第 1 題
依據我國期貨交易法之規定，對於期貨交易之敘述，以下何者正確？ 甲、僅包括國內期貨交易所之交 易，不包括國外期貨交易所部分； 乙、包括國內外期貨交易所之交易； 丙、僅包括集中市場之期貨交 易； 丁、包括集中市場與店頭市場之交易
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依據我國期貨交易法之規定，期貨交易的範圍廣泛，不僅涵蓋國內期貨交易所的交易，也包括經主管機關核准的國外期貨交易所交易（乙）。同時，期貨交易法所規範的期貨交易，除了集中市場的交易外，亦包括符合一定條件的店頭市場期貨交易（丁）。因此，乙、丁皆為正確敘述。
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第 2 題
依我國期貨交易法之規定，有關選擇權契約之敘述，以下何者錯誤？
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選擇權契約的買方（權利金支付方）支付權利金給賣方（權利金收取方），以取得在未來特定時間以特定價格買入或賣出標的資產的權利。因此，選擇權賣方是收取權利金，而非支付權利金。
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第 3 題
關於期貨交易之規定，下列何者有誤？
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我國期貨交易法之主管機關為金融監督管理委員會，而非期貨交易所。期貨交易所是受主管機關監督的市場營運機構。期貨業得依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理創新實驗，於核准期間及範圍內得不適用期貨交易法之規定。
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第 4 題
依我國期貨交易法，下列敘述何者正確？
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依我國期貨交易法規定，本法所稱之主管機關為金融監督管理委員會。期貨商受託從事的期貨交易種類及交易所，應以主管機關公告者為限。制訂期貨交易法的目的在於健全期貨市場發展、維護交易秩序、保護交易人權益，而非維持物價穩定。
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第 5 題
有關期貨交易法對於金融創新的規定下列者錯誤？
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依據金融科技發展與創新實驗條例，除了期貨交易所外，期貨商、期貨信託事業等期貨業相關機構亦可申請辦理期貨業務創新實驗。主管機關應參酌創新實驗之辦理情形，檢討期貨交易法及相關金融法規之妥適性。
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第 6 題
我國期貨商受託從事之期貨交易，其種類及交易所以何公告者為限？
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依據我國期貨交易法相關規定，期貨商受託從事之期貨交易，其種類及交易所以金融監督管理委員會公告者為限。
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第 7 題
會員制期貨交易所申請核發許可證照的期限，下列何者不正確？
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依據期貨交易所設置標準，期貨交易所經主管機關許可設立後，應於六個月內完成法人設立登記，並得向主管機關申請延展。延展期限每次不得超過三個月，且以二次為限。因此，選項A、B的敘述是正確的。選項D「申請延展以1次為限」是錯誤的，正確應為二次。根據題目提供的答案，選項C「延展期限不得超過3 個月」為不正確的敘述。
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第 8 題
公司制期貨交易所應於每月10 日以前，向主管機關申報上月份： 甲.綜合損益表； 乙.資產負債表； 丙. 現金流量表； 丁.股東權益變動表； 戊.會計項目月計表
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依據期貨交易所管理規則，公司制期貨交易所應於每月十日以前，向主管機關申報上月份之資產負債表、綜合損益表及會計項目月計表。
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第 9 題
依我國期貨交易法之規定，下列有關公司制期貨交易所之敘述何者正確？
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依據期貨交易所設置標準，公司制期貨交易所之組織型態以股份有限公司為限。其發起人應有二人以上，且最低實收資本額為新臺幣十億元。
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第 10 題
依期貨交易所管理規則之規定，期貨交易所有下列何情事時，應即為適當處置外，並應於事實發生之 次日前向主管機關申報？ 甲.因不可抗拒之偶發事故臨時停止當市之集會； 乙.交易系統發生故障； 丙. 期貨商逾時繳交保證金； 丁.期貨商無法繳交保證金
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依據期貨交易所管理規則，期貨交易所有因不可抗拒之偶發事故臨時停止當市之集會、交易系統發生故障、期貨商無法繳交保證金等情事時，除應即為適當處置外，並應於事實發生之次日前向主管機關申報。雖然法規條文明確列出「期貨商無法繳交保證金」，但「期貨商逾時繳交保證金」亦屬可能影響市場秩序之重要情事，通常會被要求申報。因此，甲、乙、丙、丁皆為應申報之情事。
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第 11 題
依我國期貨交易法規定下，會員制期貨交易所經理人之資格條件，下列敘述何者錯誤？
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依《期貨交易法》第29條規定，會員制期貨交易所經理人之資格條件，準用同法第28條發起人、董事、監察人之資格限制。 選項(D)錯誤，不符《期貨交易法》第28條第1項第4款規定。該款明訂：「違反本法、證券交易法、公司法、銀行法、金融控股公司法、票券金融管理法、信託業法、保險法、信用合作社法、農業金融法、管理外匯條例、洗錢防制法或其他金融管理法律，經受有期徒刑以上刑之宣告，執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿五年者，不得充任。」 選項(D)所述為「罰金以上刑之宣告」及「未滿2年」，與法條規定的「有期徒刑以上刑之宣告」及「未滿5年」不符。
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第 12 題
某期貨結算機構之實收資本額為新臺幣二十億元，請問其應繳存之營業保證金金額為何？
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根據《期貨結算機構管理規則》第二十一條規定，期貨結算機構應繳存之營業保證金金額為新臺幣一億元。此金額為主管機關所明定之固定法定要求，不受個別期貨結算機構實收資本額高低影響。故縱使實收資本額達新臺幣二十億元，其應繳存之營業保證金仍為新臺幣一億元。
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第 13 題
依期貨交易法之規定，下列關於期貨交易所之敘述，何者錯誤？
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公司制期貨交易所的股票應為記名式，不允許發行無記名股票。期貨交易法第 42 條第 1 項明定：「公司制期貨交易所之股票，應為記名式。」因此，選項(C)所述為錯誤。 其他選項均符合期貨交易法之規定。
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第 14 題
結算會員不能履行結算、交割義務時，期貨結算機構應即採取下列何種措施？
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當結算會員未能履行其結算或交割義務時，期貨結算機構為維護市場穩定與交易秩序，需立即採取果斷措施。這些措施通常包括對該會員進行專案檢查，以釐清違約原因與影響範圍，同時，為確保市場運作不中斷，會督導其他承受結算會員接辦違約會員的結算交割事務，以轉移風險並完成未了結的部位。此為處理結算會員違約的標準作業程序，旨在降低系統性風險。
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第 15 題
下列有關期貨結算機構之敘述，下列何者錯誤？
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本題詢問關於期貨結算機構的錯誤敘述。選項 B 指出期貨結算機構應提存新臺幣三億元作為賠償準備金。然而，依據期貨結算機構相關管理規則，期貨結算機構應提存的賠償準備金金額為新臺幣二億元，而非三億元。因此，選項 B 的敘述是錯誤的。選項 A、C、D 皆符合期貨結算機構的業務職能與相關規範。
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第 16 題
期貨商遇期貨交易所有緊急情事而暫停交易且有重大影響期貨交易人權益時，應如何處理？
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當期貨交易所有緊急情事導致暫停交易，且此情況對期貨交易人的權益產生重大影響時，期貨商負有雙重責任。首先，為確保市場透明度與監管，期貨商應立即向主管機關申報此一重大事件。其次，為保障客戶權益，期貨商亦應及時通知受影響的期貨交易人，使其了解情況並採取必要應對措施。因此，選項D涵蓋了向主管機關申報與通知交易人兩項關鍵作為，是最為完整且符合期貨商職責的處理方式。
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第 17 題
依期貨交易法之規定，期貨結算機構執行市場監視時，發現有影響期貨市場秩序之虞者，得對結算會 員採取下列何種必要措施？
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依據期貨交易法第 46 條規定，期貨結算機構於執行市場監視時，若發現有影響期貨市場秩序之虞，除依契約或業務規則辦理外，得採取多項必要處置，其中包括對結算會員或其客戶實施或調整結算保證金。 選項 (B) 「同一交易日內多次追繳結算保證金」直接落於結算機構「實施或調整結算保證金」的權限範圍內。此舉為一種即時且有效的風險管理措施，旨在確保結算會員擁有足夠的財務能力應對市場變動，防止風險擴大，進而維護期貨市場的穩定與秩序。 其他選項： (A) 開除結算會員資格屬於最嚴厲的處分，通常適用於結算會員有嚴重違約或喪失資格情事，而非僅止於「有影響市場秩序之虞」的初期風險評估。 (C) 立刻將相關帳戶移轉給其他結算會員，此措施通常是在結算會員已發生違約或無法履行其結算交割義務時所採取的應變手段。 (D) 暫停所有期貨交易為主管機關或期貨交易所因應重大市場危機所採取的全面性措施，通常不屬於結算機構針對個別結算會員風險情境的處置手段。
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第 18 題
期貨商之最低實收資本額，發起人於發起時：
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依據《期貨商設置標準》第四條第三項規定，期貨商之發起人於認股時，其最低實收資本額應一次認足。
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第 19 題
依期貨交易法之規定，期貨結算機構於其結算會員不履行結算交割義務時，應先以下列何者支應？
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期貨結算會員未履行結算交割義務時，期貨結算機構應依特定順序動用相關款項以支應違約損失。 依據《期貨結算機構管理規則》第四十三條規定，結算會員有不履行結算交割義務情事時，期貨結算機構應依下列順序支應： 1. 違約結算會員繳存之結算保證金。 2. 違約結算會員繳存之交割結算基金。 3. 期貨結算機構之賠償準備金。 4. 非違約結算會員繳存之交割結算基金。 5. 期貨結算機構之自有資金。 因此，應優先支應違約期貨結算會員所繳存之結算保證金。
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第 20 題
關於本國期貨商申請設置分支機構之規定，下列何者正確？ 甲.期貨商得於申請設置許可時，同時申請 設置分支機構； 乙.每設置一家分支機構，其最低實收資本額應增加新臺幣一千萬元； 丙.期貨商於開始 營業後，雖最近一年曾受停業處分，但情事已具體改善並經金管會認可，仍得申請設置分支機構； 丁. 期貨商分支機構業務員不得少於三人
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下列敘述之正誤分析如下： 1. **甲：期貨商得於申請設置許可時，同時申請設置分支機構。** 根據《期貨商設置標準》第4條第1項規定：「期貨商申請設置許可時，得同時申請設置分支機構。」此敘述正確。 2. **乙：每設置一家分支機構，其最低實收資本額應增加新臺幣一千萬元。** 依據《期貨商設置標準》第3條第1項規定，期貨商之最低實收資本額為新臺幣二億元，每設置一家分支機構，應增提新臺幣五百萬元。因此，每增設一家分支機構，應增加之實收資本額為新臺幣五百萬元，而非一千萬元。此敘述錯誤。 3. **丙：期貨商於開始營業後，雖最近一年曾受停業處分，但情事已具體改善並經金管會認可，仍得申請設置分支機構。** 《期貨商設置標準》第4條第2項第2款明定，期貨商開始營業後申請設置分支機構，申請前一年內曾受《證券交易法》第66條第2款所定命令其部分或全部停業處分者，除情事已具體改善並經主管機關認可外，不得為之。此規定意味著若情事已改善並獲主管機關認可，仍有申請資格。此敘述正確。 4. **丁：期貨商分支機構業務員不得少於三人。** 《期貨商設置標準》第13條第1項第1款規定，期貨商分支機構，應置經理人一人，業務員人數不得少於三人。此敘述正確。 綜合以上，正確的敘述為甲、丙、丁。
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第 21 題
依期貨商管理規則之規定，下列敘述何者為錯誤？
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本題旨在測驗考生對於《期貨商管理規則》中關於期貨商及其從業人員從事期貨交易限制的理解。根據該規則，我們逐一分析各選項： **選項 (A) 期貨經紀商為處理錯帳之需要，得於本公司開戶從事期貨交易** 根據《期貨商管理規則》第十六條第一項規定：「期貨經紀商為處理錯帳之需要，得於本公司開戶從事期貨交易。」此條文明確允許期貨經紀商為處理錯帳而於本公司開戶交易。因此，選項 (A) 的敘述是正確的。 **選項 (B) 期貨經紀商經主管機關核准者，得於其本公司或其他期貨商開戶，為自己利益之計算從事期貨交易** 根據《期貨商管理規則》第十六條第二項規定：「期貨經紀商經主管機關核准者，得於其本公司或其他期貨商開戶，為自己利益之計算從事期貨交易。」此條文允許期貨經紀商在獲得主管機關核准後，為自身利益進行期貨交易。因此，選項 (B) 的敘述是正確的。 **選項 (C) 金融機構兼營期貨業務者，為所營業務之需要，得於其本公司或其他期貨商開戶，為自己利益之計算從事期貨交易** 根據《期貨商管理規則》第十六條第三項規定：「金融機構兼營期貨業務者，為所營業務之需要，得於其本公司或其他期貨商開戶，為自己利益之計算從事期貨交易。」此條文允許兼營期貨業務的金融機構，為其業務需要而進行自營交易。因此，選項 (C) 的敘述是正確的。 **選項 (D) 期貨商負責人、業務員或其他從業人員不得以自己之名義或利用他人名義從事期貨交易** 根據《期貨商管理規則》第十七條第一項規定：「期貨商負責人、業務員或其他從業人員，除法令另有規定外，不得以自己之名義或利用他人名義從事期貨交易。」此條文雖然原則上禁止從業人員進行期貨交易，但關鍵在於「除法令另有規定外」這個例外條款。 進一步地，同條第二項規定：「前項人員，如為避險之目的，經所屬期貨商同意者，得於本公司或其他期貨商開戶從事期貨交易。」這明確指出，若為避險目的且經所屬期貨商同意，從業人員是可以進行期貨交易的。 因此，選項 (D) 的敘述過於絕對，忽略了法規中允許從業人員在特定條件下（例如為避險目的）進行期貨交易的例外情況。故選項 (D) 的敘述是錯誤的。 綜上所述，題目要求選出錯誤的敘述，因此答案為 (D)。 The final answer is $\boxed{D}$
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第 22 題
本國金融機構申請兼營期貨業務：
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依期貨商設置標準第 5 條規定，金融機構兼營期貨業務者，應先經其目的事業主管機關核准，並應以該機構名義申請。
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第 23 題
關於期貨商繳存營業保證金之規定，下列何者正確？ 甲.兼營期貨經紀與自營業務之期貨商，應繳存營 業保證金新臺幣六千萬元； 乙.每設置一家分支機構，視其經營之業務種類，增提營業保證金； 丙.營業 保證金得以現金、政府債券、金融債券繳交； 丁.由期貨商向國庫繳交
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依期貨交易法第 5 條規定：甲：兼營期貨經紀及自營業務者，應繳存營業保證金新臺幣六千萬元。故甲正確。乙：期貨商設置分支機構者，每設置一家應增提營業保證金新臺幣一千萬元，並非視其經營業務種類而定。故乙錯誤。丙：營業保證金得以現金、政府債券或金融債券繳存。故丙正確。丁：期貨商應於開始營業前向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金，而非向國庫繳交。故丁錯誤。綜合以上，正確的敘述為甲、丙。
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第 24 題
本國證券商申請兼營期貨業務者，原則上至少須於最近多久之內，未曾受主管機關依證券交易法所為 之警告處分？
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依期貨商設置標準第 6 條第 6 款規定，本國證券商申請兼營期貨業務者，應符合最近三個月未曾受主管機關依證券交易法所為之警告處分。
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第 25 題
期貨商之下列何機關負有選任經理人之責任，應確實審核經理人應具備之資格條件，並就經理人資格 條件之維持及適任性，負監督之責？
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依期貨商負責人及業務員管理規則第 3 條規定，期貨商之董事會應負責選任經理人，並確實審核經理人應具備之資格條件，且就經理人資格條件之維持及適任性，負監督之責。
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第 26 題
依期貨商管理規則之規定，期貨商受託從事期貨交易，得為下列何種行為？
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期貨商得免辦理期貨交易人就買賣報告書之簽名或蓋章事宜，但應辦理交易確認並留存紀錄，此依《期貨商管理規則》第31條第2項規定。 至於其他選項： (A) 向客戶或不特定多數人推介特定種類之期貨交易，若涉及對不特定大眾提供個別交易建議或有誤導之虞，則可能違反適當性原則及《期貨商管理規則》第49條之1第8款「對客戶作不實陳述或重要事項之隱匿」之規定。 (B) 向客戶或不特定多數人提供上漲或下跌之判斷，以勸誘不必要之買賣，此行為屬於不當招攬，且可能構成不實陳述，違反《期貨商管理規則》第49條之1第8款。 (D) 代期貨交易人保管款項、印鑑或存摺，此為明確禁止之行為，違反《期貨商管理規則》第48條第3款規定。
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第 27 題
依我國期貨交易法之規定，下列有關期貨商繳存營業保證金之敘述何者錯誤？
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依期貨交易法第 5 條規定：期貨商應於開始營業前向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金。期貨商因期貨業務所生債務之債權人，對於期貨商繳存之營業保證金有優先受清償之權。故選項 A 及 B 正確。期貨經紀商應繳存營業保證金新臺幣五千萬元。故選項 C 正確。期貨自營商應繳存營業保證金新臺幣一千萬元，而非三千萬元。故選項 D 錯誤。
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第 28 題
期貨商之下列何項資金運用，不符期貨商管理規則之規定？
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依期貨商管理規則第 30 條規定，期貨商之資金運用以從事銀行存款、購買政府債券、國庫券、金融債券、可轉讓之銀行定期存單、銀行承兌匯票、商業本票或經主管機關核准之短期票券，以及購買經主管機關核准之受益憑證或基金等為限。未上市股票不屬於期貨商資金得運用之範圍，故選項 C 不符規定。
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第 29 題
期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂委任契約，其中應載明事項以下何者正確？
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依期貨交易輔助人管理規則第 16 條規定，期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂之委任契約，應載明契約雙方當事人應行提供資訊及服務事項之範圍。故選項 C 正確。選項 A、B、D 的敘述皆與該條文規定不符。
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第 30 題
依期貨經理事業管理規則之規定，期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資之範圍，不包括下列何者？
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依期貨經理事業管理規則第 23 條規定，期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資之範圍，限於主管機關公告期貨商得受託從事之期貨交易、主管機關核准非在期貨交易所進行之衍生性商品交易，以及經主管機關核准之證券投資信託基金受益憑證、期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之基金等。其他現貨商品不在此列，故選項 D 不包括在內。
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第 31 題
有關期貨商業務員訓練之規定，下列敘述何者錯誤？
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依據期貨相關法規，期貨商業務員初任者應參加職前訓練，在職人員應定期參加在職訓練，且若成績不合格需補訓。然而，對於離職後再任的業務員，若其離職期間未超過一定期限（通常為兩年），則通常無需重新參加職前訓練，僅需完成相關的在職訓練或補訓即可。因此，選項B「離職一年再任業務員者應參加職前訓練」的敘述是錯誤的。
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第 32 題
有關期貨顧問事業提供研究分析意見或推介建議等顧問服務之規定，下列敘述何者錯誤？
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期貨顧問事業提供研究分析意見或推介建議時，應確保其分析的獨立性與客觀性。為避免利益衝突或不當影響，期貨顧問事業應以其自身獨立的研究與分析為基礎，而非直接以其他業務部門（例如自營部門或經紀部門）的資訊或意見作為其分析基礎及根據。選項A、B、D均為期貨顧問事業應遵守的規範，旨在確保服務品質、資訊保密及紀錄保存的完整性。
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第 33 題
下列哪一種終止契約之情況毋須先報主管機關核准？
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期貨信託契約依約定之存續期間到期而終止，屬於契約自然屆期終止，此情況通常不需事先報請主管機關核准。相較之下，因受益人會議決議、市場狀況導致無法經營或淨資產價值低於主管機關標準等情況，均屬於非自然屆期終止，為確保投資人權益及市場秩序，通常需要報請主管機關核准或備查。
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第 34 題
證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務，以下列何者為限？
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證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務，必須以其總公司已獲准經營期貨交易輔助業務為前提。這是金融機構分支機構業務經營的基本原則，確保分支機構的業務範圍不超出總公司的授權與管理能力。
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第 35 題
期貨交易輔助人接受客戶開戶後，應送交何處確認並簽名或蓋章？
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期貨交易輔助人是受委任期貨商之委託，協助辦理期貨交易業務。因此，客戶開戶後，相關文件應送交委任期貨商進行確認並簽名或蓋章，以完成開戶程序並確保合法性。
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第 36 題
有關期貨信託基金之保管規定，以下敘述何者錯誤？
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期貨信託基金的保管原則是為了保障投資人權益，要求基金資產與期貨信託事業及基金保管機構的自有財產分別獨立，並由獨立的基金保管機構保管，期貨信託事業不得自行保管。信託業兼營期貨信託事業時，對於向符合主管機關所定資格條件之特定人募集的期貨信託基金，在符合一定條件下，可能允許自行保管。 然而，對於向不特定大眾募集的期貨信託基金，基於保護廣大投資人的考量，仍應由獨立的基金保管機構保管，不得由兼營的信託業自行保管，以避免利益衝突並確保資產安全。
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第 37 題
美國商品期貨交易委員會(CFTC)組織中，由下列何者負責履行市場監控以及市場與產品檢討等業務？
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美國商品期貨交易委員會（CFTC）的市場監督處（Division of Market Oversight, DMO）主要職責包括市場監控、市場與產品檢討、數據分析以及確保市場的公平與透明。
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第 38 題
依期貨信託基金管理辦法之規定，指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較 基金最初單位淨資產累積跌幅達百分之四十時，應由下列何者立即通報主管機關？
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依據期貨信託基金管理辦法之規定，指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產累積跌幅達百分之四十時，期貨信託事業或基金保管機構應立即通報主管機關。
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第 39 題
他業兼營期貨經理事業，於取得許可證照後多久期間內，未與委任人簽訂期貨交易全權委任契約者， 其兼營期貨經理事業之許可將被廢止？
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依據「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託期貨交易業務管理辦法」第 10 條之 1 規定，證券投資信託事業或證券投資顧問事業經核發經營全權委託期貨交易業務許可證照後，於二年內未與委任人簽訂全權委託期貨交易契約者，主管機關得廢止其許可。本題所稱「他業兼營期貨經理事業」即指此類事業。
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第 40 題
期貨商兼營槓桿交易商之淨值低於新台幣多少金額時，應即停止辦理槓桿保證金契約交易業務，並向 主管機關、期貨交易所及證券櫃檯買賣中心提出改善計畫？
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根據《期貨商管理規則》第 57 條規定，期貨商兼營槓桿交易商之淨值若低於新臺幣六億元，應即停止辦理槓桿保證金契約交易業務。同時，該期貨商須向金融監督管理委員會、期貨交易所及證券櫃檯買賣中心提出改善計畫。若未於停止辦理業務之日起三個月內，將其淨值恢復至新臺幣六億元以上，主管機關得廢止其槓桿交易商之許可。
題目來源： 115年第1次考試
第 41 題
期貨信託事業募集發行具資產配置理念之傘型期貨信託基金，對不特定人募集發行傘型期貨信託基金， 下列何者正確？
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依據期貨信託基金管理辦法相關規定，傘型期貨信託基金係指由一個總基金下設數個子基金，各子基金獨立運作。若其中任一子期貨信託基金未達成立條件，則該傘型期貨信託基金整體即不成立，以確保基金運作的完整性與穩定性。
題目來源： 115年第1次考試
第 42 題
期貨信託事業之股東，除符合期貨信託事業設置標準第十二條資格條件之專業股東者外，每一股東與 其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，不得超過該公司已發行股份總數多少？
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依據期貨信託事業設置標準第12條規定，期貨信託事業之股東，除符合該條資格條件之專業股東外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，不得超過該公司已發行股份總數百分之二十五。
題目來源： 115年第1次考試
第 43 題
依我國期貨交易法之規定，禁止特定內部人（例如期貨交易所董事）利用內線消息進行與該消息有關 之期貨或其相關現貨交易行為，有關該種內線消息之敘述，下列何者錯誤？
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依據期貨交易法關於內線交易之規定，內線消息係指涉及期貨交易之發行或相關現貨之重大影響其價格之消息，於未公開前，內部人不得利用該消息進行交易。一旦消息公開，即不再屬於內線消息，並無「公開後十二小時」的限制。
題目來源： 115年第1次考試
第 44 題
依我國期貨交易法之規定，有關收受或交付不正利益之處罰，下列敘述何者錯誤？
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依據期貨交易法第117條之1規定，對於期貨結算機構之受雇人，關於職務上之行為，行求、期約或交付不正利益者，處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百萬元以下罰金。因此，選項C「處一年以下有期徒刑」為錯誤敘述。
題目來源： 115年第1次考試
第 45 題
有關期貨交易輔助人於知悉或事實發生之日起五個營業日內，應依一定程序向主管機關申報之事項， 不包括下列何者？
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依據期貨交易輔助人管理規則相關規定，期貨交易輔助人應申報之事項通常與其業務經營、財務狀況或從業人員之業務相關行為有關。業務員非因業務關係經判定為強制執行之債務人，屬於個人財務狀況，且與業務無直接關聯，通常不屬於期貨交易輔助人應向主管機關申報之事項。
題目來源： 115年第1次考試
第 46 題
有關期貨交易輔助人與委任期貨商之規定，下列敘述何者錯誤？
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依據期貨交易輔助人管理規則相關規定，期貨交易輔助人只能接受一家期貨商的委任，而期貨商可以委任一家以上的期貨交易輔助人。委任期貨商經營國內期貨經紀業務，確實應具備本國期貨結算機構之結算會員資格。然而，委任期貨商繳存結算保證金是基於其自身業務需求，並非每委任一家期貨交易輔助人就需要額外繳存結算保證金。
題目來源： 115年第1次考試
第 47 題
為防止2008 年金融風暴之發生，美國於2010 年制定何法律，特別將衍生性金融商品中交換契約納入 規範，並使CFTC 隨之進行大規模修正其規則與命令？
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為應對2008年金融危機，美國於2010年通過了《多德-法蘭克華爾街改革與消費者保護法案》（Dodd-Frank Act）。該法案旨在全面改革金融監管體系，其中一項重要內容便是將場外衍生性金融商品（如交換契約）納入監管範圍，並賦予商品期貨交易委員會（CFTC）更大的監管權限。
題目來源： 115年第1次考試
第 48 題
在美國，若期貨交易所人員從事操縱或詐欺行為，其最高罰則為何？
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依據美國商品交易法（Commodity Exchange Act）相關規定，對於期貨交易所人員從事操縱或詐欺行為，其最高罰則為10年以下有期徒刑併科100萬美元罰金。
題目來源： 115年第1次考試
第 49 題
下列何者是由東京紡織品交易所、東京橡膠交易所及東京黃金交易所合併設立的？
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東京商品交易所（Tokyo Commodity Exchange, TOCOM）是由東京紡織品交易所、東京橡膠交易所及東京黃金交易所於1984年合併設立的，是日本最大的商品期貨交易所。
題目來源： 115年第1次考試
第 50 題
下列何者是現行日本電力期貨的主管機關？
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在日本，電力期貨市場的監管主要由經濟產業省負責。經濟產業省是日本政府中負責產業政策、能源政策等事務的部門，因此對電力市場及其衍生性商品具有監管權限。
題目來源： 115年第1次考試