第 1 題
依「證券交易法」第6條規定,下列何者視為有價證券?
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新股權利證書。根據證券交易法第6條，新股權利證書屬於有價證券的一種。
題目來源： 109年第4次考試
第 2 題
依公司法規定,持有已發行股份總數超過百分之__之股東,須申報至中央主管機關建置或指定之資訊平臺;其有變動,應於變動後日內為之?
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十,十五。公司法規定，持有已發行股份總數超過百分之十的股東，須申報至中央主管機關建置或指定之資訊平臺；其有變動，應於變動後十五日內為之。
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第 3 題
下列關於公司負責人之敘述,何者錯誤?
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公司法第8條規定，公司負責人包含在執行職務範圍內的公司董事、清算人或臨時管理人。重整監督人係由法院選派，監督重整程序之進行，並非公司內部人員，故不屬於公司負責人。
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第 4 題
已依證交法發行之公司得於一定條件下對特定人招募有價證券,稱之為何種行為?
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證券交易法第43-6條定義，私募是指已依證券交易法發行股票的公司，透過非公開方式，向特定人招募有價證券的行為。公開募集是指向不特定多數人募集資金。
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第 5 題
「證券交易法」所謂之公開說明書,其應記載事項由何單位訂定之?
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證券交易法第30條規定，公開說明書應記載事項，由金融監督管理委員會訂定。這是因為金管會是證券市場的主管機關，負責制定相關規範。
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第 6 題
公開發行公司內部稽核單位作成之稽核報告、工作底稿及相關資料應至少保存幾年?
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依據公開發行公司建立內部控制制度處理準則第24條規定，內部稽核單位作成之稽核報告、工作底稿及相關資料應至少保存五年。
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第 7 題
上市公司持股超過百分之十之大股東,得於申報之日起幾日後,依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例在集中市場轉讓持股?
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依據證券交易法相關規定，上市公司持股超過百分之十之大股東，得於申報之日起三日後，依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例在集中市場轉讓持股。
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第 8 題
證券商從事具有股權性質之投資,其轉投資總金額不得超過證券商淨值百分之多少?
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依據證券商管理規則第26條規定，證券商從事具有股權性質之投資，其轉投資總金額不得超過證券商淨值百分之四十。
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第 9 題
為促進我國普惠金融與金融科技發展,下列何者可依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證券業務創新實驗?
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金融科技發展與創新實驗條例旨在鼓勵金融創新，不論是既有的金融機構（如證券商、證券金融事業）或是科技業者，只要其創新實驗符合條例規定，皆可提出申請。
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第 10 題
依「證券交易法」發行之有價證券,其發行人如欲申請上市,應向何者申請?
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依證券交易法規定，發行人申請股票上市，應向臺灣證券交易所提出申請。證券櫃檯買賣中心是處理上櫃申請。
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第 11 題
證券投資人及期貨交易人保護基金對每家證券商每一證券投資人一次之償付金額,以新臺幣多少為上限?
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證券投資人及期貨交易人保護基金對於每一證券商的每一證券投資人，一次的償付金額上限為新臺幣一百萬元。這是為了保障投資人在證券商發生違約事件時的基本權益。
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第 12 題
公司買回股份應自申報日起多久執行完畢?
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公司法第167條第3項規定，公司買回股份應自申報日起二個月內執行完畢。
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第 13 題
依「公司法」規定,董事任期不得超過幾年,但連選得連任?
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公司法第195條規定，董事任期不得超過三年，但連選得連任。
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第 14 題
股東會決議對董事提起訴訟,公司應自決議之日起多久時間內提起?
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公司法第214條規定，股東會決議對董事提起訴訟，公司應自決議之日起三十日內提起。
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第 15 題
已設置審計委員會之公開發行公司,依法應經審計委員會決議之特定事項,應得全體委員多少比例之同意?
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依公司法規定，已設置審計委員會之公開發行公司，應經審計委員會全體成員二分之一以上同意。審計委員會旨在強化公司治理，因此對於特定事項的決議，需要一定比例的委員同意，以確保決策的品質與獨立性。
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第 16 題
依現行「證券交易法」之規定,公司設置審計委員會者,其成員為何?
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根據證券交易法規定，公司設置審計委員會者，其成員應由全體獨立董事組成，以確保審計委員會的獨立性和專業性。
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第 17 題
發行人交付之公開說明書因內容虛偽、隱匿而致生損害善意相對人者,其民事制度採下列何種責任?
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依證券交易法規定，發行人交付之公開說明書因內容虛偽、隱匿而致生損害善意相對人者，相關人員應負連帶賠償責任，以保護投資人權益。
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第 18 題
某公開發行公司對於其董事、監察人、經理人及大股東持股之異動申報,並未依「證券交易法」第二十五條第二項之規定,於每月十五日以前,彙總向主管機關申報,則主管機關每次得對該公司處新臺幣多少元之行政罰鍰?
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依據證券交易法第二十五條第二項，公開發行公司應於每月十五日以前，將董事、監察人、經理人及大股東持股異動情形彙總向主管機關申報。若未依規定申報，依證券交易法第一百七十八條及第一百七十九條規定，處新臺幣二十四萬元以上四百八十萬元以下罰鍰。
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第 19 題
證券商業務人員有異動者,應於何時向證券交易所(或證券櫃檯買賣中心)、證券商業同業公會申報登記?
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依據相關規定，證券商業務人員有異動者，應於異動後五日內向證券交易所(或證券櫃檯買賣中心)、證券商業同業公會申報登記。
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第 20 題
證券商每一分支機構經營期貨交易輔助業務,應繳存營業保證金新臺幣多少元?
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依據證券商設置標準，證券商每一分支機構經營期貨交易輔助業務，應繳存營業保證金新臺幣五百萬元。
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第 21 題
公司制證券交易所之董事、監察人至少有多少名額由主管機關指派非股東之有關專家任之?
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依據證券交易所管理規則第10條，公司制證券交易所之董事、監察人，至少應有三分之一名額，由主管機關指派非股東之有關專家任之，以確保交易所的專業性和公正性。
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第 22 題
依現行法規規定,每一證券交易所以開設幾個有價證券集中交易市場為限?
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根據現行法規，每一證券交易所以開設一個有價證券集中交易市場為限，以利於管理及維持市場秩序。
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第 23 題
於證券集中保管事業開設帳戶,送存證券並辦理帳簿劃撥之人,稱之為:
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在證券集中保管事業開設帳戶，送存證券並辦理帳簿劃撥之人，稱為參加人。參加人可以是證券商、銀行或其他符合資格的機構。
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第 24 題
提起撤銷仲裁判斷之訴,應於判斷書交付或送達之日起多久期間內為之?
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依據仲裁法第40條，提起撤銷仲裁判斷之訴，應於仲裁判斷書交付或送達之日起三十日內為之。選項A、B、C的時間均不符合法條規定。
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第 25 題
證券交易所應向何者繳存營業保證金?
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依據證券交易法第84條，證券交易所應向國庫繳存營業保證金。選項A、B、D均非正確的繳存對象。
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第 26 題
完成有價證券募集之申報程序,可否藉以作為證實申報事項或保證證券價值之宣傳?
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依據證券交易法第20條第1項，完成有價證券募集之申報程序，不得藉以作為證實申報事項或保證證券價值之宣傳。選項A、B、C均與法條規定不符。
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第 27 題
ETF是否可以配息?
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ETF 本質上是追蹤特定指數或標的的基金，其成分可能包含股票，因此 ETF 可以將所持股票的現金股利分配給投資人。
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第 28 題
下列何者為被動式操作管理之基金?
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被動式操作管理的基金旨在複製特定指數的表現，因此指數型基金、指數股票型基金(ETF)以及追蹤ETF的ETF連結基金都屬於被動式操作。
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第 29 題
以電子方式行使表決權而未親自出席股東會的股東,在表決以下何種議案時會被計為棄權?
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依公司法規定，以電子方式行使表決權而未親自出席股東會的股東，對於臨時動議、原議案之修正，以及對各項議案內容沒有表示贊成或反對時，都會被視為棄權，因為股東未明確表達意願。
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第 30 題
代辦股務之機構須配置哪種設備?
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代辦股務機構需要完善的設備以確保股務處理的準確性和安全性，包括電腦設備用於數據處理和記錄，印鑑比對系統用於驗證股東身份，以及具防火、防水、防盜功能之金庫用於安全存放重要文件和資料。
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第 31 題
證券商受僱人對外執行業務及在集中交易市場所為之一切行為,證券商應負何種責任?
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證券商對其受僱人因執行業務所生之行為，依法應負完全責任，以確保投資人權益並維護市場秩序。
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第 32 題
集中交易市場零股交易每日升降幅度為何?
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目前集中交易市場的零股交易升降幅度限制與普通交易相同，皆為10%。
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第 33 題
依「證券交易法」規定,在公司制證券交易所買賣限於何者?
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依證券交易法規定，在公司制證券交易所進行買賣，僅限於與交易所簽訂使用有價證券集中交易市場契約的證券自營商或證券經紀商。這是因為交易所是提供交易場所，只有具備會員資格的證券商才能在其中進行交易。
題目來源： 109年第4次考試
第 34 題
下列何種人員不得進入集中交易市場?
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證券商業同業公會派駐人員並非交易所的業務執行或監理人員，因此不得進入集中交易市場。集中交易市場有其進出管制，僅限於相關業務人員。
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第 35 題
證交所買賣申報之競價方式為?
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證券交易所的買賣申報競價方式包含集合競價及逐筆交易。集合競價是在一段時間內收集所有買賣申報，然後按照價格優先、時間優先的原則撮合；逐筆交易則是將買賣申報逐筆進行撮合。
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第 36 題
櫃檯買賣股票於證券商營業處所議價買賣之交易時間為何?
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櫃檯買賣股票的交易時間為週一至週五的9:00~15:00。
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第 37 題
證券商非經何單位許可,並與中華民國證券櫃買中心簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約,不得經營櫃檯買賣業務?
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依據相關法規，證券商需經金融監督管理委員會(金管會)許可，並與櫃買中心簽訂契約後，方可經營櫃檯買賣業務。
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第 38 題
若參加證券櫃買中心債券等殖成交系統,應以哪種方式為之?
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債券等殖成交系統是證券商以自營方式進行交易的系統。
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第 39 題
依證券交易法之規定,發行人何時需向公眾提出說明文書(公開說明書)?
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依證券交易法第30條規定，發行人募集或出賣有價證券時，應向公眾提出公開說明書。這是為了使投資人充分了解公司狀況，以做出投資決策。
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第 40 題
發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指:
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根據發行人募集與發行有價證券處理準則，營業日指的是證券市場交易日，因為有價證券的募集與發行直接與市場交易活動相關。
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第 41 題
下列上市公司何者於最近一會計年度終了,應依規定編製與申報中文版本之企業社會責任報告書?
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依據臺灣證券交易所的規定，食品工業、化學工業及金融保險業，餐飲收入占其全部營業收入之比率達50%以上者，以及股本達新臺幣五十億元以上的上市公司，於最近一會計年度終了，皆應編製與申報中文版本之企業社會責任報告書，以強化企業社會責任資訊的揭露。
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第 42 題
買賣在我國上市之外國股票使用之貨幣,以何者為準?
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外國發行人申請其股票在證交所上市時，必須指定其股票買賣所使用的貨幣種類，因此買賣該股票應以外國發行人申請上市之幣別為準。
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第 43 題
證券所有人參加標借,應填寫標單,委託何者辦理?
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證券所有人參與標借時，必須透過證券商填寫標單並委託其辦理相關事宜。
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第 44 題
在辦理證券集中交割,證券商對證交所之應付有價證券,應於下列何時辦理交割?
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依據證券集中交割的規定，證券商對於證交所應付的有價證券，必須在成交日後第二個營業日上午十點前完成交割。
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第 45 題
櫃檯買賣有價證券最近30個營業日內第一次被列為處置股票者,證券櫃買中心即於次一營業日起幾個營業日,對該有價證券採行人工管制之撮合終端機執行撮合作業?
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依據櫃檯買賣中心相關規定，處置股票第一次列為處置股票者，自次一營業日起10個營業日，會採行人工管制之撮合終端機執行撮合作業。
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第 46 題
股票申請上櫃者,至少須經幾家以上之證券商以書面推薦之?
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股票申請上櫃者，依規定至少須經二家以上之證券商以書面推薦。
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第 47 題
櫃買中心繼續提列特別給付結算基金之上限為多少?
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櫃買中心繼續提列特別給付結算基金之上限為新臺幣三億元。
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第 48 題
櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤,須為買回、轉賣者,應如何處理?
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櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤，須為買回、轉賣者，應於發生錯誤當日或次一營業日以錯帳處理專戶為之，以避免影響其他客戶的正常交易。選項A錯誤，時限應為當日或次一營業日，而非兩日內。選項B錯誤，違約處理專戶用於處理客戶違約交割的情況。選項C錯誤，不得以任一客戶之買賣帳戶為之，避免利益衝突。
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第 49 題
目前證券金融事業得經營下列哪些業務?
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證券金融事業得經營對證券商辦理承銷之融資、承銷認股之融資以及有價證券買賣之融資融券等業務。因此，選項(A)(B)(C)皆是正確的。
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第 50 題
目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為多少?
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目前證券商營業處所受託買賣有價證券的交易手續費上限為千分之一點四二五。選項A、C、D皆非目前規定的手續費上限。
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