第 1 題
依我國期貨交易法之規定,下列有關選擇權契約之敘述何者錯誤?
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選擇權買方有權利在特定期間內依特定價格數量買賣「標的物」，標的物不限於期貨契約，也可以是股票、指數或其他資產。
題目來源： 114年第2次考試
第 2 題
依我國期貨交易法之規定,下列何者非全由主管機關定之或限制?
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期貨交易法第5條規定，非在期貨交易所進行之期貨交易，主管機關「得」公告不適用本法。此為主管機關的裁量權，並非「全由」主管機關決定或限制的事項。
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第 3 題
依據我國期貨交易法之規定,所稱期貨交易,下列敘何者錯誤?
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槓桿保證金契約的定義是指當事人約定，於未來特定期間內，依約定方式結算差價之契約，並非交換約定標的物或其所產生現金流量。交換約定標的物或其所產生現金流量之契約為交換契約。
題目來源： 114年第2次考試
第 4 題
下列有關期貨業務創新實驗之敘述,何者錯誤?
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依據金融科技發展與創新實驗條例，不限於期貨業才能申請辦理期貨業務創新實驗，其他業者亦可提出申請。
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第 5 題
下列何者得擔任期貨交易所之經理人?
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依據期貨交易所管理規則，擔任期貨交易所經理人者，需具備證券機構工作經驗5年以上，並曾擔任證券機構副理職務。
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第 6 題
期貨交易所之設立標準及管理規則由何機關定之?
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期貨交易所之設立標準及管理規則由金融監督管理委員會(金管會)訂定，金管會為期貨市場之主管機關。
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第 7 題
公司制期貨交易所之最低實收資本額為新臺幣:
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公司制期貨交易所之最低實收資本額為新臺幣十億元，此為法規明定之金額。
題目來源： 114年第2次考試
第 8 題
期貨交易所遇有股東常會或會員大會承認之年度財務報告與公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時,應於事實發生之日起幾日內公告,並向主管機關申報?
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依據期貨交易所管理規則第18條，期貨交易所遇有股東常會或會員大會承認之年度財務報告與公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時，應於事實發生之日起2日內公告，並向主管機關申報。
題目來源： 114年第2次考試
第 9 題
關於期貨交易所業務人員之規定,下列何者正確? 甲.經主管機關或主管機關指定機構舉辦之期貨業務員測驗合格得擔任之; 乙.業務員異動應於異動後3日內申報主管機關; 丙.業務員不得於期貨商擔任兼職,但得接受名譽職位; 丁.業務員就應執行之業務事項有怠於執行者,得解聘之
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甲正確，期貨交易所業務人員需經主管機關或其指定機構舉辦之期貨業務員測驗合格。丁正確，業務員若怠於執行業務事項，期貨交易所可解聘之。 乙錯誤，業務員異動應於異動後5日內申報主管機關。丙錯誤，業務員不得於期貨商擔任兼職，且不得接受名譽職位。
題目來源： 114年第2次考試
第 10 題
依期貨交易所管理規則之規定,期貨交易所之期貨交易行情表,應:
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依據期貨交易所管理規則第24條，期貨交易所之期貨交易行情表，應按日編製，並於交易所揭示處公告之。
題目來源： 114年第2次考試
第 11 題
依我國期貨交易法規定,期貨交易所執行市場監視時,發現期貨交易有嚴重影響市場交易秩序之虞者,得對該期貨交易採取之措施,不包括下列何者?
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期貨交易所為維護市場秩序，可採取限制期貨商受託買賣數量、停止該期貨交易、或其他維護市場秩序或保護期貨交易人之必要措施。但沒收保證金屬於違約處理的範疇，並非市場監視時可直接採取的措施。
題目來源： 114年第2次考試
第 12 題
依期貨交易所管理規則之規定,期貨交易所對期貨商財務、業務查核情形,應如何處理?
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期貨交易所對期貨商財務、業務查核後，應為適當處置，並按月彙報主管機關備查，以利主管機關監督管理。
題目來源： 114年第2次考試
第 13 題
期貨結算機構之經理人對於職務上之行為,收受不正當利益者,下列罰則何者正確?
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依期貨交易法規定，期貨結算機構之經理人對於職務上之行為，收受不正當利益者，處五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金。
題目來源： 114年第2次考試
第 14 題
期貨交易所業務人員之登記或異動,應按______列冊彙報金管會或金管會指定機構?
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期貨交易所業務人員之登記或異動，依規定應按月列冊彙報金管會或金管會指定機構。
題目來源： 114年第2次考試
第 15 題
下列有關期貨結算機構得運用交割結算基金之範圍何者正確? 甲.銀行存款; 乙.購買國庫券; 丙.購買政府債券; 丁.購買商業本票; 戊.購買公司債
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期貨結算機構得運用交割結算基金之範圍包含銀行存款、購買國庫券及購買政府債券。商業本票與公司債不在允許範圍內。
題目來源： 114年第2次考試
第 16 題
有關期貨結算機構與其結算會員所訂立之期貨結算交割契約中,下列何者並非明定之事項?
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期貨結算交割契約中，並不會明定期貨交易經手費標準，此費用由期貨交易所訂定。其餘選項皆為結算交割契約中應明定的事項。
題目來源： 114年第2次考試
第 17 題
下列敘述何者不正確?
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期貨交易法第57條規定，他業兼營期貨業務者，其營業保證金之繳存，由主管機關視其兼營業務之種類，分別按期貨經紀商或期貨自營商之規定辦理。因此，兼營國內股價指數期貨契約經紀業務者，應繳存的營業保證金金額，應視其業務種類而定，並非一概而論為新臺幣五百萬元。
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第 18 題
依我國期貨交易法之規定,下列何者非由期貨結算機構訂定?
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期貨結算機構負責訂定結算保證金的收取方式、標準以及有價證券抵繳的折扣比率，以確保市場的穩定運作。至於有價證券抵繳結算保證金之比例，則是由主管機關訂定。
題目來源： 114年第2次考試
第 19 題
關於期貨商接受客戶辦理開戶的規定,下列何者正確?
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期貨商接受客戶辦理開戶時，應充分向客戶解說契約內容與期貨交易程序，確保客戶了解相關權利義務與風險。這是期貨商的義務，以保護投資人權益。
題目來源： 114年第2次考試
第 20 題
以下何種情況可認為證券商兼營期貨業務時,其營業及會計達獨立之標準?
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證券商兼營期貨業務，其營業及會計獨立之標準包含：期貨部門獨立編製會計紀錄及財務報表；兼營期貨之分支機構編製個體會計紀錄及財務報表並由總公司彙編期貨部門財務報表；依兼營期貨之分支機構之獨立會計紀錄由總公司彙編期貨部門財務報表。因此，選項(A)(B)(C)皆正確。
題目來源： 114年第2次考試
第 21 題
同時經營期貨經紀、期貨自營業務,且有兩家分支機構者,其最低業務員人數為何?
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依據期貨商管理規則，同時經營期貨經紀、期貨自營業務者，最低配置業務員人數為9人，每增加一家分支機構，應增加1名業務員。因此，有兩家分支機構者，最低業務員人數為9 + 2 = 11人。
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第 22 題
關於買賣報告書與對帳單之規定,下列何者不正確?
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對帳單應由期貨商編製，而非客戶保證金保管機構。買賣報告書與對帳單之記載事項由主管機關訂定，買賣報告書應於每次成交後由期貨商編製。
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第 23 題
期貨商聘任總經理,應事先檢具規劃人選符合相關資格之證明文件,並經下列何項程序,始得充任?
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依據期貨商管理規則第10條，期貨商聘任總經理應事先檢具規劃人選符合相關資格之證明文件，報期貨交易所審查合格轉報主管機關備查，始得充任。
題目來源： 114年第2次考試
第 24 題
期貨商有下列何種情事時,應向主管機關申報? 甲.變更營業項目; 乙.開業、停業、復業或終止營業; 丙.受讓其他期貨商之全部或主要部分營業或財產; 丁.客戶保證金專戶之開設、變更或終止
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依據期貨商管理規則第11條，期貨商開業、停業、復業或終止營業，以及客戶保證金專戶之開設、變更或終止，應向主管機關申報。變更營業項目及受讓其他期貨商之全部或主要部分營業或財產，應經主管機關核准。
題目來源： 114年第2次考試
第 25 題
期貨商之內部稽核人員是否可以辦理登記範圍以外之業務?
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期貨商內部控制制度實施辦法第8條規定，內部稽核人員應專職，故不可以辦理登記範圍以外之業務。
題目來源： 114年第2次考試
第 26 題
期貨商開始營業後,始申請設置分支機構者,原則上至少須於最近幾年內未曾受主管機關依期貨交易法所為撤銷部分營業許可之處分?
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依據期貨商設置標準，期貨商申請設置分支機構，原則上須於最近二年內未曾受主管機關依期貨交易法所為撤銷部分營業許可之處分，以確保其內部控制及風險管理能力符合要求。
題目來源： 114年第2次考試
第 27 題
依我國期貨交易法之規定,期貨商得自客戶保證金專戶提取款項之情形,不包括下列何者?
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期貨商得自客戶保證金專戶提取款項之情形，包含依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、為期貨交易人支付清算差額、為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金。但不得為期貨交易人支付全權委託期貨交易之經理費，經理費應另行支付。
題目來源： 114年第2次考試
第 28 題
關於期貨商之設置,下列何者不正確?
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期貨商應自主管機關許可之日起六個月內完成公司設立登記，未於規定期限內完成公司設立登記者，廢止其許可。有正當理由者得申請延展，延展以一次為限，延展期限不得超過六個月。
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第 29 題
關於期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶之規定,下列何者不正確?
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期貨交易輔助人(IB)雖代理期貨商招攬業務，但仍需與交易人簽訂受託契約，以明確雙方權利義務關係。
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第 30 題
同時經營期貨經紀、期貨自營業務,且有兩家分支機構者,其最低實收資本額為何?
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同時經營期貨經紀、期貨自營業務者，最低實收資本額為新臺幣6億元，每增設一家分支機構，應增加新臺幣3000萬元。因此，兩家分支機構需增加6000萬元，總計為新臺幣6億3千萬元。
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第 31 題
發起人申請許可設立期貨信託事業,應向主管機關指定之金融機構存入設置保證金,其金額為多少?
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依規定，發起人申請設立期貨信託事業，應存入新臺幣二千五百萬元作為設置保證金。
題目來源： 114年第2次考試
第 32 題
向不特定人募集之期貨信託基金暫停計算買回價格時,期貨信託事業應於事實發生之日起幾日內公告?
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依據期貨信託基金管理辦法規定，期貨信託基金暫停計算買回價格時，期貨信託事業應於事實發生之日起二日內公告。
題目來源： 114年第2次考試
第 33 題
下列何者非為期貨信託事業首次募集期貨信託基金應符合之規定?
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期貨信託事業首次募集對不特定人募集者，應為國內募集投資於國內之期貨信託基金，**或**國外募集投資於國外之期貨信託基金。
題目來源： 114年第2次考試
第 34 題
期貨信託事業應設置內部稽核,定期或不定期進行稽核並作成稽核報告,稽核報告之內容不包括下列何者?
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內部稽核的重點在於公司是否符合法規，公司獲利是否符合股東預期並非稽核重點。稽核報告內容應包含公司財務作業、業務作業、洗錢防制作業是否符合規定。
題目來源： 114年第2次考試
第 35 題
有關期貨顧問事業與委任人簽訂契約之規定,下列敘述何者正確?
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期貨顧問事業與委任人簽訂契約時，契約中應約定簽約後可要求解約之事由及期限，以保障委任人的權益。
題目來源： 114年第2次考試
第 36 題
所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約之主要內容,何者有誤?
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基金保管機構對於代理人、代表人或受僱人的行為，僅於其有故意或過失時，才需與自己負同一責任。若無故意或過失，則不需負責。
題目來源： 114年第2次考試
第 37 題
下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述何者有誤?
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向不特定人募集之組合型期貨信託基金，不得投資私募證券投資信託基金、期貨信託基金及外國期貨基金。
題目來源： 114年第2次考試
第 38 題
下列有關期貨信託事業人員不得兼任職務之敘述,下列敘述何者錯誤?
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期貨信託基金與證券投資信託基金分屬不同類型的投資標的，為避免利益衝突及專業性考量，向不特定人募集期貨信託基金之基金經理人不得兼任證券投資信託基金經理人。 選項A：期貨信託事業之總經理應專注於公司整體營運，不應兼任基金經理人。 選項B：研究分析與交易執行涉及不同專業判斷，應避免兼任以確保客觀性。 選項D：為避免利益衝突，期貨信託基金經理人不得兼任證券全權委託投資經理人。
題目來源： 114年第2次考試
第 39 題
期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供委任人之相關資料,不包括下列何者?
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期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前，應充分揭露相關資訊，以利委任人評估風險。公開說明書是期貨信託基金發行時才需要的文件，全權委託並不需要。 選項B：期貨交易全權委任契約是必須提供的。 選項C：有關交易或投資標的之特性與法令限制、期貨經理事業經營概況等事項之書面資料是必須提供的。 選項D：期貨交易風險預告書是必須提供的。
題目來源： 114年第2次考試
第 40 題
有關期貨交易輔助人得從事之業務,下列何者有誤?
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期貨交易輔助人得從事之業務範圍，應以期貨商授權範圍為限，並非由證券商同業公會核准之期貨業務範圍。 選項A：招攬期貨交易人從事期貨交易是期貨交易輔助人得從事之業務。 選項B：接受期貨交易人期貨交易之委託單並交付期貨商執行是期貨交易輔助人得從事之業務。 選項C：代理期貨商接受期貨交易人開戶是期貨交易輔助人得從事之業務。
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第 41 題
依我國期貨交易法之規定,若期貨經理事業董事長違反規定對期貨交易人作獲利之保證,主管機關得對其為停止營業處分之最長時間為何?
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期貨經理事業董事長若違反規定對期貨交易人作獲利之保證，依期貨交易法第119條規定，主管機關得處停止營業處分，最長為六個月。
題目來源： 114年第2次考試
第 42 題
陳先生想擔任期貨顧問事業從事提供期貨交易研究分析意見之經理人,目前陳先生已取得期貨商業務員資格,依期貨顧問事業管理規則規定,尚須在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作多少年以上才符合資格?
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依期貨顧問事業管理規則規定，擔任期貨顧問事業從事提供期貨交易研究分析意見之經理人，已取得期貨商業務員資格者，尚須在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作二年以上才符合資格。
題目來源： 114年第2次考試
第 43 題
依我國期貨交易法之規定,期貨業應於每會計年度終了後多久時間內,向主管機關申報內部控制聲明書?
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依期貨交易法規定，期貨業應於每會計年度終了後三個月內，向主管機關申報內部控制聲明書。
題目來源： 114年第2次考試
第 44 題
證券商申請經營期貨交易輔助業務,原則上須符合最近多久未曾受主管機關依證交法第六十六條第二款所為命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分者?
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依據證券商經營期貨交易輔助業務管理辦法第5條第1項第4款，證券商申請經營期貨交易輔助業務，應符合最近半年未曾受主管機關依證券交易法第六十六條第二款所為命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分者。
題目來源： 114年第2次考試
第 45 題
依我國期貨交易法之規定,主管機關於期貨市場或期貨交易有被操縱或壟斷之虞時,得採取之措施不包括下列何者?
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期貨交易法第51條賦予主管機關在期貨市場或期貨交易有被操縱或壟斷之虞時，為維護市場秩序，得採取必要的措施，包含限制期貨交易人交易數量或持有部位、停止一部或全部之期貨交易、命令調整保證金額度等。調整漲跌幅限制並非主管機關可直接採取的措施。
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第 46 題
下列何者非「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」所規範對符合一定資格條件之人募集之公開說明書應記載之事項?
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「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」並未要求對符合一定資格條件之人募集之公開說明書應記載「追加募集期貨信託基金者,應刊印該基金成立時及歷次追加發行之情形」。
題目來源： 114年第2次考試
第 47 題
有關期貨交易輔助人於知悉或事實發生之日起五個營業日內,應依一定程序向主管機關申報之事項,不包括下列何者?
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期貨交易輔助人應申報事項包括公司有銀行退票情事、業務員有違反期貨交易法之情事、負責人因業務上關係發生訴訟等，但業務員非因業務關係經判定為強制執行之債務人，不屬於應申報事項。這是因為其與業務關聯性較低。
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第 48 題
依期貨顧問事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨顧問事業之機構,不包括以下何者?
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期貨信託事業主要業務為募集期貨信託基金，與期貨顧問業務性質不同，因此不得兼營期貨顧問事業。證券投資顧問事業、證券經紀商、期貨經紀商在符合一定條件下，可以兼營期貨顧問事業。
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第 49 題
美國商品交易法關於期貨契約的規定,下列何者正確? 甲.由期貨會員設計,上市前一定得向CFTC申請核准; 乙.設計上須能防止價格操縱與扭曲行為; 丙.不得設有部位限制以符合公共利益; 丁.由期貨交易所設計,得不向CFTC申請核准
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美國商品交易法規定，期貨契約由期貨交易所設計，不需向CFTC申請核准，但設計上須能防止價格操縱與扭曲行為。期貨契約設計必須符合防止價格操縱與扭曲行為的要求。
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第 50 題
主管機關對於違反期貨交易法之期貨業者,所為之處分下列何者為非?
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期貨交易法第101條規定，主管機關對於違反本法之期貨業者，得予警告、撤銷或廢止其許可、命令其解除其負責人或其他有關人員之職務。並無停止營業之規定。
題目來源： 114年第2次考試