第 1 題
依據我國期貨交易法之規定，對於期貨交易之敘述，以下何者正確？ 甲、僅包括國內期貨交易所之交 易，不包括國外期貨交易所部分； 乙、包括國內外期貨交易所之交易； 丙、僅包括集中市場之期貨交 易； 丁、包括集中市場與店頭市場之交易
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依據我國期貨交易法之規定，期貨交易的範圍廣泛，不僅涵蓋國內期貨交易所的交易，也包括經主管機關核准的國外期貨交易所交易（乙）。同時，期貨交易法所規範的期貨交易，除了集中市場的交易外，亦包括符合一定條件的店頭市場期貨交易（丁）。因此，乙、丁皆為正確敘述。
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第 2 題
依我國期貨交易法之規定，有關選擇權契約之敘述，以下何者錯誤？
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選擇權契約的買方（權利金支付方）支付權利金給賣方（權利金收取方），以取得在未來特定時間以特定價格買入或賣出標的資產的權利。因此，選擇權賣方是收取權利金，而非支付權利金。
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第 3 題
關於期貨交易之規定，下列何者有誤？
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我國期貨交易法之主管機關為金融監督管理委員會，而非期貨交易所。期貨交易所是受主管機關監督的市場營運機構。期貨業得依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理創新實驗，於核准期間及範圍內得不適用期貨交易法之規定。
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第 4 題
依我國期貨交易法，下列敘述何者正確？
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依我國期貨交易法規定，本法所稱之主管機關為金融監督管理委員會。期貨商受託從事的期貨交易種類及交易所，應以主管機關公告者為限。制訂期貨交易法的目的在於健全期貨市場發展、維護交易秩序、保護交易人權益，而非維持物價穩定。
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第 5 題
有關期貨交易法對於金融創新的規定下列者錯誤？
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依據金融科技發展與創新實驗條例，除了期貨交易所外，期貨商、期貨信託事業等期貨業相關機構亦可申請辦理期貨業務創新實驗。主管機關應參酌創新實驗之辦理情形，檢討期貨交易法及相關金融法規之妥適性。
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第 6 題
我國期貨商受託從事之期貨交易，其種類及交易所以何公告者為限？
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依據我國期貨交易法相關規定，期貨商受託從事之期貨交易，其種類及交易所以金融監督管理委員會公告者為限。
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第 7 題
會員制期貨交易所申請核發許可證照的期限，下列何者不正確？
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依據期貨交易所設置標準，期貨交易所經主管機關許可設立後，應於六個月內完成法人設立登記，並得向主管機關申請延展。延展期限每次不得超過三個月，且以二次為限。因此，選項A、B的敘述是正確的。選項D「申請延展以1次為限」是錯誤的，正確應為二次。根據題目提供的答案，選項C「延展期限不得超過3 個月」為不正確的敘述。
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第 8 題
公司制期貨交易所應於每月10 日以前，向主管機關申報上月份： 甲.綜合損益表； 乙.資產負債表； 丙. 現金流量表； 丁.股東權益變動表； 戊.會計項目月計表
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依據期貨交易所管理規則，公司制期貨交易所應於每月十日以前，向主管機關申報上月份之資產負債表、綜合損益表及會計項目月計表。
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第 9 題
依我國期貨交易法之規定，下列有關公司制期貨交易所之敘述何者正確？
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依據期貨交易所設置標準，公司制期貨交易所之組織型態以股份有限公司為限。其發起人應有二人以上，且最低實收資本額為新臺幣十億元。
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第 10 題
依期貨交易所管理規則之規定，期貨交易所有下列何情事時，應即為適當處置外，並應於事實發生之 次日前向主管機關申報？ 甲.因不可抗拒之偶發事故臨時停止當市之集會； 乙.交易系統發生故障； 丙. 期貨商逾時繳交保證金； 丁.期貨商無法繳交保證金
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依據期貨交易所管理規則，期貨交易所有因不可抗拒之偶發事故臨時停止當市之集會、交易系統發生故障、期貨商無法繳交保證金等情事時，除應即為適當處置外，並應於事實發生之次日前向主管機關申報。雖然法規條文明確列出「期貨商無法繳交保證金」，但「期貨商逾時繳交保證金」亦屬可能影響市場秩序之重要情事，通常會被要求申報。因此，甲、乙、丙、丁皆為應申報之情事。
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第 11 題
依我國期貨交易法規定下，會員制期貨交易所經理人之資格條件，下列敘述何者錯誤？
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依《期貨交易法》第29條規定，會員制期貨交易所經理人之資格條件，準用同法第28條發起人、董事、監察人之資格限制。 選項(D)錯誤，不符《期貨交易法》第28條第1項第4款規定。該款明訂：「違反本法、證券交易法、公司法、銀行法、金融控股公司法、票券金融管理法、信託業法、保險法、信用合作社法、農業金融法、管理外匯條例、洗錢防制法或其他金融管理法律，經受有期徒刑以上刑之宣告，執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿五年者，不得充任。」 選項(D)所述為「罰金以上刑之宣告」及「未滿2年」，與法條規定的「有期徒刑以上刑之宣告」及「未滿5年」不符。
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第 12 題
某期貨結算機構之實收資本額為新臺幣二十億元，請問其應繳存之營業保證金金額為何？
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根據《期貨結算機構管理規則》第二十一條規定，期貨結算機構應繳存之營業保證金金額為新臺幣一億元。此金額為主管機關所明定之固定法定要求，不受個別期貨結算機構實收資本額高低影響。故縱使實收資本額達新臺幣二十億元，其應繳存之營業保證金仍為新臺幣一億元。
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第 13 題
依期貨交易法之規定，下列關於期貨交易所之敘述，何者錯誤？
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公司制期貨交易所的股票應為記名式，不允許發行無記名股票。期貨交易法第 42 條第 1 項明定：「公司制期貨交易所之股票，應為記名式。」因此，選項(C)所述為錯誤。 其他選項均符合期貨交易法之規定。
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第 14 題
結算會員不能履行結算、交割義務時，期貨結算機構應即採取下列何種措施？
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當結算會員未能履行其結算或交割義務時，期貨結算機構為維護市場穩定與交易秩序，需立即採取果斷措施。這些措施通常包括對該會員進行專案檢查，以釐清違約原因與影響範圍，同時，為確保市場運作不中斷，會督導其他承受結算會員接辦違約會員的結算交割事務，以轉移風險並完成未了結的部位。此為處理結算會員違約的標準作業程序，旨在降低系統性風險。
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第 15 題
下列有關期貨結算機構之敘述，下列何者錯誤？
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本題詢問關於期貨結算機構的錯誤敘述。選項 B 指出期貨結算機構應提存新臺幣三億元作為賠償準備金。然而，依據期貨結算機構相關管理規則，期貨結算機構應提存的賠償準備金金額為新臺幣二億元，而非三億元。因此，選項 B 的敘述是錯誤的。選項 A、C、D 皆符合期貨結算機構的業務職能與相關規範。
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第 16 題
期貨商遇期貨交易所有緊急情事而暫停交易且有重大影響期貨交易人權益時，應如何處理？
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當期貨交易所有緊急情事導致暫停交易，且此情況對期貨交易人的權益產生重大影響時，期貨商負有雙重責任。首先，為確保市場透明度與監管，期貨商應立即向主管機關申報此一重大事件。其次，為保障客戶權益，期貨商亦應及時通知受影響的期貨交易人，使其了解情況並採取必要應對措施。因此，選項D涵蓋了向主管機關申報與通知交易人兩項關鍵作為，是最為完整且符合期貨商職責的處理方式。
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第 17 題
依期貨交易法之規定，期貨結算機構執行市場監視時，發現有影響期貨市場秩序之虞者，得對結算會 員採取下列何種必要措施？
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依據期貨交易法第 46 條規定，期貨結算機構於執行市場監視時，若發現有影響期貨市場秩序之虞，除依契約或業務規則辦理外，得採取多項必要處置，其中包括對結算會員或其客戶實施或調整結算保證金。 選項 (B) 「同一交易日內多次追繳結算保證金」直接落於結算機構「實施或調整結算保證金」的權限範圍內。此舉為一種即時且有效的風險管理措施，旨在確保結算會員擁有足夠的財務能力應對市場變動，防止風險擴大，進而維護期貨市場的穩定與秩序。 其他選項： (A) 開除結算會員資格屬於最嚴厲的處分，通常適用於結算會員有嚴重違約或喪失資格情事，而非僅止於「有影響市場秩序之虞」的初期風險評估。 (C) 立刻將相關帳戶移轉給其他結算會員，此措施通常是在結算會員已發生違約或無法履行其結算交割義務時所採取的應變手段。 (D) 暫停所有期貨交易為主管機關或期貨交易所因應重大市場危機所採取的全面性措施，通常不屬於結算機構針對個別結算會員風險情境的處置手段。
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第 18 題
期貨商之最低實收資本額，發起人於發起時：
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依據《期貨商設置標準》第四條第三項規定，期貨商之發起人於認股時，其最低實收資本額應一次認足。
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第 19 題
依期貨交易法之規定，期貨結算機構於其結算會員不履行結算交割義務時，應先以下列何者支應？
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期貨結算會員未履行結算交割義務時，期貨結算機構應依特定順序動用相關款項以支應違約損失。 依據《期貨結算機構管理規則》第四十三條規定，結算會員有不履行結算交割義務情事時，期貨結算機構應依下列順序支應： 1. 違約結算會員繳存之結算保證金。 2. 違約結算會員繳存之交割結算基金。 3. 期貨結算機構之賠償準備金。 4. 非違約結算會員繳存之交割結算基金。 5. 期貨結算機構之自有資金。 因此，應優先支應違約期貨結算會員所繳存之結算保證金。
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第 20 題
關於本國期貨商申請設置分支機構之規定，下列何者正確？ 甲.期貨商得於申請設置許可時，同時申請 設置分支機構； 乙.每設置一家分支機構，其最低實收資本額應增加新臺幣一千萬元； 丙.期貨商於開始 營業後，雖最近一年曾受停業處分，但情事已具體改善並經金管會認可，仍得申請設置分支機構； 丁. 期貨商分支機構業務員不得少於三人
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下列敘述之正誤分析如下： 1. **甲：期貨商得於申請設置許可時，同時申請設置分支機構。** 根據《期貨商設置標準》第4條第1項規定：「期貨商申請設置許可時，得同時申請設置分支機構。」此敘述正確。 2. **乙：每設置一家分支機構，其最低實收資本額應增加新臺幣一千萬元。** 依據《期貨商設置標準》第3條第1項規定，期貨商之最低實收資本額為新臺幣二億元，每設置一家分支機構，應增提新臺幣五百萬元。因此，每增設一家分支機構，應增加之實收資本額為新臺幣五百萬元，而非一千萬元。此敘述錯誤。 3. **丙：期貨商於開始營業後，雖最近一年曾受停業處分，但情事已具體改善並經金管會認可，仍得申請設置分支機構。** 《期貨商設置標準》第4條第2項第2款明定，期貨商開始營業後申請設置分支機構，申請前一年內曾受《證券交易法》第66條第2款所定命令其部分或全部停業處分者，除情事已具體改善並經主管機關認可外，不得為之。此規定意味著若情事已改善並獲主管機關認可，仍有申請資格。此敘述正確。 4. **丁：期貨商分支機構業務員不得少於三人。** 《期貨商設置標準》第13條第1項第1款規定，期貨商分支機構，應置經理人一人，業務員人數不得少於三人。此敘述正確。 綜合以上，正確的敘述為甲、丙、丁。
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第 21 題
依期貨商管理規則之規定，下列敘述何者為錯誤？
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本題旨在測驗考生對於《期貨商管理規則》中關於期貨商及其從業人員從事期貨交易限制的理解。根據該規則，我們逐一分析各選項： **選項 (A) 期貨經紀商為處理錯帳之需要，得於本公司開戶從事期貨交易** 根據《期貨商管理規則》第十六條第一項規定：「期貨經紀商為處理錯帳之需要，得於本公司開戶從事期貨交易。」此條文明確允許期貨經紀商為處理錯帳而於本公司開戶交易。因此，選項 (A) 的敘述是正確的。 **選項 (B) 期貨經紀商經主管機關核准者，得於其本公司或其他期貨商開戶，為自己利益之計算從事期貨交易** 根據《期貨商管理規則》第十六條第二項規定：「期貨經紀商經主管機關核准者，得於其本公司或其他期貨商開戶，為自己利益之計算從事期貨交易。」此條文允許期貨經紀商在獲得主管機關核准後，為自身利益進行期貨交易。因此，選項 (B) 的敘述是正確的。 **選項 (C) 金融機構兼營期貨業務者，為所營業務之需要，得於其本公司或其他期貨商開戶，為自己利益之計算從事期貨交易** 根據《期貨商管理規則》第十六條第三項規定：「金融機構兼營期貨業務者，為所營業務之需要，得於其本公司或其他期貨商開戶，為自己利益之計算從事期貨交易。」此條文允許兼營期貨業務的金融機構，為其業務需要而進行自營交易。因此，選項 (C) 的敘述是正確的。 **選項 (D) 期貨商負責人、業務員或其他從業人員不得以自己之名義或利用他人名義從事期貨交易** 根據《期貨商管理規則》第十七條第一項規定：「期貨商負責人、業務員或其他從業人員，除法令另有規定外，不得以自己之名義或利用他人名義從事期貨交易。」此條文雖然原則上禁止從業人員進行期貨交易，但關鍵在於「除法令另有規定外」這個例外條款。 進一步地，同條第二項規定：「前項人員，如為避險之目的，經所屬期貨商同意者，得於本公司或其他期貨商開戶從事期貨交易。」這明確指出，若為避險目的且經所屬期貨商同意，從業人員是可以進行期貨交易的。 因此，選項 (D) 的敘述過於絕對，忽略了法規中允許從業人員在特定條件下（例如為避險目的）進行期貨交易的例外情況。故選項 (D) 的敘述是錯誤的。 綜上所述，題目要求選出錯誤的敘述，因此答案為 (D)。 The final answer is $\boxed{D}$
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第 22 題
本國金融機構申請兼營期貨業務：
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依期貨商設置標準第 5 條規定，金融機構兼營期貨業務者，應先經其目的事業主管機關核准，並應以該機構名義申請。
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第 23 題
關於期貨商繳存營業保證金之規定，下列何者正確？ 甲.兼營期貨經紀與自營業務之期貨商，應繳存營 業保證金新臺幣六千萬元； 乙.每設置一家分支機構，視其經營之業務種類，增提營業保證金； 丙.營業 保證金得以現金、政府債券、金融債券繳交； 丁.由期貨商向國庫繳交
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依期貨交易法第 5 條規定：甲：兼營期貨經紀及自營業務者，應繳存營業保證金新臺幣六千萬元。故甲正確。乙：期貨商設置分支機構者，每設置一家應增提營業保證金新臺幣一千萬元，並非視其經營業務種類而定。故乙錯誤。丙：營業保證金得以現金、政府債券或金融債券繳存。故丙正確。丁：期貨商應於開始營業前向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金，而非向國庫繳交。故丁錯誤。綜合以上，正確的敘述為甲、丙。
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第 24 題
本國證券商申請兼營期貨業務者，原則上至少須於最近多久之內，未曾受主管機關依證券交易法所為 之警告處分？
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依期貨商設置標準第 6 條第 6 款規定，本國證券商申請兼營期貨業務者，應符合最近三個月未曾受主管機關依證券交易法所為之警告處分。
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第 25 題
期貨商之下列何機關負有選任經理人之責任，應確實審核經理人應具備之資格條件，並就經理人資格 條件之維持及適任性，負監督之責？
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依期貨商負責人及業務員管理規則第 3 條規定，期貨商之董事會應負責選任經理人，並確實審核經理人應具備之資格條件，且就經理人資格條件之維持及適任性，負監督之責。
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第 26 題
依期貨商管理規則之規定，期貨商受託從事期貨交易，得為下列何種行為？
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期貨商得免辦理期貨交易人就買賣報告書之簽名或蓋章事宜，但應辦理交易確認並留存紀錄，此依《期貨商管理規則》第31條第2項規定。 至於其他選項： (A) 向客戶或不特定多數人推介特定種類之期貨交易，若涉及對不特定大眾提供個別交易建議或有誤導之虞，則可能違反適當性原則及《期貨商管理規則》第49條之1第8款「對客戶作不實陳述或重要事項之隱匿」之規定。 (B) 向客戶或不特定多數人提供上漲或下跌之判斷，以勸誘不必要之買賣，此行為屬於不當招攬，且可能構成不實陳述，違反《期貨商管理規則》第49條之1第8款。 (D) 代期貨交易人保管款項、印鑑或存摺，此為明確禁止之行為，違反《期貨商管理規則》第48條第3款規定。
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第 27 題
依我國期貨交易法之規定，下列有關期貨商繳存營業保證金之敘述何者錯誤？
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依期貨交易法第 5 條規定：期貨商應於開始營業前向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金。期貨商因期貨業務所生債務之債權人，對於期貨商繳存之營業保證金有優先受清償之權。故選項 A 及 B 正確。期貨經紀商應繳存營業保證金新臺幣五千萬元。故選項 C 正確。期貨自營商應繳存營業保證金新臺幣一千萬元，而非三千萬元。故選項 D 錯誤。
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第 28 題
期貨商之下列何項資金運用，不符期貨商管理規則之規定？
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依期貨商管理規則第 30 條規定，期貨商之資金運用以從事銀行存款、購買政府債券、國庫券、金融債券、可轉讓之銀行定期存單、銀行承兌匯票、商業本票或經主管機關核准之短期票券，以及購買經主管機關核准之受益憑證或基金等為限。未上市股票不屬於期貨商資金得運用之範圍，故選項 C 不符規定。
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第 29 題
期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂委任契約，其中應載明事項以下何者正確？
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依期貨交易輔助人管理規則第 16 條規定，期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂之委任契約，應載明契約雙方當事人應行提供資訊及服務事項之範圍。故選項 C 正確。選項 A、B、D 的敘述皆與該條文規定不符。
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第 30 題
依期貨經理事業管理規則之規定，期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資之範圍，不包括下列何者？
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依期貨經理事業管理規則第 23 條規定，期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資之範圍，限於主管機關公告期貨商得受託從事之期貨交易、主管機關核准非在期貨交易所進行之衍生性商品交易，以及經主管機關核准之證券投資信託基金受益憑證、期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之基金等。其他現貨商品不在此列，故選項 D 不包括在內。
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第 31 題
有關期貨商業務員訓練之規定，下列敘述何者錯誤？
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依據期貨相關法規，期貨商業務員初任者應參加職前訓練，在職人員應定期參加在職訓練，且若成績不合格需補訓。然而，對於離職後再任的業務員，若其離職期間未超過一定期限（通常為兩年），則通常無需重新參加職前訓練，僅需完成相關的在職訓練或補訓即可。因此，選項B「離職一年再任業務員者應參加職前訓練」的敘述是錯誤的。
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第 32 題
有關期貨顧問事業提供研究分析意見或推介建議等顧問服務之規定，下列敘述何者錯誤？
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期貨顧問事業提供研究分析意見或推介建議時，應確保其分析的獨立性與客觀性。為避免利益衝突或不當影響，期貨顧問事業應以其自身獨立的研究與分析為基礎，而非直接以其他業務部門（例如自營部門或經紀部門）的資訊或意見作為其分析基礎及根據。選項A、B、D均為期貨顧問事業應遵守的規範，旨在確保服務品質、資訊保密及紀錄保存的完整性。
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第 33 題
下列哪一種終止契約之情況毋須先報主管機關核准？
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期貨信託契約依約定之存續期間到期而終止，屬於契約自然屆期終止，此情況通常不需事先報請主管機關核准。相較之下，因受益人會議決議、市場狀況導致無法經營或淨資產價值低於主管機關標準等情況，均屬於非自然屆期終止，為確保投資人權益及市場秩序，通常需要報請主管機關核准或備查。
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第 34 題
證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務，以下列何者為限？
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證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務，必須以其總公司已獲准經營期貨交易輔助業務為前提。這是金融機構分支機構業務經營的基本原則，確保分支機構的業務範圍不超出總公司的授權與管理能力。
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第 35 題
期貨交易輔助人接受客戶開戶後，應送交何處確認並簽名或蓋章？
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期貨交易輔助人是受委任期貨商之委託，協助辦理期貨交易業務。因此，客戶開戶後，相關文件應送交委任期貨商進行確認並簽名或蓋章，以完成開戶程序並確保合法性。
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第 36 題
有關期貨信託基金之保管規定，以下敘述何者錯誤？
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期貨信託基金的保管原則是為了保障投資人權益，要求基金資產與期貨信託事業及基金保管機構的自有財產分別獨立，並由獨立的基金保管機構保管，期貨信託事業不得自行保管。信託業兼營期貨信託事業時，對於向符合主管機關所定資格條件之特定人募集的期貨信託基金，在符合一定條件下，可能允許自行保管。 然而，對於向不特定大眾募集的期貨信託基金，基於保護廣大投資人的考量，仍應由獨立的基金保管機構保管，不得由兼營的信託業自行保管，以避免利益衝突並確保資產安全。
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第 37 題
美國商品期貨交易委員會(CFTC)組織中，由下列何者負責履行市場監控以及市場與產品檢討等業務？
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美國商品期貨交易委員會（CFTC）的市場監督處（Division of Market Oversight, DMO）主要職責包括市場監控、市場與產品檢討、數據分析以及確保市場的公平與透明。
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第 38 題
依期貨信託基金管理辦法之規定，指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較 基金最初單位淨資產累積跌幅達百分之四十時，應由下列何者立即通報主管機關？
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依據期貨信託基金管理辦法之規定，指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產累積跌幅達百分之四十時，期貨信託事業或基金保管機構應立即通報主管機關。
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第 39 題
他業兼營期貨經理事業，於取得許可證照後多久期間內，未與委任人簽訂期貨交易全權委任契約者， 其兼營期貨經理事業之許可將被廢止？
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依據「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託期貨交易業務管理辦法」第 10 條之 1 規定，證券投資信託事業或證券投資顧問事業經核發經營全權委託期貨交易業務許可證照後，於二年內未與委任人簽訂全權委託期貨交易契約者，主管機關得廢止其許可。本題所稱「他業兼營期貨經理事業」即指此類事業。
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第 40 題
期貨商兼營槓桿交易商之淨值低於新台幣多少金額時，應即停止辦理槓桿保證金契約交易業務，並向 主管機關、期貨交易所及證券櫃檯買賣中心提出改善計畫？
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根據《期貨商管理規則》第 57 條規定，期貨商兼營槓桿交易商之淨值若低於新臺幣六億元，應即停止辦理槓桿保證金契約交易業務。同時，該期貨商須向金融監督管理委員會、期貨交易所及證券櫃檯買賣中心提出改善計畫。若未於停止辦理業務之日起三個月內，將其淨值恢復至新臺幣六億元以上，主管機關得廢止其槓桿交易商之許可。
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第 41 題
期貨信託事業募集發行具資產配置理念之傘型期貨信託基金，對不特定人募集發行傘型期貨信託基金， 下列何者正確？
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依據期貨信託基金管理辦法相關規定，傘型期貨信託基金係指由一個總基金下設數個子基金，各子基金獨立運作。若其中任一子期貨信託基金未達成立條件，則該傘型期貨信託基金整體即不成立，以確保基金運作的完整性與穩定性。
題目來源： 115年考試
第 42 題
期貨信託事業之股東，除符合期貨信託事業設置標準第十二條資格條件之專業股東者外，每一股東與 其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，不得超過該公司已發行股份總數多少？
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依據期貨信託事業設置標準第12條規定，期貨信託事業之股東，除符合該條資格條件之專業股東外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，不得超過該公司已發行股份總數百分之二十五。
題目來源： 115年考試
第 43 題
依我國期貨交易法之規定，禁止特定內部人（例如期貨交易所董事）利用內線消息進行與該消息有關 之期貨或其相關現貨交易行為，有關該種內線消息之敘述，下列何者錯誤？
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依據期貨交易法關於內線交易之規定，內線消息係指涉及期貨交易之發行或相關現貨之重大影響其價格之消息，於未公開前，內部人不得利用該消息進行交易。一旦消息公開，即不再屬於內線消息，並無「公開後十二小時」的限制。
題目來源： 115年考試
第 44 題
依我國期貨交易法之規定，有關收受或交付不正利益之處罰，下列敘述何者錯誤？
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依據期貨交易法第117條之1規定，對於期貨結算機構之受雇人，關於職務上之行為，行求、期約或交付不正利益者，處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百萬元以下罰金。因此，選項C「處一年以下有期徒刑」為錯誤敘述。
題目來源： 115年考試
第 45 題
有關期貨交易輔助人於知悉或事實發生之日起五個營業日內，應依一定程序向主管機關申報之事項， 不包括下列何者？
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依據期貨交易輔助人管理規則相關規定，期貨交易輔助人應申報之事項通常與其業務經營、財務狀況或從業人員之業務相關行為有關。業務員非因業務關係經判定為強制執行之債務人，屬於個人財務狀況，且與業務無直接關聯，通常不屬於期貨交易輔助人應向主管機關申報之事項。
題目來源： 115年考試
第 46 題
有關期貨交易輔助人與委任期貨商之規定，下列敘述何者錯誤？
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依據期貨交易輔助人管理規則相關規定，期貨交易輔助人只能接受一家期貨商的委任，而期貨商可以委任一家以上的期貨交易輔助人。委任期貨商經營國內期貨經紀業務，確實應具備本國期貨結算機構之結算會員資格。然而，委任期貨商繳存結算保證金是基於其自身業務需求，並非每委任一家期貨交易輔助人就需要額外繳存結算保證金。
題目來源： 115年考試
第 47 題
為防止2008 年金融風暴之發生，美國於2010 年制定何法律，特別將衍生性金融商品中交換契約納入 規範，並使CFTC 隨之進行大規模修正其規則與命令？
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為應對2008年金融危機，美國於2010年通過了《多德-法蘭克華爾街改革與消費者保護法案》（Dodd-Frank Act）。該法案旨在全面改革金融監管體系，其中一項重要內容便是將場外衍生性金融商品（如交換契約）納入監管範圍，並賦予商品期貨交易委員會（CFTC）更大的監管權限。
題目來源： 115年考試
第 48 題
在美國，若期貨交易所人員從事操縱或詐欺行為，其最高罰則為何？
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依據美國商品交易法（Commodity Exchange Act）相關規定，對於期貨交易所人員從事操縱或詐欺行為，其最高罰則為10年以下有期徒刑併科100萬美元罰金。
題目來源： 115年考試
第 49 題
下列何者是由東京紡織品交易所、東京橡膠交易所及東京黃金交易所合併設立的？
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東京商品交易所（Tokyo Commodity Exchange, TOCOM）是由東京紡織品交易所、東京橡膠交易所及東京黃金交易所於1984年合併設立的，是日本最大的商品期貨交易所。
題目來源： 115年考試
第 50 題
下列何者是現行日本電力期貨的主管機關？
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在日本，電力期貨市場的監管主要由經濟產業省負責。經濟產業省是日本政府中負責產業政策、能源政策等事務的部門，因此對電力市場及其衍生性商品具有監管權限。
題目來源： 115年考試
第 51 題
平倉委託單與客戶所承擔的風險，其關係是：
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平倉委託單的目的是了結現有的期貨部位，藉此消除或降低客戶所承擔的市場風險，因此不會增加客戶的風險。
題目來源： 115年考試
第 52 題
依臺灣期貨交易所業務規則，當結算會員發生財務因素導致之違約時，其未違約客戶應於幾日內了結 其部位或申請將部位移轉至其他期貨商？
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依臺灣期貨交易所業務規則，當結算會員因財務因素發生違約時，其未違約客戶應於五個營業日內了結其部位或申請將部位移轉至其他期貨商。
題目來源： 115年考試
第 53 題
CME 因推出哪一商品期貨而首先創下現金結算方式？
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芝加哥商業交易所（CME）於1981年推出歐洲美元期貨，是第一個採用現金結算方式的期貨契約，此舉革新了期貨市場的交割方式。
題目來源： 115年考試
第 54 題
依臺灣期貨交易所業務規則，當結算會員違約，需動用其他結算會員之交割結算基金共同分擔時，其 「冷靜期間」係指單一結算會員違約發生日起多久之期間？
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依臺灣期貨交易所業務規則，當結算會員違約，需動用其他結算會員之交割結算基金共同分擔時，其「冷靜期間」係指單一結算會員違約發生日起二十個營業日。
題目來源： 115年考試
第 55 題
COMEX 的銅期貨原始保證金為$2,500，交易人以$0.80／鎊的價位賣出2 口銅期貨，若銅期貨下跌 5%，問交易人獲利與保證金之比為：(銅期貨一口為25,000 鎊)
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交易人賣出2口銅期貨，每口25,000鎊，總計50,000鎊。原始賣出價為$0.80/鎊，若銅期貨下跌5%，則下跌金額為$0.80 * 5% = $0.04/鎊。由於是賣出部位且價格下跌，交易人獲利為50,000鎊 * $0.04/鎊 = $2,000。原始保證金為2口 * $2,500/口 = $5,000。獲利與保證金之比為$2,000 / $5,000 = 0.40，即40%。
題目來源： 115年考試
第 56 題
關於買賣申報價格及數量之規定，下列何者正確？
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期貨商自行或受託買賣同一期貨交易契約時，其每筆申報數量應符合臺灣期貨交易所所訂的標準，以維持市場秩序並避免過度集中交易。
題目來源： 115年考試
第 57 題
期貨交易的買賣雙方皆有現貨交割之責任，但交割行為是由誰提出？
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在實物交割的期貨契約中，通常是由賣方（空頭部位持有者）主動提出交割，並在交割期間內選擇交割時間和地點，買方則有義務接受交割。
題目來源： 115年考試
第 58 題
臺灣期貨交易所的鉅額交易制度中，富櫃200 期貨(G2F)的單式委託最低買賣申報數量為多少口？
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依臺灣期貨交易所的鉅額交易制度規定，富櫃200期貨(G2F)的單式委託最低買賣申報數量為200口。
題目來源： 115年考試
第 59 題
某期貨交易人買進2 口美國公債期貨契約(T-Bond)，價格為95-16，平倉之價格為95-00，問結果如 何？
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美國公債期貨契約的報價單位為點及32分之1點，1點代表$1,000。買進價格為95-16 (即95又16/32點)，平倉價格為95-00 (即95點)。每點損失為95.50 - 95.00 = 0.50點。每口契約損失為0.50點 * $1,000/點 = $500。交易人買進2口，總損失為2口 * $500/口 = $1,000。
題目來源： 115年考試
第 60 題
關於階段漲跌幅限制，下列敘述何者為真？
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依臺灣期貨交易所的階段漲跌幅限制規定，當觸發月份契約的成交價觸及第一階段漲跌幅限制後，經過5分鐘，所有交割月份契約的漲跌幅限制將放寬至第二階段。
題目來源： 115年考試
第 61 題
關於CME E-mini 黃金期貨(E-mini Gold Futures)，下列敘述何者為非？
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CME E-mini 黃金期貨的契約單位為50英兩，最小報價單位為每英兩0.10美元，且採現金結算。因此，選項D「採實物交割」的敘述是錯誤的。
題目來源： 115年考試
第 62 題
下列商品何者不適用階段漲跌幅限制？
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「階段漲跌幅限制」通常指市場在達到特定跌幅時會觸發暫停交易或擴大漲跌幅限制的機制，例如美國股市的熔斷機制。臺股期貨設有每日固定漲跌幅限制（例如±10%），但通常不被歸類為多階段的漲跌幅限制。而標普500指數期貨、黃金期貨及布蘭特原油期貨等國際商品，則常設有分階段的漲跌幅限制或熔斷機制。
題目來源： 115年考試
第 63 題
小宜持有美國長期公債部位時，若預期油價將會上漲時，下列避險策略何者較為有效？
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小宜持有美國長期公債部位，若預期油價上漲，通常會引發通膨預期，進而導致利率上升。利率上升會使債券價格下跌，對長期公債部位不利。為避險，應採取與現有部位方向相反的策略。放空美國長期公債期貨，可在利率上升、債券價格下跌時獲利，以彌補現貨部位的損失，達到避險效果。
題目來源： 115年考試
第 64 題
我國「期貨交易法」中定義之「期貨交易」，不包含下列哪一項？
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我國「期貨交易法」所稱之期貨交易，包含期貨契約交易、選擇權契約交易（含期貨選擇權與證券選擇權）、槓桿保證金契約交易以及其他經主管機關核定之交易。遠期合約交易通常為店頭市場（OTC）交易，不屬於期貨交易法所定義的期貨交易範疇。
題目來源： 115年考試
第 65 題
交易人持有現貨部位價值St，同時，賣空等值期貨價格為Ft。一直持有到期，試問於到期日時，交易 人資產價值為何？（其中當時時間為t，到期日為T）
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交易人持有現貨部位價值St，同時賣空等值期貨價格為Ft。在到期日時，期貨價格FT會收斂至現貨價格ST，即FT = ST。因此，現貨部位價值為ST，期貨部位的損益為(Ft - FT)。到期時交易人資產總價值為現貨價值加上期貨損益，即 ST + (Ft - FT)。由於FT = ST，所以總資產價值為 ST + (Ft - ST) = Ft。
題目來源： 115年考試
第 66 題
下列何種情況，歐式買權和賣權的Delta 敏感度最小：
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Delta衡量選擇權價格對標的資產價格變動的敏感度。對於買權，深價外時Delta趨近於0；對於賣權，深價外時Delta趨近於0。因此，當買權和賣權都處於深價外狀態時，其Delta敏感度最小。
題目來源： 115年考試
第 67 題
下列有關於指數期貨契約與系統性風險之間的描述，何者有誤？
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指數期貨可以用來降低投資組合的系統性風險，例如透過放空指數期貨來對沖現貨部位。同時，指數期貨也可以用於投機，進而增加投資人對系統性風險的曝險。然而，指數期貨無法完全消除系統性風險，因為系統性風險是市場固有的、無法透過分散投資完全消除的風險。因此，選項A「指數期貨僅可以用來降低系統性風險」的敘述是錯誤的，因為它忽略了指數期貨的其他用途（如投機）以及無法完全消除風險的事實。
題目來源： 115年考試
第 68 題
若交易人同時買一個履約價為100 的期貨買權，賣一個履約價為140 的期貨買權，則該交易人最大 可能損失為：
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交易人同時買一個履約價為100的期貨買權，並賣一個履約價為140的期貨買權，這是一種多頭價差策略（Bull Call Spread）。此策略的最大損失發生在標的資產價格在到期時低於或等於較低履約價（100）的情況。此時，兩個買權都將到期作廢，交易人的損失為最初支付的淨權利金，即買入買權的權利金減去賣出買權的權利金，也就是兩權利金之差。
題目來源： 115年考試
第 69 題
為因應央行可能降息，導致浮動利率放款在未來的利息收入減少，公司可透過下列何種方式達到避險 效果？
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公司持有浮動利率放款，預期央行降息將導致未來利息收入減少。為避險，公司需要鎖定未來的利息收入，或從利率下跌中獲利。取得支付浮動利率、收取固定利率之遠期利率協定（FRA）部位，意味著公司將在未來收取固定利率並支付浮動利率。若未來利率下跌，公司仍能收到預先約定的固定利率，從而保護其利息收入不受降息影響。
題目來源： 115年考試
第 70 題
美商公司預計5 個月後可收到日圓，公司的內部人員可如何避險？
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美商公司預計5個月後可收到日圓，這表示公司在未來將持有日圓資產。其風險在於日圓對美元貶值，導致換回的美元減少。為避險，公司需要一個能在日圓貶值時獲利的工具。買進日圓期貨賣權（Put Option）賦予公司在未來以特定履約價賣出日圓的權利。若日圓貶值，公司可以行使賣權，以較高的履約價賣出日圓，從而鎖定最低的美元收入，達到避險效果。
題目來源： 115年考試
第 71 題
假設6 月份期貨價格對於市場行情的變化較3 月份期貨敏感，若小華預期未來行情將會轉差，請問他 應如何操作價差策略？
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題目指出6月份期貨價格對市場行情變化較3月份期貨敏感，且預期未來行情將會轉差（看空）。在這種情況下，應賣出對市場變化更敏感的遠月期貨（6月份），同時買進對市場變化較不敏感的近月期貨（3月份），以建立空頭價差策略。若行情如預期轉差，6月份期貨跌幅會大於3月份期貨，從而實現獲利。
題目來源： 115年考試
第 72 題
假設投資人王先生於12 月到期黃金期貨分別賣出履約價為10,800、10,750 買權各一單位，同時買入 履約價為10,775 買權二單位，則王先生此項交易策略為何？
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此交易策略涉及相同到期月份（12月）但三個不同履約價的買權：賣出履約價10,800買權一單位、賣出履約價10,750買權一單位，同時買入履約價10,775買權二單位。這種組合，即買入（或賣出）中間履約價的選擇權數量是兩邊履約價選擇權數量之和，且履約價呈等距排列，是典型的蝶狀價差（Butterfly Spread）策略。
題目來源： 115年考試
第 73 題
當價差超過何種成本時，通常價差交易便很可能有獲利空間？
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價差交易的獲利空間通常與持有成本（Cost of Carry）有關。持有成本是指將現貨商品持有到未來某個時間點所產生的所有費用，包括倉儲費、保險費、資金成本等。當期貨價格與現貨價格之間的價差（基差）超過持有成本時，套利者可以透過買入現貨並賣出期貨的方式，鎖定無風險利潤，此時價差交易便有獲利空間。
題目來源： 115年考試
第 74 題
有關期貨交易，下列敘述何者正確？
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基差（Basis）定義為現貨價格減去期貨價格。避險的原理是利用現貨與期貨價格的相關性來抵銷風險，如果基差在避險期間維持不變，則現貨價格的變動將完全被期貨價格的變動抵銷，從而消除現貨市場的價格風險。持有現貨者若預期現貨價格下跌，應賣出期貨來避險。
題目來源： 115年考試
第 75 題
如果目前基差(Basis)為-10，未來基差一定會變成20，下列何種交易策略將會保證獲利？
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基差（Basis）= 現貨價格 - 期貨價格。目前基差為-10，表示期貨價格高於現貨價格10單位。未來基差將變成20，表示現貨價格高於期貨價格20單位。要保證獲利，應在期貨價格相對較高時賣出期貨，並在現貨價格相對較低時買入標的資產（現貨）。因此，現在出售期貨並購買標的資產，待未來基差變化後平倉，即可鎖定獲利。
題目來源： 115年考試
第 76 題
若交易者買進2 口5 月份的玉米期貨，並賣出1 口7 月份的玉米期貨以進行價差交易，則此價差交易 稱為什麼價差交易？
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比例價差（Ratio Spread）是指買賣不同數量但相同標的、不同到期月份的期貨或選擇權合約。本題中，交易者買進2口5月份玉米期貨，並賣出1口7月份玉米期貨，買賣數量比例為2:1，且月份不同，符合比例價差的定義。
題目來源： 115年考試
第 77 題
吳先生買一個履約價為15000 的臺指買權、權利金為230，同時賣一個履約價15500 的臺指買權、 權利金為180，在臺股指數為多少時，吳先生可以達到損益兩平（不考慮交易手續費及稅）？
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吳先生的交易策略是買入一個履約價為15000的買權（支付權利金230），同時賣出一個履約價為15500的買權（收取權利金180）。這是一個買權多頭價差策略。淨支付權利金為 230 - 180 = 50 點。損益兩平點的計算方式為：買入買權的履約價 + 淨支付權利金 = 15000 + 50 = 15050。當臺股指數達到15050時，買入的買權獲利50點，正好抵銷淨支付的權利金，達到損益兩平。
題目來源： 115年考試
第 78 題
臺股期貨的原始保證金為每口338,000 元，維持保證金為259,000 元。一投資人的保證金帳戶共有餘 額338,000 元，無任何持倉。該投資人隨後買進一口臺股期貨，期貨價格為23,775。下列敘述何者正 確？
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臺股期貨每點價值為新臺幣200元。 原始保證金：338,000元 維持保證金：259,000元 投資人帳戶餘額：338,000元 買進一口臺股期貨，期貨價格：23,775點 1. **計算觸發追繳保證金的點位：** 當帳戶餘額低於維持保證金時，會觸發追繳。 原始保證金 - 維持保證金 = 338,000 - 259,000 = 79,000元。 點數跌幅 = 79,000 / 200 = 395點。 觸發追繳的價格 = 23,775 - 395 = 23,380點。 **當臺股跌至23,200點時：** 帳戶損失：（23,775 - 23,200)ｘ200= 115,000。 帳戶餘額 = 338,000 - 115,000 = 223,000。 由於223,000元 < 維持保證金259,000元，因此觸發追繳保證金。 需補繳金額 = 338,000 - 223,000 = 115,000。 **當臺股跌至23,000點時：** 帳戶損失：（23,775 - 23,000)ｘ200= 155,000。 帳戶餘額 = 338,000 - 155,000 = 183,000。 由於183,000 < 維持保證金259,000，因此觸發追繳保證金。 需補繳金額 = 338,000 - 183,000 = 155,000。 **當臺股漲至24,000點時** 帳戶獲利 = (24,000 - 23,775) * 200 = 45,000。 帳戶餘額 = 338,000 + 45,000 = 383,000。 可提領金額為帳戶餘額超過原始保證金的部分 = 383,000 - 338,000 = 45,000。
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第 79 題
黃金期貨價格大幅下滑，下列何部位產生之利潤最大？
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當黃金期貨價格大幅下滑時，表示市場看空。買進黃金期貨賣權（Long Put）是一種直接且獲利潛力最大的看空策略。當標的資產價格下跌時，賣權的價值會上升，且下跌幅度越大，賣權的獲利潛力越大，理論上可獲利至標的價格歸零。
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第 80 題
期貨契約的逐日結算制度於避險策略之影響為何？
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期貨契約的逐日結算制度（Mark-to-Market）意味著期貨部位的損益每天都會結算並反映在保證金帳戶中。即使是避險策略，如果期貨部位產生虧損，導致保證金帳戶餘額低於維持保證金水平，投資人仍會面臨追繳保證金的要求。
題目來源： 115年考試
第 81 題
小明看好未來1 個月長期公債期貨價格的走勢，決定買進履約價格為87 並賣出履約價格為93 之利率 期貨買權，權利金分別是C1 與C2，請問其最大可能執行獲利為：
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此為買進低履約價買權並賣出高履約價買權的牛市價差策略。當標的資產價格上漲至或超過較高履約價時，可實現最大獲利。最大獲利計算方式為：(高履約價 - 低履約價) - 買進買權權利金 + 賣出買權權利金。因此，最大獲利為 (93 - 87) - C1 + C2 = 6 - C1 + C2。
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第 82 題
依美國之規定，客戶開立避險戶頭時，哪一敘述不正確？
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客戶開立避險戶頭時，通常需要證明其避險需求，以符合相關法規或券商要求，並可能因此享有較低的保證金要求，因為避險部位的風險通常較低。至於是否需要取得銀行之連帶保證，則視客戶的信用狀況與券商的政策而定，並非所有避險戶頭的必要條件。然而，交易手續費通常是根據交易量、客戶類型或與券商的議價結果而定，並非避險戶頭本身所能直接享受的特權，因此「可享受比較低的交易手續費」此敘述不正確。
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第 83 題
下列何者屬掩護性買權策略（Covered Call）？
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掩護性買權策略（Covered Call）組合了持有標的資產多頭部位，同時賣出（或稱寫出）該資產的買權。此策略旨在於標的資產價格變動不大或小幅下跌時，透過收取權利金來增加收益，但也會限制未來標的資產上漲時的潛在獲利。 具體而言，執行掩護性買權策略包含以下兩個步驟： 1. **買入**（持有）標的資產，例如股票或期貨合約。 2. **賣出**（寫出）以該標的資產為基礎的買權。
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第 84 題
下列敘述何者不正確？
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投機者雖然旨在透過預期市場未來走勢，從期貨價格變動中獲利，但此行為並無保證。投機涉及顯著風險，可能導致獲利也可能造成虧損，因此「一定」賺取期貨價差做為風險貼水是錯誤的陳述。風險貼水是報酬潛力，而非確定所得。
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第 85 題
請問臺灣期貨交易所「航運期貨」之契約價值，為航運期貨指數乘上新臺幣多少元？
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臺灣期貨交易所「航運期貨」之契約乘數為每指數點新臺幣 1,000 元。這意味著每口航運期貨契約的總價值，是以航運期貨指數乘以 1,000 元新臺幣計算。此契約規格由臺灣期貨交易所明訂。
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第 86 題
日經指數期貨每點之契約值為￥500，原始保證金為￥900,000，維持保證金為￥675,000，請問若在 16,000 買進日經指數期貨，則應補繳保證金的價位是在：
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當帳戶權益低於維持保證金時，即會觸發追繳保證金。若在 16,000 點買進日經指數期貨，且追繳保證金的價位為 15,500 點，表示價格下跌了 16,000 - 15,500 = 500 點。 每點契約值為 ¥500，因此損失金額為 500 點 * ¥500/點 = ¥250,000。原始保證金為 ¥900,000，則此時帳戶權益為 ¥900,000 - ¥250,000 = ¥650,000。 此價位 (15,500) 使得帳戶權益降至 ¥650,000，觸發追繳保證金。
題目來源： 115年考試
第 87 題
請問「小型金融期貨」之契約規模及保證金為金融期貨的幾分之幾？
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小型金融期貨（即小型臺指期貨，MTX）與金融期貨（即臺股期貨，TX）的契約規模差異，主要體現在契約乘數上。 * 臺股期貨（TX）的契約乘數為每指數點新臺幣 200 元。 * 小型臺指期貨（MTX）的契約乘數為每指數點新臺幣 50 元。 因此，小型臺指期貨的契約規模是臺股期貨的 $\frac{50}{200} = \frac{1}{4}$。
題目來源： 115年考試
第 88 題
買進歐元期貨1.1850 MIT，下列何價位可能成交？
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買進歐元期貨1.1850 MIT 屬於市價觸及委託 (Market If Touched, MIT) 的買進單。此類委託的觸發條件為市場價格達到或跌破指定價格1.1850。 一旦市場價格觸及或跌破1.1850，此MIT委託即轉變為市價單 (Market Order)。市價單的特性是優先保證成交，但實際成交價格則取決於當時市場的最佳報價與流動性。因此，即使觸發價格為1.1850，實際的成交價格可能： * **高於1.1850：** 若市場在觸發後迅速上漲。 * **等於1.1850：** 在觸發價位成交。 * **低於1.1850：** 若市場在觸發後繼續下跌。 鑑於市價單的成交特性，選項(A) 1.1856、(B) 1.1850、(C) 1.1848 皆為可能發生的成交價格。故正確答案為(D)。
題目來源： 115年考試
第 89 題
交易人以有價證券抵繳保證金時，若以「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心外幣計價國際債券」進 行抵繳，其折扣比率為多少？
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抵繳保證金時，櫃檯買賣中心之外幣計價國際債券，其折扣比率依循相關法規辦理。根據《有價證券得為融資融券擔保品暨抵繳保證金標準》第 7 條之 1 第 1 項第 2 款規定，櫃檯買賣之外幣計價國際債券，應以其面額九成計價。 這表示抵繳價值為面額的 90%，因此其折扣比率為 $1 - 0.90 = 0.10$，即 10%。
題目來源： 115年考試
第 90 題
美國最早推出的股價指數期貨是：
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美國最早推出的股價指數期貨是價值線Value Line指數期貨。此商品於1982年2月24日在堪薩斯市期貨交易所（Kansas City Board of Trade, KCBT）首次掛牌交易，標誌著全球第一個股價指數期貨的誕生。 同年稍晚的4月21日，標準普爾500指數期貨（S&P 500 Index Futures）才在芝加哥商業交易所（Chicago Mercantile Exchange, CME）推出，並逐漸因其廣泛的市場代表性及優異的流動性而成為市場上最受歡迎的股價指數期貨。 道瓊工業平均指數期貨和那斯達克指數期貨則是在更晚的時期才陸續推出。
題目來源： 115年考試
第 91 題
臺指選擇權(TXO)週到期契約新增週五到期的契約，其掛牌交易的規則為何？
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臺指選擇權(TXO)週到期契約新增週五到期的契約，其掛牌交易規則為於交易當週的星期五，加掛次二週星期五到期的契約。
題目來源： 115年考試
第 92 題
一般交易於交易廳所造成「無法撮合」之爭端是交由CME 哪一個委員會處理？
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在CME（芝加哥商業交易所）的交易廳中，一般交易若發生「無法撮合」的爭端，通常會交由仲裁委員會(Arbitration Committee)來處理。
題目來源： 115年考試
第 93 題
美國道瓊期貨(UDF)與美國標普500 期貨(SPF)的最後結算價，皆是依據指數編製公司計算的何種價 格？
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美國道瓊期貨(UDF)與美國標普500 期貨(SPF)的最後結算價，皆是依據指數編製公司計算的特別開盤價(Special Opening Quotation, SOQ)。
題目來源： 115年考試
第 94 題
臺灣期貨經紀商接受：
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臺灣期貨經紀商主要接受金融監督管理委員會(金管會)和臺灣期貨交易所(期交所)的監督管理。
題目來源： 115年考試
第 95 題
關於臺灣期貨交易所匯率類期貨(如歐元兌美元、美元兌日圓期貨)的最後交易日，下列敘述何者正 確？
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臺灣期貨交易所匯率類期貨(如歐元兌美元、美元兌日圓期貨)的最後交易日為各契約交割月份第3 個星期三之前二個營業日。
題目來源： 115年考試
第 96 題
新商品之期貨契約是由哪個單位設計？
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新商品之期貨契約通常是由期貨交易所負責設計，並經主管機關核准後掛牌交易。
題目來源： 115年考試
第 97 題
臺灣期貨交易所結算會員，依其業務範圍分為： 甲.個別結算會員； 乙.一般結算會員； 丙.全席結算會 員； 丁.特別結算會員
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依臺灣期貨交易所相關規定，結算會員依其業務範圍分為個別結算會員、一般結算會員及特別結算會員。
題目來源： 115年考試
第 98 題
依臺灣期貨交易所業務規則，關於「一定範圍市價申報」，其限定價格的決定基準為何？
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依臺灣期貨交易所業務規則，關於「一定範圍市價申報」，其限定價格的決定基準為當時相同買賣別之最佳限價申報價格。
題目來源： 115年考試
第 99 題
依臺灣期貨交易所業務規則，期貨商遇有破產、解散或停業等情事時，除有正當理由報經主管機關核 准者外，應於幾日內將所屬委託人之相關帳戶移轉於與其訂有承受契約之其他期貨商？
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依臺灣期貨交易所業務規則，期貨商遇有破產、解散或停業等情事時，除有正當理由報經主管機關核准者外，應於二個營業日內將所屬委託人之相關帳戶移轉於與其訂有承受契約之其他期貨商。
題目來源： 115年考試
第 100 題
臺灣期貨交易所之臺幣黃金期貨之最小升降單位為：
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臺灣期貨交易所之臺幣黃金期貨的最小升降單位為0.5 元／台錢。
題目來源： 115年考試