第 1 題
依我國期貨交易法之規定,下列何者交易,不受期貨交易法之規範?
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期貨交易法規範的對象為期貨交易及其相關活動。個股期貨契約、外匯選擇權契約、店頭槓桿保證金交易契約皆屬於期貨交易法規範的範圍。指數型認購權證屬於證券交易，受證券交易法規範。
題目來源： 114年第1次考試
第 2 題
會員制期貨交易所未於規定期間內申請核發許可證照者,撤銷許可,但有正當理由,可向主管機關申請延展,延展期限不得超過多久,並以幾次為限?
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根據期貨交易法規定，會員制期貨交易所未於規定期間內申請核發許可證照者，將被撤銷許可。但若有正當理由，可向主管機關申請延展，延展期限不得超過六個月，且以一次為限。
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第 3 題
依我國期貨交易法之規定,下列有關公司制期貨交易所之敘述,何者正確?
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期貨交易所依期貨交易法規定，必須為股份有限公司組織。
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第 4 題
下列產業中,何者得依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理期貨業務創新實驗?
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依金融科技發展與創新實驗條例，任何行業皆能依法申請辦理期貨業務創新實驗，不受限於特定金融產業。
題目來源： 114年第1次考試
第 5 題
關於期貨交易所應公布之資訊,下列何者不正確?
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期貨交易所應公布之資訊包含期貨商的財務、業務資料，並非商業機密而不予公布。期貨交易所依法有義務揭露相關資訊，以確保市場透明度。
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第 6 題
依我國期貨結算機構管理規則之規定,期貨結算交割契約係由下列何者簽署?
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期貨結算交割契約是期貨結算機構與其結算會員之間簽署的，以確保期貨交易的履約保證。
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第 7 題
有關期貨結算機構之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨結算機構取得或處分不動產及設備處理程序，除了經董事會決議外，還需要呈報主管機關核准。
題目來源： 114年第1次考試
第 8 題
下列有關期貨結算機構得運用交割結算基金之範圍,何者正確? 甲.銀行存款; 乙.購買國庫券; 丙.購買政府債券; 丁.購買商業本票; 戊.購買公司債
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期貨結算機構得運用交割結算基金的範圍包含銀行存款、購買國庫券、購買政府債券。商業本票與公司債不在允許範圍內。
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第 9 題
期貨商之最低實收資本額,發起人於發起時:
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依據期貨商設置標準第5條第1項規定，期貨商之最低實收資本額，發起人應一次認足。因此選項B正確。
題目來源： 114年第1次考試
第 10 題
有關期貨經紀商得申請兼營之事業,下列敘述何者錯誤?
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期貨經紀商不得兼營期貨交易輔助人業務，因期貨交易輔助人係接受期貨經紀商之委任招攬業務。期貨經紀商得申請兼營期貨顧問事業、期貨信託基金銷售機構、期貨經理事業。
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第 11 題
下列何者不正確?
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期貨商不得接受期貨交易全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易，此為期貨交易管理規則所禁止。其餘選項均為期貨商合法行為。
題目來源： 114年第1次考試
第 12 題
關於買賣報告書與對帳單之規定,下列何者不正確?
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對帳單應由期貨商編製，而非客戶保證金保管機構。主管機關僅規範對帳單的應記載事項。
題目來源： 114年第1次考試
第 13 題
原則上至少最近幾年內未曾受期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣處分之期貨商,始得於開始營業後申請設置分支機構?
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期貨商申請設置分支機構的條件之一，是至少最近一年內未曾受期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣處分。
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第 14 題
依我國期貨交易法之規定,期貨信託事業未依規定交付公開說明書者,對於善意相對人因而所受之損害,應負賠償責任,下列有關損害賠償請求權之敘述,何者正確?
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依期貨交易法規定，期貨信託事業未依規定交付公開說明書者，對於善意相對人因而所受之損害，應負賠償責任，其損害賠償請求權，自賠償原因發生之日起逾五年不行使而消滅。
題目來源： 114年第1次考試
第 15 題
有關經營證券全權委託業務之證券投資顧問公司,可經營之期貨業務項目,以下敘述何者正確?
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依據期貨交易法及其相關規定，經營證券全權委託業務之證券投資顧問公司，得兼營期貨顧問業務及期貨經理業務，以提供更完整的投資服務。
題目來源： 114年第1次考試
第 16 題
期貨交易輔助人應於營業處所備置所有有關業務之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件,隨時供以下何者查核?
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期貨交易輔助人依法規應備置相關業務文件，以供主管機關、期貨交易所及主管機關指定之機構隨時查核，確保業務運作符合規範。
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第 17 題
證券商經營期貨交易輔助業務,以何種業務為限?
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證券商經營期貨交易輔助業務，其業務範圍以金管會核准之期貨業務為限，確保其業務操作符合主管機關的監管。
題目來源： 114年第1次考試
第 18 題
下列有關募集期貨信託基金之敘述,何者有誤?
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期貨信託基金之募集，除向符合一定資格條件之人募集者外，應向主管機關「申報生效」，而非核准。這是期貨信託基金募集的常見考點。
題目來源： 114年第1次考試
第 19 題
他業兼營期貨信託事業於經主管機關許可並完成登記後何期限內,未申請募集期貨信託基金者,除主管機關另有規定外,廢止其兼營業務之許可?
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根據規定，他業兼營期貨信託事業於經主管機關許可並完成登記後二年內，未申請募集期貨信託基金者，除主管機關另有規定外，將廢止其兼營業務之許可。
題目來源： 114年第1次考試
第 20 題
擬與其他期貨信託基金合併之期貨信託基金應符合哪些條件? 甲.合併之期貨信託基金同為對不特定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集; 乙.合併之期貨信託基金在運用期貨信託基金資產及執行交易或投資上應無顯著困難; 丙.均經受益人會議同意合併,無任何例外
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期貨信託基金合併需符合：甲、合併之期貨信託基金同為對不特定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集；乙、合併之期貨信託基金在運用期貨信託基金資產及執行交易或投資上應無顯著困難。丙、並非「均經受益人會議同意合併，無任何例外」，受益人會議的同意有其例外情況。
題目來源： 114年第1次考試
第 21 題
依我國期貨交易法之規定,期貨經理事業如向非特定人募集資金從事期貨交易時,其有關募集資金之管理,應準用下列何者之規定?
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期貨經理事業向非特定人募集資金從事期貨交易，其募集資金之管理，應準用期貨信託事業有關期貨信託基金之規定，以保障投資人權益。
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第 22 題
有關期貨經紀商可以兼營的期貨相關業務項目,不包括下列何者?
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期貨經紀商可以兼營期貨自營業務、期貨經理業務、期貨顧問業務，但不得兼營期貨信託業務。期貨信託業務有其獨立的規範與設立標準。
題目來源： 114年第1次考試
第 23 題
有關槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務規則所指之高淨值投資法人,其最近一期經會計師查核之財務報告淨資產超過新臺幣多少元?
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依槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務規則，高淨值投資法人最近一期經會計師查核之財務報告淨資產超過新臺幣二百億元。
題目來源： 114年第1次考試
第 24 題
依我國期貨交易法之規定,主管機關得於以下何種期貨事業或組織,派駐監理人員? 甲.期貨交易所; 乙.期貨結算機構; 丙.期貨商業同業公會; 丁.證券暨期貨市場發展基金會
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期貨交易法第11條規定，主管機關得隨時派員檢查期貨交易所及期貨結算機構之業務、財務及其他有關事項，或令其提出報告。因此，主管機關有權派駐監理人員於期貨交易所及期貨結算機構。
題目來源： 114年第1次考試
第 25 題
「場外沖銷」所指為何?
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場外沖銷指的是期貨商接受期貨交易人委託後，未至期貨交易所從事期貨交易，而直接或間接私自承受或居間與其他期貨交易人為交易之行為。這種行為規避了交易所的監管，可能損害客戶權益。
題目來源： 114年第1次考試
第 26 題
依美國商品交易法之規定,商品期貨交易委員會就涉及證券及金融工具之期貨契約市場之指定應洽商相關機關,下列何者不包括在內?
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根據美國商品交易法，商品期貨交易委員會在指定涉及證券及金融工具之期貨契約市場時，需要與財政部、聯邦儲備局和證券管理委員會協商，以確保市場的穩定和投資者的保護。法務部不在此列。
題目來源： 114年第1次考試
第 27 題
日本境內交易黃金期貨的交易所為下列何者?
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大阪交易所是日本境內交易黃金期貨的交易所。
題目來源： 114年第1次考試
第 28 題
依我國期貨交易法之規定,下列有關與外國單位簽訂合作協定之敘述,何者正確?
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根據期貨交易法，主管機關與外國單位簽訂合作協定須經行政院核准。
題目來源： 114年第1次考試
第 29 題
以下針對選擇權契約與期貨選擇權契約之敘述,何者錯誤?
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選擇權契約的標的物可以是多種資產，不限於期貨契約。期貨選擇權契約的標的物才是期貨契約。
題目來源： 114年第1次考試
第 30 題
對於非在期貨交易所進行之期貨交易,基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量,得經期貨交易法之主管機關於主管事項範圍內或哪一機關於掌理事項範圍內公告,不適用期貨交易法之規定?
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中央銀行基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量，可以在其掌理事項範圍內公告非在期貨交易所進行之期貨交易不適用期貨交易法之規定。這是期貨交易法為了避免與其他金融政策工具衝突所做的彈性設計。
題目來源： 114年第1次考試
第 31 題
依期貨交易所管理規則,有關期貨交易所定期申報財務報告等資料之規定,下列敘述何者錯誤?
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期貨交易所應於每季終了後30日內，向主管機關申報上季之財務報告，而非15日內。
題目來源： 114年第1次考試
第 32 題
公司制期貨交易所特別盈餘公積的用途,下列何者正確? 甲.購買營業用不動產; 乙.填補公司虧損; 丙.報經主管機關核准之用途; 丁.從事短期投資
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公司制期貨交易所特別盈餘公積的用途包括填補公司虧損，以及報經主管機關核准之用途。購買營業用不動產與從事短期投資並非特別盈餘公積的用途。
題目來源： 114年第1次考試
第 33 題
期貨交易所上市之期貨交易契約於經主管機關核准後,下列情事何者之理由不在主管機關得撤銷之事項?
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期貨交易法第51條規定，期貨交易所上市之期貨交易契約，於經主管機關核准後，有喪失經濟效益或不符公共利益之情事者，主管機關得撤銷之。期貨交易所申請撤銷亦在主管機關得撤銷之事項中。期貨商業同業公會之申請並非主管機關得撤銷之事由。
題目來源： 114年第1次考試
第 34 題
期貨結算機構在擬訂期貨結算會員資格時,下列何者非為衡量之項目?
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期貨結算機構訂定期貨結算會員資格時，主要衡量資本額、財務業務狀況、債信情況等，以確保其履約能力。是否具備上市或上櫃資格與結算會員資格無直接關聯。
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第 35 題
依我國期貨交易法之規定,結算會員之資格,由以下何者決定?
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期貨交易法第34條規定，結算會員之資格，由期貨結算機構訂定，報請主管機關核定。
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第 36 題
期貨結算機構之最低實收資本額,下列何者正確?
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依期貨交易法第74條規定，期貨結算機構之最低實收資本額為新臺幣10億元。
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第 37 題
依期貨商管理規則之規定,期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內容,由下列何者訂定?
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期貨商管理規則第55條規定，期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內容，由中華民國期貨業商業同業公會訂定。
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第 38 題
依期貨商管理規則之規定,有關期貨商內部稽核之下列敘述,何者為正確?
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期貨商管理規則第33條規定，內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合期貨交易法令之規定、內部控制制度之規定，且應定期或不定期稽核期貨商之財務與業務。
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第 39 題
下列有關期貨商之管理規範,何者不是由主管機關訂定?
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期貨商營業之場地及設備標準，是由期貨交易所依據期貨交易法及主管機關之規定訂定，並非由主管機關直接訂定。
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第 40 題
主管機關接獲客戶檢舉後,命令某期貨經紀商提出該客戶之所有期貨交易紀錄,並於檢查時,發現期貨經紀商有製作不實之交易紀錄並擅改買賣委託書上之時間戳記時,該期貨經紀商應受法定刑為何?
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根據期貨交易法第112條第5項，期貨經紀商製作不實之交易紀錄並擅改買賣委託書上之時間戳記，處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金。
題目來源： 114年第1次考試
第 41 題
期貨經理事業與委任人所簽訂之期貨交易全權委任契約及相關資料,應自委任關係消滅之日起,保存多久?
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依據期貨經理事業管理規則，期貨經理事業與委任人所簽訂之期貨交易全權委任契約及相關資料，應自委任關係消滅之日起，保存五年。
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第 42 題
下列何者非屬期貨信託事業之重大影響受益人權益事項?
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變更公司章程屬於公司治理的常規事項，雖然可能間接影響受益人權益，但並非直接且重大的影響。其他選項，如向監察人購買不動產可能涉及利益衝突，聲請重整代表公司財務危機，董總或三分之一以上董事變動則影響公司經營，均屬重大影響受益人權益事項。
題目來源： 114年第1次考試
第 43 題
依期貨信託基金管理辦法之規定,期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,占本期貨信託基金淨資產價值之比率,不得超過下列何者?
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依期貨信託基金管理辦法規定，期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十。
題目來源： 114年第1次考試
第 44 題
期貨顧問事業應與委任人簽訂下列何項契約?
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期貨顧問事業提供顧問服務時，需與委任人簽訂委任契約，明確雙方權利義務。期貨交易全權委任契約是期貨經理事業使用的，保管契約是信託業或保管銀行使用的，期貨信託契約是期貨信託事業使用的。
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第 45 題
期貨經理事業應依事業規模、業務情況及內部控制之管理需要,配置多少經理人及業務員?
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期貨經理事業應配置適足及適任之經理人及業務員，以符合事業規模、業務情況及內部控制之管理需要。這是法規對於人員配置的彈性要求，並非固定人數。
題目來源： 114年第1次考試
第 46 題
期貨經理事業應設置部門專責辦理之業務項目,下列何者不包括在內?
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期貨經理事業應設置部門專責辦理推廣招攬、研究分析、交易執行等業務。內部稽核應由獨立於其他部門的單位負責，以確保其客觀性。
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第 47 題
關於期貨交易之規定,下列何者正確?
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任何人不得委託未經主管機關核准經營期貨業者之人從事期貨交易，此為期貨交易法之基本要求，旨在保護投資人權益，避免非法業者從事期貨交易。
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第 48 題
依我國期貨交易法之規定,主管機關為維護公益或市場秩序所得採取之措施,下列何者錯誤?
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期貨交易法第100條規定，主管機關為維護公益或市場秩序，檢查業務或財務報告資料的對象包含期貨業商業同業公會。
題目來源： 114年第1次考試
第 49 題
全國期貨商業同業公會聯合會之理事、監事中至少應有多少比例由有關專家擔任之,其中多少比例由主管機關指派,餘由理、監事會遴選,經主管機關核定後擔任之;其遴選辦法,由主管機關定之?
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依據期貨商業同業公會聯合會章程，理事、監事中至少應有四分之一比例由有關專家擔任，其中二分之一由主管機關指派，餘由理、監事會遴選，經主管機關核定後擔任之。
題目來源： 114年第1次考試
第 50 題
在美國,期貨交易所擬上市的期貨交易契約,其標的為國庫券或政府公債,商品期貨交易委員會在該期貨交易契約上市前,應將期貨交易所之申請書副知下列何機構?
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在美國，根據相關法規，期貨交易所擬上市的期貨交易契約，其標的為國庫券或政府公債，商品期貨交易委員會在該期貨交易契約上市前，應將期貨交易所之申請書副知財政部(Department of Treasury)及聯邦儲備局理事會(Board of Governors of the Federal Reserve System)。
題目來源： 114年第1次考試