第 1 題
依我國期貨交易法之規定,下列有關選擇權契約之敘述何者錯誤?
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選擇權買方有權利（但非義務）在特定期間內依特定價格數量買賣「標的物」，標的物通常是期貨契約或其他資產，而非直接買賣期貨契約本身。因此，選項B的描述不完全正確。
題目來源： 114年第3次考試
第 2 題
我國期貨交易法所管轄之交易,不包括下列何者?
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認購權證是由證券發行人所發行，屬於證券交易法規範的範圍，而非期貨交易法。期貨交易法主要規範在期貨交易所進行的交易、店頭期貨交易以及槓桿保證金契約交易。
題目來源： 114年第3次考試
第 3 題
依我國期貨交易法之規定,非在期貨交易所進行之期貨交易,基於下列哪些政策考量,得經主管機關於主管事項範圍內公告,不適用本法之規定? 甲、金融; 乙、貨幣; 丙、外匯; 丁、公債; 戊、賦稅
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根據期貨交易法，非在期貨交易所進行之期貨交易，基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量，主管機關得公告不適用本法之規定。賦稅政策與期貨交易法的關聯性較低。
題目來源： 114年第3次考試
第 4 題
下列產業中,何者得依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理期貨業務創新實驗?
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金融科技發展與創新實驗條例旨在鼓勵各行各業利用科技創新金融服務，因此任何行業皆能依法申請辦理期貨業務創新實驗。
題目來源： 114年第3次考試
第 5 題
期貨交易所發生下列何種事項時,應先申報金管會核准? 甲.與自律組織簽訂合作協議; 乙.期貨商與期貨交易所間,關於期貨集中交易市場使用契約之訂立、變更或終止; 丙.經營其他業務或投資其他事業; 丁.受讓其他交易所之全部或主要部分營業或財產
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期貨交易所經營其他業務或投資其他事業，以及受讓其他交易所之全部或主要部分營業或財產，依期貨交易法規定，應先申報金管會核准。
題目來源： 114年第3次考試
第 6 題
依我國期貨交易法之規定,主管機關與外國政府機關、機構或國際組織簽訂合作協定內容不包含以下哪一項目?
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主管機關與外國政府機關、機構或國際組織簽訂合作協定，主要在於技術合作、資訊交換及協助調查，以利跨境監管及執法，不包含市場交流。
題目來源： 114年第3次考試
第 7 題
依我國期貨交易法,關於期貨交易所的規定,下列何者正確?
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期貨交易所的組織型態分為會員制與公司制，此為期貨交易法所明定。
題目來源： 114年第3次考試
第 8 題
假設公司制期貨交易所之交易業務委員會共有9位委員,依我國期貨交易法之規定,至少應有幾位為在該交易所交易之期貨商?
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公司制期貨交易所之交易業務委員會，至少應有三分之一為在該交易所交易之期貨商代表。9位委員的三分之一為3位。
題目來源： 114年第3次考試
第 9 題
依我國期貨交易法規定,期貨交易所執行市場監視時,發現期貨交易有嚴重影響市場交易秩序之虞者,得對該期貨交易採取之措施,不包括下列何者?
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期貨交易所執行市場監視時，發現期貨交易有嚴重影響市場交易秩序之虞者，得採取限制期貨商受託買賣數量、停止該期貨交易、或其他維護市場秩序或保護期貨交易人之必要措施。沒收保證金並非交易所可採取之措施。
題目來源： 114年第3次考試
第 10 題
會員或期貨商不能履行結算交割義務時,期貨交易所應採取下列何種措施? 甲.督導承受之會員或期貨商接辦相關事務; 乙.立刻通知該會員或期貨商追加交割結算基金; 丙.會同期貨結算機構進行專案檢查; 丁.交由金管會進行專案檢查
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當會員或期貨商無法履行結算交割義務時，期貨交易所應督導承受之會員或期貨商接辦相關事務，並會同期貨結算機構進行專案檢查，以確保市場穩定。
題目來源： 114年第3次考試
第 11 題
依我國期貨交易法之規定,期貨結算機構發現有影響期貨市場秩序之虞時,對結算會員所採取的措施,下列敘述何者錯誤？
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期貨結算機構發現有影響期貨市場秩序之虞時，可向結算會員調整結算保證金之金額，可於同一交易日內向結算會員多次追繳結算保證金，並可採取其他維護市場秩序或保護期貨交易之必要措施。但除名屬於較為嚴厲的處分，通常由期貨交易所執行。
題目來源： 114年第3次考試
第 12 題
期貨交易所業務人員之登記或異動,應按______列冊彙報金管會或金管會指定機構？
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根據相關規定，期貨交易所業務人員之登記或異動，應按月列冊彙報金管會或金管會指定機構。
題目來源： 114年第3次考試
第 13 題
期貨結算機構應依期貨交易法第五十三條規定,分別一次提存多少金額之賠償準備金？
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期貨交易法第五十三條明定，期貨結算機構應分別一次提存新臺幣五億元之賠償準備金。
題目來源： 114年第3次考試
第 14 題
有關期貨結算機構與其結算會員所訂立之期貨結算交割契約中,下列何者並非明定之事項？
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期貨結算交割契約中，會明定結算會員違規時的處置、拒絕承受破產會員帳戶時的處置，以及代為了結其他會員事務的義務。期貨交易經手費標準是由期貨交易所訂定，與結算機構和結算會員間的契約無關。
題目來源： 114年第3次考試
第 15 題
依我國期貨交易法之規定,下列敘述何者為不正確？
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證券商兼營期貨業務者，應設立獨立部門，專責辦理期貨業務，且該部門之營業及會計必須獨立。
題目來源： 114年第3次考試
第 16 題
期貨結算機構不得以賠償準備金貸予他人或移作他項用途,其運用以下列何者為限？ 甲.銀行存款； 乙.購買國庫券； 丙.購買政府債券； 丁.購買股票
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期貨結算機構的賠償準備金運用範圍受到嚴格限制，以確保其安全性與流動性，僅限於低風險的投資標的。銀行存款、國庫券和政府債券都屬於此類。股票風險較高，不符合規定。
題目來源： 114年第3次考試
第 17 題
下列何者不正確？
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期貨商接受全權委託有嚴格的條件限制，不能無條件接受。期貨商接受期貨交易全權委託，應符合期貨交易全權委託管理辦法之規定。
題目來源： 114年第3次考試
第 18 題
下列有關期貨結算機構之敘述,下列何者錯誤？
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期貨結算機構的賠償準備金提存，不論是否在期貨交易所進行交易，僅需提存一次，而非分別提存。期貨結算機構應提存新臺幣三億元作為賠償準備金。
題目來源： 114年第3次考試
第 19 題
關於客戶保證金專戶,期貨商在下列何種情況不得提取專戶內之款項？
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期貨商對於客戶保證金專戶內的款項，僅能在特定情況下提取，包含支付期貨經紀商的佣金、支付必須支付的保證金，以及依期貨交易人的指示交付剩餘保證金。支付扣繳水電費金額並不在允許提取的範圍內。
題目來源： 114年第3次考試
第 20 題
依我國期貨交易法之規定,期貨結算會員因期貨結算所生之債務,其債權人對該會員之交割結算基金有優先受償之權,其受償順序為何？
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依期貨交易法規定，期貨結算會員因期貨結算所生之債務，債權人對該會員之交割結算基金有優先受償權，受償順序為：期貨結算機構 > 期貨交易人 > 期貨結算會員。
題目來源： 114年第3次考試
第 21 題
期貨商受理開立綜合帳戶從事期貨交易,應向主管機關申報之事項不包括下列何者?
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期貨商受理開立綜合帳戶從事期貨交易，應向主管機關申報的事項包含資金匯出入及結匯相關資料、綜合帳戶下個別交易人買賣明細資料、綜合帳戶下個別交易人持有部位資料。但綜合帳戶持有者資產之狀況，並非必須申報的事項。
題目來源： 114年第3次考試
第 22 題
期貨商對不同客戶所為同種類期貨交易之委託,就交易結果,如何進行分配?
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期貨商必須以誠信原則分配同種類期貨交易的結果，確保公平性，避免偏袒特定客戶。這是期貨商應盡的義務，以維護市場的公正性。
題目來源： 114年第3次考試
第 23 題
期貨商從事期貨交易,以下何者不正確?
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期貨商不得代期貨交易人保管印鑑或存摺，以避免挪用客戶資金或進行未經授權的交易。這是為了保護客戶資產安全的重要規定。
題目來源： 114年第3次考試
第 24 題
有關期貨商接受期貨交易人開戶之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨商應由具備業務員資格者告知期貨商品之性質、交易條件及可能風險，並將風險預告書交付期貨交易人，且須簽訂受託契約。但不可指派內部稽核接受期貨交易人開戶，因內部稽核人員應保持獨立性，以確保稽核工作的客觀性。
題目來源： 114年第3次考試
第 25 題
依我國期貨交易法之規定,下列何者為期貨服務事業?
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期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業皆屬於期貨服務事業。
題目來源： 114年第3次考試
第 26 題
期貨商受託從事期貨交易,下列敘述何者不正確?
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期貨商受託從事期貨交易，應與委託人簽訂受託契約，且必須於金融機構開立存款帳戶，才能進行交易。
題目來源： 114年第3次考試
第 27 題
期貨經理事業應依事業規模、業務情況及內部控制之管理需要,配置多少經理人及業務員?
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期貨經理事業應依事業規模、業務情況及內部控制之管理需要，配置適足及適任之經理人及業務員。
題目來源： 114年第3次考試
第 28 題
有關期貨商設置總經理之規定,下列敘述何者正確?
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依據期貨商管理規則第10條，期貨商總經理之設置，原則上應為專任。但有特殊情形，經主管機關核准者，董事長得兼任總經理。
題目來源： 114年第3次考試
第 29 題
依期貨經理事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨經理事業之機構,包括以下何者? 甲.期貨經紀商; 乙.證券投資顧問事業; 丙.期貨信託事業; 丁.證券經紀商
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依據期貨經理事業設置標準第4條，期貨經紀商、證券投資顧問事業及期貨信託事業，符合主管機關所定資格條件者，得申請兼營期貨經理事業。
題目來源： 114年第3次考試
第 30 題
外國證券商或金融機構申請在中華民國境內設立分支機構兼營期貨業務者,下列敘述何者正確?
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依據期貨商設置標準第7條，外國證券商或金融機構申請在中華民國境內設立分支機構兼營期貨業務者，應符合其本國政府准許其兼營期貨業務之規定。
題目來源： 114年第3次考試
第 31 題
依期貨信託基金管理辦法之規定,指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產累積跌幅達百分之四十時,應由下列何者立即通報主管機關?
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期貨信託基金管理辦法中有明文規定，當指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產累積跌幅達百分之四十時，應由期貨信託事業或基金保管機構立即通報主管機關。
題目來源： 114年第3次考試
第 32 題
關於期貨商報表之規定,下列何者不正確?
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依期貨商管理規則，年度財務報告應於每會計年度終了後三個月內申報，而非二個月。
題目來源： 114年第3次考試
第 33 題
依期貨顧問事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨顧問事業之機構,不包括以下何者?
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依期貨顧問事業設置標準規定，期貨信託事業不得兼營期貨顧問事業。
題目來源： 114年第3次考試
第 34 題
下列有關期貨商之管理規範,何者不是由主管機關訂定?
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期貨商營業之場地及設備標準，是由期貨交易所依據期貨商設置標準及管理規則來訂定，並報請主管機關核定。
題目來源： 114年第3次考試
第 35 題
依期貨交易法之規定,關於主管機關依期貨交易法所賦予之權限,下列敘述何者錯誤?
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期貨交易法第100條規定，主管機關為確保期貨市場之健全發展，本來就可以通知期貨經紀商之相關人員到達主管機關辦公處所說明。
題目來源： 114年第3次考試
第 36 題
依我國期貨交易法之規定,期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為另一期貨交易人進行期貨交易所應支付之期貨交易保證金或權利金,其法定刑可處多少?
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期貨交易法第112條第5項規定，期貨商未經客戶同意，將客戶保證金專戶中提取款項，作為另一期貨交易人進行期貨交易所應支付之期貨交易保證金或權利金，處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金。
題目來源： 114年第3次考試
第 37 題
主管機關得退回證券商申請經營期貨交易輔助業務之情形,不包括下列何者?
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依據證券商經營期貨交易輔助業務管理辦法第6條，申請書件不完備或應記載事項不充分，經主管機關限期補正，屆期未能完成補正者，或申請書件有虛偽不實之記載者，主管機關得退回其申請。總公司及分支機構同時申請並非退回申請之情形。
題目來源： 114年第3次考試
第 38 題
期貨交易輔助人應於每月幾日之前,向主管機關、期貨交易所或指定機構申報上月份業務量月報表?
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依據期貨交易輔助人管理規則第21條，期貨交易輔助人應於每月十日以前，向主管機關、期貨交易所或指定機構申報上月份業務量月報表。
題目來源： 114年第3次考試
第 39 題
期貨商業同業公會負責人及業務人員管理事項,由下列何者規定之?
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依據期貨交易法第86條，期貨商業同業公會負責人及業務人員管理事項，由金融監督管理委員會規定之。
題目來源： 114年第3次考試
第 40 題
下列有關期貨信託基金受益憑證之敘述,何者有誤?
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期貨信託基金受益憑證的發行日，指的是期貨信託事業開始接受申購人申購價金的起始日，並非收足價金並交付受益憑證之日。A、B、C選項均為正確描述。
題目來源： 114年第3次考試
第 41 題
在美國,期貨交易所擬上市的期貨交易契約,其標的為國庫券或政府公債,商品期貨交易委員會在該期貨交易契約上市前,應將期貨交易所之申請書副知下列何機構?
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根據美國的規定，期貨交易所若要上市以國庫券或政府公債為標的的期貨交易契約，商品期貨交易委員會（CFTC）在核准前必須將申請書副本知會美國財政部及聯邦儲備局理事會，以便相關單位評估對債券市場的影響。A、D選項與本題無關。B選項證券管理委員會(SEC)主要監管證券市場，與本題期貨標的關聯性較低。
題目來源： 114年第3次考試
第 42 題
期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶,以下何者錯誤?
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期貨交易輔助人接受期貨交易人開戶時，仍須對客戶進行徵信工作，以評估其風險承受能力，並確保其適合進行期貨交易。B、C、D選項均為期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶時的正確程序。
題目來源： 114年第3次考試
第 43 題
日本商品交易所的法令為下列何者?
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日本商品交易所的法令依據為商品期貨交易法。
題目來源： 114年第3次考試
第 44 題
所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約所訂期貨信託事業之權利、義務與責任部分,何者為真?
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期貨信託契約中，若期貨信託基金損失超過基金淨資產時，超額損失部分應由期貨信託事業負擔，以保護投資人權益。
題目來源： 114年第3次考試
第 45 題
依「期貨信託事業設置標準」第十二條規定,目前得擔任期貨信託事業專業發起人之事業有幾種?
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根據「期貨信託事業設置標準」第十二條規定，目前得擔任期貨信託事業專業發起人之事業共有六種。
題目來源： 114年第3次考試
第 46 題
依期貨信託基金管理辦法之規定,期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,占本期貨信託基金淨資產價值之比率,不得超過下列何者?
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期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額，占本期貨信託基金淨資產價值之比率，不得超過百分之二十，此為法規明文規定。
題目來源： 114年第3次考試
第 47 題
下列有關證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業應具備條件之敘述,何者有誤?
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證券投資信託事業申請兼營期貨信託事業，不需有符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件之股東，且其合計持股不少於已發行股份百分之二十五之規定。
題目來源： 114年第3次考試
第 48 題
期貨經紀商經金管會許可兼營期貨顧問事業,應於辦理公司變更登記後,向符合規定之金融機構繳存營業保證金,其金額為多少?
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期貨經紀商經金管會許可兼營期貨顧問事業，應繳存營業保證金新臺幣一千萬元。
題目來源： 114年第3次考試
第 49 題
期貨交易所、期貨結算機構、期貨業、期貨業商業同業公會、證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券商同業公會之董事、監察人、經理人、受雇人或受任人,直接或間接獲悉足以重大影響期貨交易價格之消息時,於該消息未公開前,或公開後多久之時間內,不得自行或以他人名義買入或賣出,或使他人從事與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為?
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依據期貨交易法第56條，期貨交易所等機構之相關人員，直接或間接獲悉足以重大影響期貨交易價格之消息時，於該消息未公開前，或公開後18小時內，不得從事相關交易。A、B、D選項時間不符。
題目來源： 114年第3次考試
第 50 題
意圖危害國家安全或社會安定,而竊取、毀壞或其他非法方法危害期貨交易所或期貨結算機構之核心資通系統設備功能正常運作者,其處分為以下何者?
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依據期貨交易法第112條之1，意圖危害國家安全或社會安定，而竊取、毀壞或其他非法方法危害期貨交易所或期貨結算機構之核心資通系統設備功能正常運作者，處三年以上十年以下有期徒刑，得併科新臺幣五千萬元以下罰金。B、C、D選項刑期不符。
題目來源： 114年第3次考試