得:
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上市有價證券安定操作的目的是為了穩定價格，因此買進價格不得高於承銷價，避免人為哄抬價格。若高於承銷價，則可能造成市場價格失真，影響投資人判斷。
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第 40 題
發行人為募集設立,其募集與發行有價證券案應採下列那一種方式?
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發行人為募集設立而發行有價證券，依證券交易法規定，應採申報生效制。公司只需向主管機關申報，符合規定即可生效，不需經過實質審查核准。
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第 41 題
公開發行公司股東常會承認之年度財務報告,若與已經公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時,應如何處理?
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依據證券交易法第三十六條第二項，公開發行公司股東常會承認之年度財務報告，若與已公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時，應於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報。
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第 42 題
下列何種情事非屬重大影響上市公司股票價格之消息?
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董事以視訊方式參與董事會，屬於公司治理的彈性措施，並不會直接影響公司股票價格。變更董事長、存款不足遭退票、因訴訟、非訟事件對公司財務或業務有重大影響者，皆屬重大影響上市公司股票價格之消息。
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第 43 題
有關委託書取得之限制,以下何者為非?
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依據公開發行公司出席股東會使用委託書規則，徵求人不得將徵求之委託書充作非徵求之委託書使用。不得以給付金錢或其他利益為條件、不得利用他人名義為之、股東會紀念品以一種為限，皆為委託書取得之限制。
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第 44 題
證交所買賣申報之競價方式為?
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證券交易所的買賣申報競價方式同時包含集合競價和逐筆交易。集合競價用於開盤和收盤階段，將一段時間內的買賣申報集中撮合以決定開盤價或收盤價。逐筆交易則是在交易時間內，買賣申報進入系統後立即進行撮合。
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第 45 題
客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議,得向何者申請調處?
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客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議，可向證券商業同業公會申請調處。證券商業同業公會設有調解委員會，專門處理證券商與客戶之間的爭議。
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第 46 題
證券集中交易市場因交易系統故障宣布有價證券停止交易或停市時,以何者作為當日收盤價格?
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當證券集中交易市場因交易系統故障宣布有價證券停止交易或停市時，以故障前最後一筆成交價格作為當日收盤價格。這是為了確保在特殊情況下，市場價格的連續性和公平性。
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第 47 題
逐筆交易制度中,若委託不能全部成交時,則全數取消不予成交,此委託方式為?
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FOK (Fill or Kill) 委託是指若委託單無法立即全部成交，則該委託單會被立即取消。這是其定義。
題目來源： 110年第1次考試
第 48 題
一般企業申請股票在櫃檯買賣,其董事、監察人、大股東提交保管之股票,應交由下列何機構保管?
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依規定，一般企業申請股票在櫃檯買賣時，其董事、監察人、大股東所提交保管之股票，應交由臺灣集中保管結算所保管。
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第 49 題
櫃檯買賣市場上受託買賣之手續費率係:
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櫃檯買賣市場上受託買賣之手續費率是由證券櫃買中心報請金管會核定。
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第 50 題
投資人向證券金融公司申請開立信用帳戶時,其最近一年內委託買賣成交累積成交金額應達所申請之融資額度多少比率?
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依據相關規定，投資人向證券金融公司申請開立信用帳戶時，最近一年內委託買賣成交累積金額應達所申請融資額度的50%。
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