第 1 題
股份有限公司董事之報酬,未經章程訂明者,得以何種方式議定?
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公司法第196條規定，董事之報酬，未經章程訂明者，應由股東會議定。股東會為公司最高權力機構，有權決定董事的報酬。
題目來源： 109年第3次考試
第 2 題
轉換公司債持有人請求轉換,公司或其代理人於受理轉換之請求後,應於幾個營業日內發給債券換股權利證書?
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依據轉換公司債相關規定，公司或其代理人於受理轉換之請求後，應於五個營業日內發給債券換股權利證書，以便持有人進行後續轉換程序。
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第 3 題
上市上櫃之公司,應於每會計年度第二季終了後多久內,公告並申報經會計師核閱之季財務報告?
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依證券交易法及相關規定，上市上櫃公司應於每會計年度第二季終了後四十五日內，公告並申報經會計師核閱之季財務報告，以確保資訊的及時性與透明度。
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第 4 題
證券商若未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿,可處新臺幣多少元之罰鍰?
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證券交易法第一百七十八條之一第一項第四款規定，證券商未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿、文件或其他參考資料者，處新臺幣二十四萬元以上四百八十萬元以下罰鍰。
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第 5 題
「證券交易法」第一百五十七條之一明定之內線消息,狹義而言是指下列何者?
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證券交易法第一百五十七條之一所稱內線消息，是指對公司股票價格有重大影響的消息。選項B、C、D雖然可能影響股價，但並非直接針對公司股票價格，因此不屬於狹義的內線消息。
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第 6 題
公司得對內部人為公司股票短線交易之獲利行使歸入權,其「獲利」之計算方式,下列何者正確?
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公司法第二百二十八條之ㄧ規定，內部人短線交易獲利歸入權之「獲利」計算方式，應以最高賣價與最低買價相配，再取次高賣價與次低買價相配，依序計算差價。選項B：股息應列入計算。選項C：應計算法定利息。選項D：手續費及交易稅應自利益中扣除。
題目來源： 109年第3次考試
第 7 題
依公司法規定,持有已發行股份總數達百分之_之股東,須申報至中央主管機關建置或指定之資訊平臺;其有變動,應於變動後_日內為之?
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公司法第22-1條規定，持有已發行股份總數百分之十以上之股東，應向中央主管機關申報，如有變動，應於變動後十五日內為之。
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第 8 題
下列何者並非證券商得經營之業務?
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證券交易所提供集中交易之場所及設備，並非證券商得經營之業務。證券商主要經營有價證券之承銷、自行買賣及行紀或居間等業務。
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第 9 題
經營受託買賣或自行買賣有價證券之證券商,其對外負債總額不得超過其淨值之幾倍?
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依據證券商管理規則，經營受託買賣或自行買賣有價證券之證券商，其對外負債總額不得超過其淨值之二倍。
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第 10 題
為促進我國普惠金融與金融科技發展,下列何者可依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證券業務創新實驗?
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金融科技發展與創新實驗條例旨在鼓勵金融創新，不論是既有的金融機構（如證券商、證券金融事業）或是科技業者，只要其創新實驗符合條例規範，皆可提出申請。
題目來源： 109年第3次考試
第 11 題
證券投資人及期貨交易人保護基金對每家證券商每一證券投資人一次之償付金額,以新臺幣多少為上限?
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依據證券投資人及期貨交易人保護法，保護基金對每一投資人在每一證券商的最高償付金額上限為新臺幣一百萬元。
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第 12 題
證券交易所為維護市場之交易秩序,應採取之措施包括下列何者?
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證券交易所為維護市場交易秩序，必須建立股市監視制度，以監控市場異常交易行為，確保市場公平公正。給付結算基金、圈存準備金與存款保證主要與結算交割相關，並非直接維護交易秩序的措施。
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第 13 題
「證券集中保管事業管理規則」規定,每一證券集中交易市場,以設立幾家證券集中保管事業為限?
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根據「證券集中保管事業管理規則」規定，為確保市場的穩定與效率，每一證券集中交易市場僅限設立一家證券集中保管事業。
題目來源： 109年第3次考試
第 14 題
應由仲裁機構選定仲裁人,而仲裁機構超過期限尚未選定者,當事人得聲請哪一機構為其選定?
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當應由仲裁機構選定仲裁人，但仲裁機構超過期限仍未選定時，為了保障當事人的權益，當事人可以聲請法院為其選定仲裁人。
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第 15 題
下列何者非「公司法」規定股份有限公司章程應載明之事項?
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公司法規定章程應載明股份總數及每股金額、董事人數、所營事業等，公司組織架構並非公司法強制規定應載明事項。公司組織架構通常體現在公司內部規章或組織圖中，而非章程。
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第 16 題
發行新股上市買賣之公司,應於新股上市後幾日內,將有關文件送達臺灣證券交易所?
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依據臺灣證券交易所相關規定，發行新股上市買賣之公司，應於新股上市後十日內，將有關文件送達臺灣證券交易所。
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第 17 題
股份有限公司公司債規定得轉換為股份者,公司債債權人可執行何種權利?
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公司債規定得轉換為股份者，債權人有轉換之選擇權，此為轉換公司債之特性。
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第 18 題
公開發行公司應將董事會之開會過程全程錄音或錄影存證,並至少保存幾年?
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依據公開發行公司相關規定，董事會之開會過程全程錄音或錄影存證，並至少保存五年。
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第 19 題
公司財務報告之主要內容有虛偽或隱匿之情事時,下列何者非應為此負賠償責任之人?
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依證券交易法第二十條之一規定，公司財務報告若有虛偽或隱匿情事，應負責賠償者包含：公司負責人（如董事長）、曾在財務報告上簽名或蓋章者（如財務主管、會計主管）、簽證會計師。行銷經理並非財務報告的直接負責人，故不需負賠償責任。
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第 20 題
除經主管機關核准者外,公開發行公司董事間應有超過多少比例席次,不得具有配偶之關係?
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依公開發行公司董事會議事辦法規定，為避免董事間因親屬關係影響決策之獨立性，除經主管機關核准外，公開發行公司董事間應有超過二分之一席次不得具有配偶關係。
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第 21 題
股票上市上櫃之公開發行公司,現金增資發行新股,應依下列何者公開募集?
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依證券交易法第二十八條之二規定，股票上市或在證券商營業處所買賣之公司，辦理現金增資發行新股時，除經主管機關核准者外，應提撥發行新股總額之一定比率，以時價對外公開發行。剩餘部分才可由員工或原股東認購。
題目來源： 109年第3次考試
第 22 題
證券商違反「證券交易法」或依該法所發布之命令者,主管機關最長得為多久期間以內之停業處分?
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依據證券交易法第66條，證券商違反證券交易法或依該法所發布之命令者，主管機關除處罰鍰外，並得予以警告、命令解除其負責人職務、停止其營業三個月以上六個月以下。因此，最長停業處分為六個月。
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第 23 題
下列何事業,得接受他人之委託在集中交易市場買賣有價證券?
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證券經紀商的主要業務是接受客戶委託，在集中交易市場買賣有價證券。證券投顧事業提供投資建議，證券自營商為自己買賣，證券承銷商負責有價證券的發行。
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第 24 題
得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商為下列何者?
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依據證券交易所管理規則，得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商為自營商與經紀商。承銷商主要業務為有價證券之承銷，不直接參與集中交易市場買賣。
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第 25 題
證券商相互間所生爭議應採仲裁程序,則下列選定仲裁人之程序何者正確?
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依據證券商管理規則，證券商相互間所生爭議，應先予協調；協調不成立者，應向同業公會申請調解；調解不成立者，任何一方得向法院提起訴訟。若當事人事先以書面約定仲裁，則依其約定。因此，事先以書面約定是正確的仲裁程序。
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第 26 題
下列何者不得參與競價拍賣之投標?
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依據相關規定，為避免內部人員利用職務之便影響競價拍賣結果，發行公司之董事、監察人、經理人及其配偶、未成年子女，以及發行公司直屬總經理之部門主管，均不得參與競價拍賣之投標。
題目來源： 109年第3次考試
第 27 題
發行人於編製公開說明書時,其毛利率較前一年度變動達多少者,應分析造成價量變化之關鍵因素及對毛利率之影響?
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依據公開發行公司公開說明書應行記載事項準則，發行人編製公開說明書時，若毛利率較前一年度變動達20%以上者，應分析造成價量變化之關鍵因素及對毛利率之影響。
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第 28 題
證券商得為認購(售)權證發行人資格條件為?
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經營前三項業務之綜合證券商，同時具備證券自營、承銷、經紀三項業務的資格，因此能滿足認購(售)權證發行人在專業能力和資本上的要求。
題目來源： 109年第3次考試
第 29 題
股東以電子方式行使表決權,並以委託書委託代理人出席股東會,表決權以何者為準?
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公司法規定，股東以電子方式行使表決權後，如再以委託書委託代理人出席股東會，則以書面委託代理人的表決為準。電子投票的效力會被後續的書面委託所取代。
題目來源： 109年第3次考試
第 30 題
下列何者須於送件7個營業日前委託股務代理機構,透過網際網路資訊申報系統向集保公司申請專業股務代理機構證明文件?
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依規定，上市公司、上櫃公司及興櫃公司皆須於送件前7個營業日委託股務代理機構，透過網際網路資訊申報系統向集保公司申請專業股務代理機構證明文件。
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第 31 題
在證券集中交易市場上市之外國股票買賣申報價格以多少為準?
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外國股票在集中交易市場的買賣申報價格，是以「1股」為準。這是為了與國際市場慣例接軌，並提高交易的靈活性。
題目來源： 109年第3次考試
第 32 題
證券經紀商接受國內委託人普通交割之買賣委託,應於委辦時,或成交日後第二營業日何時前,向委託人收取買進證券之價金或賣出之證券?
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依規定，證券經紀商接受國內委託人普通交割之買賣委託，應於委辦時，或成交日後第二營業日上午十點前，向委託人收取買進證券之價金或賣出之證券。這是為了確保交割順利進行，並降低違約風險。
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第 33 題
證券商受僱人對外執行業務及在集中交易市場所為之一切行為,證券商應負何種責任?
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證券商對於其受僱人對外執行業務及在集中交易市場所為之一切行為，應負完全責任。這是基於證券商對其員工行為的監督與管理義務，以保障投資人權益並維護市場秩序。
題目來源： 109年第3次考試
第 34 題
發行人要將其股票在交易所掛牌買賣,交易所因提供場所,每年依據發行有價證券之總面值,向發行人收取之費用稱為:
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上市費是交易所因提供股票掛牌買賣場所，每年依據發行有價證券之總面值向發行人收取的費用。
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第 35 題
櫃檯買賣市場上受託買賣之手續費率係:
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依據相關規定，櫃檯買賣市場上受託買賣之手續費率是由證券櫃買中心報請金管會核定。
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第 36 題
若參加證券櫃買中心債券等殖成交系統,應以哪種方式為之?
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參加證券櫃買中心債券等殖成交系統，僅能以自營方式為之。經紀業務是代理客戶買賣，議價則非透過此系統。
題目來源： 109年第3次考試
第 37 題
證券商之董事、監察人持股超過10%之股東及其從業人員於初次櫃檯買賣有價證券時,應向何證券商辦理開戶?
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依據相關規定，證券商的董事、監察人、持股超過10%的股東及其從業人員，在初次買賣櫃檯買賣有價證券時，應向其本身所投資或服務的證券商辦理開戶，以便於管理和監督其交易行為。
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第 38 題
證券經紀商代客買賣證券,應於下列何種交易發生時替政府收取證券交易稅?
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證券交易稅是針對股票賣出行為所課徵的稅負，因此證券經紀商應於客戶賣出股票時替政府收取證券交易稅。
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第 39 題
上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時,其資訊應輸入下列哪一個系統?
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上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時，依規定應於公開資訊觀測站進行公告，以確保資訊的透明度，投資人可於公開資訊觀測站查詢。
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第 40 題
在一般證券市場中所稱之為「發行市場」者,其另一種稱謂為?
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初級市場指的是有價證券最初發行給投資人的市場，也就是公司直接向投資人募集資金的市場。因此，發行市場又稱為初級市場。
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第 41 題
發行人募集與發行有價證券,經證券主管機關撤銷其生效或核准時,已收取有價證券價款者,發行人或持有人應於接獲撤銷或廢止通知之日起幾日內,依法加計利息返還該價款?
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依據相關規定，發行人募集與發行有價證券，經證券主管機關撤銷其生效或核准時，已收取有價證券價款者，發行人或持有人應於接獲撤銷或廢止通知之日起10日內，依法加計利息返還該價款。
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第 42 題
代辦股務之機構須配置哪種設備?
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代辦股務之機構為了確保股務作業的正確性與安全性，需要配置電腦設備以處理股務資料、印鑑比對系統以驗證股東身分、以及具防火、防水、防盜功能之金庫以存放重要文件及印鑑。
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第 43 題
客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議,得向何者申請調處?
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證券商業同業公會設有調解委員會，處理客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生的爭議，提供調處服務。
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第 44 題
證券經紀商接受客戶委託時,應依據委託書所載委託事項執行,其輸入順序所據為何?
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證券經紀商接受客戶委託後，應依委託書所載事項執行，輸入順序依編號順序，以確保交易的公平性與效率。
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第 45 題
申請以國家經濟建設重大事業上市之發行公司,其上市條件之一為該公司係由何者推動創設?
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依據相關規定，申請以國家經濟建設重大事業上市之發行公司，其上市條件之一為該公司係由政府推動創設，以彰顯政府對該事業的支持與重視。
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第 46 題
下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止?
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證券商管理規則第35條明文禁止證券商或其分支機構從事題目所列之三種行為：(1)以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算。(2)與他證券商相互在場外為對敲之買賣。(3)未經主管機關許可買賣未上市股票。
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第 47 題
集中交易市場採逐筆交易之時段為?
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集中交易市場的逐筆交易制度僅在盤中時段實施，開盤與收盤採集合競價。
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第 48 題
下列哪一行業在有價證券申請上櫃前,必須先取得目的事業主管機關之同意函,櫃買中心始予受理?
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依據櫃檯買賣中心相關規定，保險業、證券業、金融業等行業申請有價證券上櫃前，均須先取得目的事業主管機關之同意函，櫃買中心才會受理其申請。
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第 49 題
轉換公司債每一交易單位之面額為多少?
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轉換公司債每一交易單位之面額為新臺幣十萬元，此為市場慣例及相關法規所規範。
題目來源： 109年第3次考試
第 50 題
關於交易時間,下列何者與其他三者不同?
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上櫃股票的交易時間與集中市場股票相同，而興櫃股票、開放式基金受益憑證交易平台之基金、黃金現貨交易平台之黃金，其交易時間可能有所不同，故上櫃股票與其他三者不同。
題目來源： 109年第3次考試